中小企業發展中的技術創新與技術轉移

任蓉 張希迪

摘 ?要：中小企業在我國經濟活動中所起的作用越來越大，是實施大眾創業、萬眾創新的重要載體。該文就新形勢下中小企業的管理創新過程建立了分析模型，從應用創新的公司和提供技術和知識的大學兩個角度分析創新的發展過程和制約因素，從而為充分發揮市場作用，提高技術轉移效率，促進成果轉化提出對策和建議。第一部分是有關創新管理的具體細節，第二部分主要涉及高校技術轉移的內容，尤其是提出了高校技術轉移的實現步驟。

關鍵詞：技術轉移 ?創新過程 ?問題分析 ?法律法規

中圖分類號：F276.3 ? 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2019）11（a）-0072-04

中小企業在促進經濟增長、緩解就業壓力、優化經濟結構、強化科技的率先突破以及社會的持續健康發展等方面的作用日益顯著，并且在戰略高度上扮演著維護國家的富強、社會的穩定和人民的幸福的重要力量。由于需求飽和、資金短缺、勞動力和原材料成本不斷攀升等原因，傳統制造業利潤被成本上漲因素抵消殆盡，處于全球產業鏈低端的中小企業正面臨一系列沖擊和挑戰[2]。為了應對這一挑戰，很多中小企業勇立潮頭、增強了創新勢頭，開始走創新驅動的發展。

中小企業的創新與發展，既可以通過建立自己的創新部門和發展自己的創新項目來實現，也可以通過購買技術和技術轉移方式來實現。與中小企業缺乏新技術、新工藝、新設備、新材料等方面的同時，很多大學的研究成果卻被束之高閣，產學研機制不健全[3，4]，或者未能充分展開，所以現在的大學也越來越關注應用型研究，并試圖盡可能快地將成果應用于實踐。在此背景下，鼓勵和發展中小企業與大學之間的聯系，促進技術轉移和知識技術流動、實現科技成果的工程化放大和技術轉化二次創新等成了目前要面臨的緊急課題[5]。

1 ?中小企業管理創新過程

在日趨激烈的競爭下，中小企業“野蠻生長”的方式不再多見，創新成了企業生存與發展的唯一選擇。創新是一個充滿風險但又不可或缺的過程，“未來成功的企業將是那些學會面對不確定性并能將其納入決策的人[6]”。這就要求中小企業不能再像過去那樣依托與我國的人口、資源和環境紅利，而是緊跟國家創新發展戰略，保持創新熱情，直面市場。幸好許多有關創新的研究表明，通過將管理方法和技術應用在創新過程中，創新過程失敗的風險可以大大降低。

1.1 創新管理

一個公司成功的創新過程不僅僅要有技術和研發，更要建立自己的商業模式，在組織結構和體制上確保新技術、新工藝、新設備、新材料等的整合和使用，而要面臨的首要問題是誰應該在公司層面管理創新活動。這個問題的答案取決于公司的組織類型，是否有研發部門、是否有首席創新官等，這些也就是公司的風險資本。根據公司類型和預期目標，創新管理涉及的方面具有特定的特征。

但不管何種公司，創新管理的理念是相同的，即將創新管理融入到公司的一般管理當中，搭建從基礎研究、技術研究到應用推廣等的創新鏈，在這個過程中勾勒出從理念到業務的共同方向，并根據公司的特點進行調整和定制（見圖1）。在創新管理理念中，業務流程是重中之重，可團結公司一切可以團結的力量，模糊部門之間的明顯界限，強調全流程績效表現取代個別部門或個別活動的績效，讓員工為了共同的目標而奮斗。更加突出的創新戰略、更加柔性化的組織文化、以業務為核心的激勵因素、覆蓋所有創新鏈的科技管理和共享式的信息平臺，是面向創新的中小企業創新管理的方向。

1.2 創新戰略

創新戰略是公司在全球競爭積極主動地創新經營策略，是企業依據多變環境和自身能力對自己獨特優勢和優先發展方向的評估，主要包括以下幾個方面。

（1）創新戰略目標的構成類型，無論是新產品的引入、新工藝的引入、新市場的開拓，抑或原材料或者供應鏈的新開發，還是主要植根于創造新的市場結構。

（2）創新的力度，不只是增量型創新，還是采取激進型創新，甚至顛覆型創新。

（3）創新的模式，是技術驅動的創新、基于市場需求的創新、耦合式創新，還是功能集成的結構創新、網絡系統集成的平臺創新以及公司技術累計下的螺旋式創新。

當中小企業根據上述分類將自己的創新戰略確立下，創新戰略就能成為公司日常工作的一部分。尤其是當將創新戰略制度化后，這個戰略目標就能深深扎根生存，在公司得到持續而有效的影響。因而制定創新戰略時，要全面考慮以下內、外部因素：公司創新能力、創新文化、部門合作、戰略情報、市場、合作伙伴、競爭對手、立法。

