我國裝備制造業技術進步研究

黃耀宇

關鍵詞：裝備制造業;要素技術進步偏向;隨機前沿分析

中圖分類號：F4 文獻標識碼：A

收錄日期：2018年12月10日

一、引言及文獻綜述

裝備制造業作為制造業的核心，是將高科技轉化為現實生產力的產業載體，也是國民經濟發展經濟的基礎，更是衡量一個國家國際競爭力的重要標志。而技術進步則是決定一個行業保持穩定增長的關鍵因素，因此研究我國裝備制造業的技術進步路徑則顯得尤為重要。

現有研究我國裝備制造業技術進步路徑的文獻有結合要素稟賦結構、行業特征實證分析我國裝備制造業技術進步與國外技術引進與模仿、國內技術引進與模仿、外商直接投資與模仿以及自主研發等四種主要技術模式的關系和結合產業集聚實證研究我國裝備制造業技術進步和四種主要技術模式的關系。總之專門研究我國裝備制造業的技術路徑文獻仍較少，同時從技術進步要素的有偏角度去研究技術進步路徑目前尚屬空白。因此，從技術進步要素有偏視角去研究中國裝備制造業技術進步路徑具有重要的理論意義和實際意義。

1932年Hicks第一次提出技術進步的方向：有助于提高勞動邊際產出的資本節約型技術進步、有助于提高資本邊際產出的勞動節約型技術進步、中性技術進步。Blackorby et al.（1976）進一步定義了擴展的希克斯中性技術進步，生產函數可以被分成一個技術進步函數和一個要素投入函數。而在現有技術方向文獻的研究中，有專門測算中國技術進步方向的，有研究有偏技術測算方法的，但仍沒有專門測算裝備制造業技術進步方向的，雖然陳歡、王燕（2015）利用制造業分行業面板數據測算了包括裝備制造業在內28個子行業的技術進步方向，即從行業層面測算了中國制造業技術進步方向，但仍是運用資本和勞動兩要素的生產函數模型。而且側重實證研究技術進步的影響因素方面，對于要素替代關系未做過多討論。鄭照寧（2004）在國內學者中第一次將能源作為生產要素考慮到生產函數中，初步分析了各種投入的產出彈性、替代彈性和技術進步的差異。楊福霞（2011）對能源投入與經濟產出變量之間關系進行先驗性的因果檢驗，證實了其存在雙向因果關系以及能源和非能源要素存在替代關系。而在技術方向的研究中，綜合上述文獻，本文意在構建一個考慮能源、勞動、資本的三要素綠色生產函數。測算我國裝備制造業的全要素生產率，要素替代彈性和技術進步要素偏向程度等指標，為我國裝備制造業技術進步路徑提供一定的參考價值。對于生產函數的選擇上，C-D函數和CES函數的使用前提是希克斯中性，同時也不能反映要素之間替代關系及技術進步和要素之間關系。

相對于先前研究，本文可能貢獻在于：第一次較系統地測算我國裝備制造業的技術進步方向、全要素生產率、要素替代彈性等，從要素偏向視角研究中國裝備制造業技術進步路徑并給出相關建議。

二、理論基礎、模型選擇

測算全要素生產率的傳統方法是索洛余值法及把資本和勞動對經濟增長的貢獻以外的部分，視作全要素生產率對經濟增長的貢獻，然而這種做法已經不可取，除去資本和勞動等投入要素，另一重要要素投入便是能源，而裝備制造業作為一個能源消耗大產業，更不能忽視其要素投入。因此，本文擬采用資本、勞動和能源三要素的生產函數作為基礎模型。

從要素生產彈性變化軌跡看，2003～2014年期間，資本和勞動要素的生產彈性幾乎全為正且處于一個逐年遞增的狀態，說明增加兩種要素的投入能增加產出，并且裝備制造業對資本和勞動兩要素的利用效率也在逐年增長。而能源的生產彈性經歷了一個由正變負，先遞減后趨于平穩上升的過程，從中我們可以看出，裝備制造業在能源的使用上，使用效率先遞減，在遞減為負向后，又開始遞增。這一點與2006年我國“十一五”期間，節能減排的政策相吻合，考慮到政策實施的時滯性，該政策對于裝備制造業影響到2012年初見成效，此時裝備制造業整體技術已經轉型成功，節能減排技術趨于成熟，裝備制造業由“高能耗”粗放增長變為“低能耗”集約發展的資源節約型、環境友好型產業。減少能源的消耗一定程度上已經可以提升生產水平。

與此同時，縱觀裝備制造業的技術進步要素偏向發展過程，技術進步偏向經歷了主要依賴資本到主要依賴能源的過程，由Acemoglu（2002）理論可知，技術進步的要素偏向受價格效應和規模效應決定，價格因素指技術進步的要素偏向更偏向于要素相對稀缺和昂貴的要素，規模效應指技術進步更偏向于要素相對豐富的。上述裝備制造業技術進步要素偏向的變化情況比較復合該理論，三種要素中，很長一段時間，資本作為昂貴稀缺的資源，裝備制造業技術進步要素偏向以資本為主，但從2012年后，能源變為技術進步主要偏向要素，這是因為相關節能減排的政策實施，能源由原來的偏公共、便宜的資源變為一種受限制、相對昂貴的資源，能源消耗的代價變得更大。節能減排技術上的發展與進步則進一步促進了這種偏向的轉變。

四、結論與政策建議

本文基于超越對數生產函數和隨機前沿模型，將能源納入函數，測算了2003～2014年中國裝備制造業的技術進步偏向和生產彈性。結果發現技術進步偏向從以資本為主變為以能源為主，原因是我國節能減排政策的實施導致了能源要素的稀缺，并且該政策進一步促進了節能減排技術的發展，到2012年初見成效。中國裝備制造業在經濟結構優化上已經取得一定成績。但是，仍需要注意的是，盡管轉型初見成效，資本的生產彈性仍大于能源，說明今后發展過程中，需要繼續加大節能減排技術的研發，注重能源利用率的提升，進而進一步完善結構優化。

另外，從技術效率上看，外商直接投資、研發投入和企業規模都具有正向作用，因此為促進全要素生產率提高，應繼續出臺相應政策吸引外資進入，鼓勵企業加大研發投入和擴大企業的規模。

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