多用途產品未經CCC認證的判定及處理

文/程照軍

近年來，為進一步凈化市場環境，維護市場秩序，充分發揮強制性產品認證（CCC認證）制度對于促進產品質量提升的作用，全國各地市場監管部門不斷加大CCC認證的檢查力度，并取得一定成效。通過辦理此類案件發現，其中有很多值得探討和總結的地方，比如，如何判定多用途產品是否需要認證？如何厘清復雜案情并鎖定違法當事人？特定條件下如何對未經CCC認證的產品進行后處理？在政府職能轉變、深化“放管服”改革和支持民營經濟健康發展的背景下，市場監管部門如何優化服務，為企業營造良好的營商環境？這些對于往后辦理該類案件具有一定的借鑒意義。筆者結合一起未經CCC認證擅自銷售LED模塊用交流電子控制裝置案，談談辦理此類案件的幾點體會和思考。

案情簡介

2018年8月14日，執法人員對某地進行現場檢查，發現上海某公司（以下簡稱“A公司”）正在安裝LED燈，每套LED燈包含有LED燈帶、開關電源和LED控制器。

經初步調查，該批次LED燈包含的LED燈帶、開關電源和LED控制器都是由上海某工程公司（以下簡稱“B公司”）銷售給A公司的。其中型號為LRS-350-24的開關電源是為LED燈提供恒定電流，作為LED燈的交流電源使用。

該LED燈的開關電源屬于國家CCC認證目錄中規定的LED模塊用交流電子控制裝置。B公司無法向執法人員提供該產品的CCC認證證書，故涉嫌擅自銷售未經CCC認證的LED模塊用交流電子控制裝置。

經調查，普通的開關電源無需申請CCC認證，但作為LED燈的開關電源使用，則該產品需取得CCC認證證書。B公司以普通開關電源的名義購入涉案產品，卻以LED燈開關電源的用途對外銷售，而該涉案產品并未取得CCC認證證書。現查明，自2018年6月—8月，B公司擅自銷售未經CCC認證的LED模塊用交流電子控制裝置600個，后被退回46個，實際銷售554個，銷售金額為232 126元，違法所得為32 475.86元。

對于已安裝的LED燈的開關電源，B公司聯系某權威檢測機構召開了專家論證會，根據專家意見，主要采取以下措施來保障其安全使用：一是將每個已安裝的LED燈開關電源和控制器裝上保護罩；二是聯系檢測機構對LED燈開關電源的電磁兼容防護性能進行檢測。現所有已安裝的LED燈開關電源和控制器都裝上了保護罩，且經某檢測公司檢測，上述LED燈開關電源的電磁兼容防護性能為合格。

被退回的產品，B公司承諾將以普通開關電源用途對外銷售。

B公司擅自銷售未經CCC認證的LED模塊用交流電子控制裝置的行為違反了《中華人民共和國認證認可條例》第二十八條的規定。鑒于該公司在調查過程中能夠積極配合調查，如實陳述違法事實，提供有關單據、材料，積極主動完成整改，符合《質量監督檢驗檢疫行政處罰裁量權適用規則》第十六條第二款第（八）項關于從輕處罰情節的規定。因此，依據《中華人民共和國認證認可條例》第六十七條的規定，對B公司從輕處罰：1.責令改正；2.處罰款50 000元；3.沒收違法所得32 475.86元；罰沒款共計82 475.86元。

案例分析

1.如何確定多功能產品是否需要CCC認證？

CCC認證實行目錄化管理，《強制性產品認證目錄描述與界定表》為需要CCC認證的產品框定了一個很明確的范圍，哪些產品需要認證，都悉數收錄其中。在辦理該案過程中發現，B公司銷售的型號為LRS-350-24的開關電源是一款輸出350 W單組輸出封閉型電源供應器，主要應用于工業自動化機械和工業控制系統領域，作為普通開關電源使用，無需認證。但從現場檢查來看，該款開關電源卻是為LED燈提供恒定電流，是作為LED燈的交流電源使用的，符合《強制性產品認證目錄描述與界定表》規定的LED模塊用交流電子控制裝置：由電源電網供電，在安全特低電壓或等效安全特低電壓或更高的電壓下能夠為LED模塊提供恒定的電壓或電流的控制裝置，需要取得CCC認證后方可為LED燈提供恒定電流。經過辦案人員集體討論并邀請檢測機構專家現場查看，達成共識：型號為LRS-350-24的開關電源雖然作為普通開關電源使用時無需認證，但現場檢查時該款開關電源主要作為LED燈的交流電源使用，必須經過認證。因此，B公司擅自銷售未經CCC認證的LED模塊用交流電子控制裝置的行為違反了《中華人民共和國認證認可條例》第二十八條的規定。

2.如何通過梳理案情、厘清關系來確定違法當事人？

涉案產品涉及多家企業，較為復雜，如何通過梳理案情、厘清關系來確定違法當事人，是案件成功辦理的關鍵。通過調查發現，型號為LRS-350-24的開關電源雖然是由B公司銷售的，但是并非由B公司生產，而是B公司向其他公司（以下簡稱“C公司”）采購后對外銷售的，C公司也并非該款產品的生產企業，C公司同樣是向其他公司（以下簡稱“D公司”）購買后銷售給B公司，而D公司才是該款產品的生產企業。通過調查D公司和C公司發現，D公司是全球少數以標準品電源供應器為主業的專業制造商，在國際、國內電源行業內知名度較高。D公司生產的該款開關電源主要用于工業自動化機械、工業控制系統等領域，產品無需認證，D公司以普通開關電源的名義銷售給C公司，C公司銷售給B公司同樣也是以普通開關電源的名義進行交易的，B公司并沒有告知C公司購買該款開關電源的最終用途。最后，B公司對外銷售該款產品是在知道該款產品將用于為LED燈提供恒定電流用途的情況下進行的。所以，經過討論，排除D公司和C公司存在違法行為，最終確定B公司為違法當事人。

