基于FOLIO理念的下一代圖書館平臺服務與創新研究

蔣冬英

（1.廣州航海學院圖書館 廣東廣州 510725）

2019 年1 月25 日，全球最早推出全文數據庫在線檢索系統的EBSCO 推出的開源圖書館服務平臺項目FOLIO（the Future of Libraries is Open）發布了第一個Beta 版Aster，由于該系統在用戶的互操作等方面具有的競爭優勢， 進而一下子吸引了全世界圖書館人的眼光。越來越多的圖書館從業者、系統開發者不禁思考，在當前新環境下，圖書館需要什么樣的用戶系統？ 在越來越多學者感慨圖書館的系統向平臺發展的認知框架下， 圖書館的下一代平臺又該具有什么樣的服務及創新？

1 新環境呼喚新一代圖書館平臺的產生

信息技術的更迭換代驅動著IT 行業進入快速演進階段， 軟件的應用開發也在不斷涌現的新技術應用下快速換代。 一個最直接的體現就是，容器、微服務、DevOps、CI/CD、CaaS、 云原生應用等熱詞不斷涌現，而且幾乎每一個都引起了廣泛關注。這些熱詞背后折射出的正是整個軟件開發領域的巨大變化，這一變化直接引發了新一代應用開發平臺的誕生，而新一代應用開發平臺的誕生反過來又進一步推動了軟件開發和應用領域的這一輪變革。 因此，處理平臺的衍變也因此被認為是萬維網出現以來支撐人類從IT 走向DT 的骨骼。 從圖書館服務平臺的價值判斷來看，早在2011 年，美國著名的圖書館自動化系統專家Marshall Breeding 在報告《Automation marketplace 2011：The New Frontier》 中首次提出了下一代圖書館系統（New－generation automation）的概念，2017 年，NMC 地 平 線 報 告：圖 書 館 版（NMC Horizon Report:Library Edition）就指出大數據、服務平臺、 人工智能等技術發展將影響到學術圖書館未來5 年的發展趨勢。

從政府層面來看，美國政府早在10 年前就通過建設各種公共研發平臺為企業提供服務， 加快了企業運營效率，降低了企業經營成本。 我國也在2018年的政府工作報告中提出要加強新一代人工智能研發應用，在醫療、養老、教育、文化、體育等多領域推進“互聯網+”。圖書館作為我國文化服務的重要服務組織，也在近年來的發展中積極嘗試擁抱大數據、互聯網+等信息技術或理念來提升圖書館的服務水平，如公共文化信息資源共享工程、 數字圖書館推廣工程等服務平臺，都在文化資源的共建共享、服務供給等方面發揮了非常重要的作用。

如果僅從圖書館的發展歷史來看，正如我國著名的圖書館學家吳建中所言，現代圖書館在經歷了以資源為中心、以向全民提供服務作為立身之本的第一代圖書館，以及以業務為中心、更加重視業務的標準化和成本效益的第二代圖書館之后， 目前已經走進了以智慧服務為重要表現形式的第三代圖書館。 而第三代圖書館的出現，既是由上所述的技術驅動， 也是步入大數據時代的數據驅動，如大量異構海量科學數據、用戶畫像數據在圖書館創新服務中的挖掘應用，也有在新服務環境下的用戶需求驅動，如用戶愈加強調的社交化、互動化、場景化等。

綜上所述，賴以實現圖書館資源管理和用戶服務的系統平臺，不僅有著來自技術的驅動，也有著來自事業發展、用戶變遷、需求發展等多重驅動，從面向數據、 信息資源的集成管理向實現更多智慧、智能服務的下一代服務平臺升級，無疑成為時代的選擇。

2 下一代圖書館服務平臺的典范：FOLIO

2.1 FOLIO 概述

FOLIO 既是EBSCO 于2016 年6 月推出的一個圖書館服務平臺開發項目，也是一個由圖書館、開發商、 服務商共同組成的開放社區。 FOLIO 的主體是2016 年9 月成立的非營利性組織——開放圖書館基金會（Open Library Foundation，OLF）。 該基金會的主要目標就是為圖書館員、IT 人員、服務商、供應商以及相關機構之間開展多樣化、包容性的合作討論提供支持，以對圖書館未來所面臨的挑戰和機遇提前作出判斷和描述，進而提出可行的解決方案和研發出創新的軟件。 目前，FOLIO 的社群已有來自十多個國家的1000 余名會員加入。 FOLIO 社區的運行一般都是由圖書館負責明確的項目需求，通過面向社會開放的元數據管理、資源獲取、資源管理、 用戶隱私、 系統操作等主題興趣小組（Special Interest Groups）展開討論。根據討論形成的開發需求，由Index Data、OLE、Stacks、Qulto、Frontside 等公司分別負責架構設計、平臺編碼、基礎應用開發、采訪模塊開發、多語言版本資料處理、微服務架構設計、底層平臺架構代碼開發等工作。 EBSCO 則提供主要的資金支持及FOLIO 投入運行后的托管、技術支持服務。

2.2 FOLIO 的平臺價值

利用云計算FOLIO 平臺能夠支持更多的圖書館將用戶需求和服務新功能集成到這一平臺上， 進而為讀者用戶提供全面、完整和靈活的一體化服務。各類服務商在后臺提供基于統一接口的服務支持，各類第三方軟件也都可以通過應用程序接口(OKAPI)與FOLIO 建立互操作，實現共享數據等操作。 因此，FOLIO 平臺與其他一般第三代圖書館服務平臺相比較有著巨大的優勢。謝蓉等對此進行了較為直觀和詳細的比對（見表1）。