1.3 創新文化

創新文化代表了一定社會歷史條件下，在創新及創新管理中為實現創新戰略和創新目標而進行的所有實踐活動和實踐結果，是創新精神財富及物質形態的綜合。這些實踐活動和實踐結果必須由專門從事特定活動領域的機構驗證，并被有關各方接受。

創新文化的建設意味著“崇尚創新、寬容失敗、支持冒險、鼓勵冒尖”，讓組織中的每個人都理解和支持創新活動，激發企業的潛力和活力。歷史的大潮浩浩蕩蕩，不進則退。創新文化可以促進新思想、開拓新思路，勇于擯棄那些落后而陳舊的管理模式，發現自身優點和亮點所在，讓企業激流勇進，成為時代的弄潮兒，對企業具有強大的支撐作用。

許多有關管理和組織發展書籍和文章都告誡讀者：“擁抱變革”。但是，擁抱變革到底意味著什么？在這個劇烈變革的時代，創新已成為了企業生命的源泉。擁抱變革意味著要建立一種文化，建立相關的組織結構和流程，使創新成為日常的生活方式。創新，從本質上講，就是擁抱變化和應對變化的過程。

1.4 協作共贏

對中小型企業而言，實現資源、技術、配合、信息等方面的協作，而不是需求自己解決一切問題是提高經營效率、減少開支、維持生存和實現增長的最佳途徑。協作的方式包括以技術為基礎的合資企業、戰略聯盟和多伙伴共同研發項目等，這些協作可以促進創新和技術轉讓，在技術產生和傳播中日益重要和關鍵。此外，企業內部也要有效的組織資源，讓生產、財務、管理、營銷等各方面的專家之間建立信賴，配合協作，依靠團隊的力量完成任務。

1.5 外部環境

企業需要時刻了解自己所處的政治、社會、技術和經濟等外部環境，擁有專門從市場收集并處理相關信息的部門。技術審查部門要時刻關注市場上的新技術、新材料和新工藝，以及正在研究和研發的產品，尤其是關于競爭對手新產品的信息、關于新興市場的信息和關于客戶新要求的信息，也要注意新的法律要求（如最新的環境該保護法）和現有的競爭對手的制度法規等。

1.6 創新項目

創新項目是企業系統創新的主戰場，要分階段實現，每個階段都由系列內置活動組成，是不斷突破壁壘和躲避陷阱的過程。根據自己的能力，企業進行自主創新或依靠外部支持來完成創新項目，這些工程活動要以“唯一性”和“當時當地性”為基本特征。一般而言，創新項目最有效的實現途徑是企業組織自己的力量進行自主研發，這也能反映企業的能量和潛力，對企業是極為有益的。但與此同時，創新項目也存在很多潛在的風險，而且需要相當長的時間，這就需要風險承受能力有限的中小企業仔細考量。

2 ?大學技術轉移

上述中小企業技術創新面臨的問題和要求，給予大學以重要的角色扮演。大學技術轉移體系的建設應與中小企業的發展戰略保持高度一致，將研發的豐碩成果與產業界共享，滿足地方、區域、國家乃至國際社會的需要。在知識產權得到充分保護的前提下，大學將科學知識和工藝技術交給中小企業，用于產品制造或開發過程，已經成為傳播知識和技術等重要任務的關鍵承擔者，在促進國民經濟發展和維護社會和諧穩定方面的作用日益顯著。