3.特定條件下如何做好后處理工作？

一般情況下，對于普通未經CCC認證產品的后處理基本都需要進行召回。辦案人員要求B公司第一時間對尚未安裝的LED燈開關電源進行了召回，并承諾將以普通開關電源用途對外銷售。但是對于已安裝產品的后處理較為復雜，由于工程特殊、時間緊迫，全部拆除、召回已安裝產品不太現實。此外，已安裝的型號為LRS-350-24的開關電源產品質量穩定可控，不僅通過了國家CQC認證，符合GB 4943.1-2011《信息技術設備安全 第1部分：通用要求》，而且通過了國際CB認證、歐洲CE認證、美國UL認證等機構的認證。辦案人員綜合考慮以上因素，建議B公司聯系權威檢測機構專家召開論證會。根據專家意見，主要采取以下措施來保障已安裝產品的安全使用：一是在電源的外面加裝一個金屬保護套，把電源和外面環境進行隔離，保護套加大加寬，便于產品的散熱，同時又可防止外物對其干擾，確保產品穩定工作；二是聯系檢測機構對LED燈開關電源的電磁兼容防護性能進行檢測，經檢測，其電磁兼容防護性能合格。綜上，B公司在確保安全穩定的前提下，及時對已安裝產品采取了補救措施，有效地消除了安全隱患。

4.行政處罰自由裁量如何確定有無從輕處罰的情節？

在調查過程中，B公司聲稱并不知道銷售型號為LRS-350-24的開關電源作為LED燈電源使用時需要CCC認證，另外，公司之所以銷售該款開關電源也是出于“好意”：由于LED燈開關電源支配使用的是高功率高顯指變色燈帶，每種色溫光源最大系統功率在18 W/m，每根燈帶為5 m，兩種光色達到最高功率值為90 W，故理論值雙色溫最高功率達到36 W/m，即5 m功率理論上可達到180 W，為安全起見，350 W電源供24 V電給放大器，再供給LED燈帶，這樣在保證照明穩定性的情況下用盡可能少的電源達到最大的使用功能，做到了物盡其用。其次，由于燈帶流明值高，功率大，所以電源功率也要相應大，發熱量高，而室內主動散熱（自帶風扇）機型，能使電源熱量及時散走，使得電源性能更加穩定。綜上，B公司希望能夠從輕或減輕處罰。筆者認為，行政承擔的重要原則不以行為人的主觀意志為構成要件，只要當事人實施的某個行為違反了法律規定，無論當事人是否無意而為之或出于其他什么樣的考慮，均應承擔相應的法律責任，B公司要求從輕或減輕處罰的理由不成立。

然而，考慮該案中，B公司如實陳述違法事實，提供涉案產品的采購、銷售單據和發票等材料，積極配合執法機關的調查，及時召開專家論證會，積極主動完成整改，對已安裝的LED燈開關電源采取了及時有效的補救措施，確保已安裝產品的安全使用，消除或者減輕了違法行為的危害后果，符合《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條和《質量監督檢驗檢疫行政處罰裁量權適用規則》第十六條第二款第（八）項關于從輕處罰情節的規定。因此，最終對B公司進行了從輕處罰。

5.此類執法如何堅持剛性監管與柔性幫扶并重？

近年來，市場監管部門不斷加大執法檢查力度，震懾市場亂象，凈化市場環境，維護市場秩序。執法機關實施剛性監管并不是以處罰為目的，而是引導企業規范經營，營造良好的營商環境，服務企業發展。上海市場監管執法部門在行政執法過程中既是執法者，也是“店小二”，在剛性監管的同時加強對企業的柔性幫扶，服務企業。辦案人員參照《行政執法過程中精準普法的工作指引》，通過主動告知、答疑解惑、釋法說理和行政約談等方式對企業進行精準普法，積極向企業宣貫《中華人民共和國認證認可條例》《中華人民共和國行政處罰法》《強制性產品認證目錄描述與界定表》《強制性產品認證管理規定》《強制性產品認證標志管理辦法》等，讓企業了解哪些產品需要認證后方可生產銷售，未經認證擅自生產銷售將會產生什么樣的嚴重后果、受到什么樣處罰等關于CCC認證的基本知識，提高企業法律法規意識，讓企業避免在基礎性問題上發生錯誤。

信息專遞——

上海市召開2019年標準化工作聯席會議聯絡員（擴大）會議

6月12日，上海市標準化工作聯席會議聯絡員（擴大）會議召開。市標準化工作聯席會議辦公室主任朱明出席會議并講話。朱明對各成員單位長期以來的支持表示感謝，并指出，隨著當前國際競爭日益激烈，標準化工作在推動產業轉型升級、促進經濟社會發展方面的作用更加突顯。下一步，要強化聯席會議協同機制建設，圍繞國際標準化高地的建設目標，著力完善“上海機制”、打造“上海標準”、建設“上海高地”、優化“上海治理”。會議通報了本市2019年下半年標準化工作要點，并就長三角標準一體化、地方標準復審、國際標準化等重點工作作了布置。