筆者認為，FOLIO 平臺的創新價值主要有如下兩個方面：

（1）重新定義了圖書館與服務商、用戶之間的關系模式， 從平臺開發到服務供給真正實現了圖書館的主導。 FOLIO 的平臺開發中，圖書館與開發商、服務商之間不再是甲乙雙方的關系模式， 而是一種共同討論、相互促進的合作共贏模式。 對圖書館而言，FOLIO 為其提供了靈活的開發服務商選擇和多種服務模式， 打破了傳統模式下開發服務商依靠獨有的數據格式或封閉的技術獲得競爭優勢， 系統建設與服務供給的主導權重新回歸圖書館。

（2）面向未來更多數據整合需求與服務拓展的設計理念，為圖書館實現智慧服務提供了可能。 FOLIO 在數據的導入、 服務的延伸等方面有著很好的擴展性。 第三方軟件也都可以通過應用程序接口（OKAPI） 與FOLIO 建立互操作，FOLIO 也支持未知的館藏資源類型和元數據格式， 以及第三方接入的新的知識庫、數據集等。 同時，圖書館也可以根據自己的讀者用戶需求來靈活安裝和布置自己所需的服務，打造屬于面向讀者個性化的服務空間。

表1 FOLIO 與其他系統平臺的特點對比［9］

但在看到上述價值優勢的同時， 正如諸多云平臺在技術上對用戶隱私、 數據安全的保護方面所顯現的優勢與劣勢一樣， 基于云計算的FOLIO 也存在著相似的問題，特別是FOLIO 是一個開源產品，同時FOLIO 將具體的元數據和文件格式都交給各個服務應用商自己管理， 故FOLIO 也面臨著更多的安全風險， 如何實現數據安全與用戶隱私保護對FOLIO 提出了更多更高要求，FOLIO 需要與云服務商 （私有云）圍繞保證高水準的SLA( 服務等級協議) 進行更專業的合作。

3 FOLIO 與下一代圖書館服務平臺的服務創新

3.1 下一代圖書館服務平臺的功能需求

圍繞著下一代圖書館服務平臺的功能需求，國內外學者近年來展開了較為豐富的研究討論。 早在2010 年，朱本軍和聶華就以北京大學圖書館的實踐為基礎，總結和分析了圖書館部署下一代圖書館發現與獲取界面方面的經驗。 在Alma 為下一代圖書館服務平臺代表的應用環境下，更多的學者則主要圍繞Alma 展開了平臺間的差異化比較、 本地化定制等方面的研究。 同時，圍繞自己的開發或圖書館實踐，以重慶大學圖書館楊新涯、南京大學圖書館邵波為代表的圖書館系統研發者， 則主要從資源整合等視角對下一代圖書館服務平臺的功能和需求進行了研究。

2015 年，Marshall對當時包括ALMA 等主流的下一代系統平臺產品進行了特點總結， 他認為當時的下一代系統平臺主要是紙電（紙質資源與電子資源）結合的全媒體管理、所有業務和服務的全流程管理、面向全網域資源的發現融合，以及基于云計算的面向服務的架構（SOA）及軟件即服務（SaaS）等。總體來說， 大家對下一代圖書館服務平臺的研究主要聚焦在面向整個圖書館資源（包括紙質資源、 電子資源、 數字資源等多類型的數據資源） 的整合與管理（如對資源的語義描述、關聯數據映射、元數據管理等）、面向用戶的全流程智慧服務（如知識發現、資源集成、知識推送等）、更新的新一代技術應用（如對云計算、SaaS、人機交互等）三大方面。

3.2 FOLIO 影響下的下一代圖書館服務平臺的服務創新

2018 年，肖錚和林俊偉第一次將微服務這一由表示層、業務邏輯層、數據訪問層組成的軟件架構模式引進到了圖書館人的專業研究視野之內。 認為FOLIO 采用微服務構建的圖書館開放服務平臺，是對圖書館行業軟件的一次重新設計。 筆者也認為，FOLIO 的理念以及微服務的圖書館平臺應用， 均將推動下一代圖書館服務平臺的基礎服務、支撐服務、應用服務升級與創新。 對下一代圖書館服務平臺的基礎服務及創新而言，可借助私有云提供基礎設施云服務、網絡安全服務、數據存儲與計算服務，創新之處可在于通過對云平臺上的用戶數據進行用戶畫像分析， 以再服務應用層實現對用戶服務需求的精準發現與定位； 對下一代圖書館服務平臺的支撐服務及創新而言，可提供認證服務、日志服務、知識庫、數據集成等服務，創新如大數據環境下的知識庫服務， 不僅可以在圖書館平臺中嵌入更多的知識服務模塊及功能，更能在一定程度上提高用戶的粘性；對下一代圖書館服務平臺的應用服務及創新而言，FOLIO 將更顯示出其競爭性，可提供如用戶管理、資源管理、館藏管理、資源采訪、資源發現、元數據管理、自助服務、學科服務、數據管理、機構典藏、空間管理等多個具體顯現于每一個用戶的服務，重要的是， 一方面平臺提供了標準接口以對這些服務進行隨意擴展，另一方面，圖書館主導了平臺的設計研究及實現， 可根據自己用戶需求來靈活安裝和配置這些服務模塊。

4 結語

FOLIO 開源平臺的出現打破了圖書館在信息技術應用、平臺服務方面長期受制于開發商、服務商的被動局面， 也為下一代圖書館服務平臺建設提供了借鑒與更高的要求。 借鑒FOLIO 所具有的平臺化、易擴展性、云端化、開放性等理念，下一代圖書館服務平臺的基礎服務、 支撐服務與應用服務將迎來新一輪的發展與變革，并在圖書館的平臺研發、應用主導下有望與開發商、 服務商形成一個良好的產業生態， 共同為讀者用戶提供滿足時代發展與用戶需求的智慧服務。