從20世紀80年代中期開始，在技術商業化過程中大學的作用顯著增加。這首先是因為政府制訂了相關法律法規，有利于知識產權的保護和技術轉移[7]。國家科委在1978年11月頒布的《科學技術研究成果的管理辦法》中重申了各級部門推廣和交流科技成果的工作職責;1985年開始系統地進行有利于改革知識和技術轉移的相關體制機制;根據任海濱研究的貫徹國務院《關于“九五”期間深化科學技術體制改革的決定》積極推進勞動科技體制改革可知，國家仍維持1985年開始提倡的改革方向;根據新華社對中共中央國務院關于加強技術創新發展高科技實現產業化的決定報道，中共中央、國務院大力提倡科學創新和技術變革，并于1999年舉行以技術革新為主題的全國范圍的會議，提出了建設國家知識創新體系，加速技術轉移的“科教興國”戰略;科技部頒布《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》，促進技術轉移和實施創新驅動發展成為了重要內容;2015年8月全國人民代表大會常務委員會修訂《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，明確了科技成果市場化定價的方式、程序和合法性，加大了對成果完成人和轉化工作做出重要貢獻的人員的激勵力度，完善了科研成果的評價體系;《國家技術轉移體系建設方案裝》頒布并開始實施的時間是2017年9月15日，內容是“國家的技術轉移體系在以下幾個方面具有重要的戰略意義，如促進科學技術與實體經濟的深度融合，提高科技創新的最新成果廣泛應用于經濟發展領域，鼓勵更多公民參與到社會的創業大軍中”，因此對國家建立完善的技術轉移體系的需求愈發嚴峻。2018年5月28日在《關于技術市場發展的若干意見》中提出“技術屬于生產要素，在國家的生產要素市場中，技術市場尤為重要。技術市場包括各種類型的技術買賣地點、交易組織以及技術產品作為商品在執行生產、流通、交換等職能時錯綜復雜的關系網絡等”，要“促進科學技術與實體經濟的深度融合和共同發展，推動科技創新成果向商品化轉變，加快建立和完善現代化技術市場（現代化技術市場是指以提供專業化服務為核心，通過資金要素協調各方關系，并以相關的政策法規作為堅強后盾的技術市場）”。

這一系列政策的確立給了大學科技轉移巨大的機會， 技術轉移通過研究機構到企業（尤其是初創企業）的途徑實現，最終目標是研究的結果得到市場應用（見圖2），主要的手段包括以下幾點。

（1）正式手段。技術轉移機構依據具體的程序實現。

（2）非正式手段。通過研究機構與企業之間的直接接觸實現。

技術轉移中心實現技術交易的步驟為以下幾步。

（1）創新項目的應用研究。從技術轉讓的角度出發，這一階段我們重點考量研究成果的發表程度、是否受限于某些知識產權保護的材料、潛在的資助者、協議咨詢等。

（2）初步認定。這個階段將發生研究人員與技術轉讓實體間的第一次接觸，研究人員介紹自己的發明，來自技術轉讓實體的專家將對其進行評估和建議，各自的權利和義務也將在考慮當中。

（3）技術認定。研究機構需要印發一份正式的機密文件交給技術轉讓實體，附帶對研發成果的詳細說明。技術認定表格的關鍵信息應包括研究成果的主題、研發人員的名單、研究成果的詳細描述、通過贊助獲得的數據（如果有的話）、設計數據及數據的適用性說明、已出版的數據（如果有的話）、現有的或計劃的出版物（如果有的話）等。

（4）評估。研究成果的創新性將被審查，并將該成果與相關競爭性技術進行比較，分析保護研究成果的方式等。研究成果的工業和商業潛力也應該得到充分的分析，技術轉讓實體將重點分析以下方面：該成果的實現前景（用于新產品、一般產品還是高質量產品）;如果存在競爭性技術，那么該成果的優勢在哪兒;該成果是否具有開拓新市場的潛力;將該產品推向市場所需要的資金和時間;如果產品上市后，研發機構是否能夠繼續提供技術支持。從而評估出該成果帶給企業的估計利潤。

（5）知識產權保護。到了這個階段，主要分析知識產權的類型（專利、版權等），覆蓋范圍（地區、國家、國際）。而且，無論最后實現技術轉移的手段是什么，都必須符合知識產權的規定。

（6）技術營銷。這一階段包括將技術推廣進入市場而采取的所有行動。

（7）分析創新成果的商業發展模式。

（8）簽訂合同。

美國的“硅谷”能夠成為全世界高新技術創新和發展的中心，得益于云集在周邊的科研能力突出的大學，企業具有強烈的技術商業化熱情，大學也注重與企業之間的合作。我們國家有關技術轉移一系列政策正在建立和完善，也興建了許多高校科技工業園區，但在整個流程中的技術認定環節往往缺乏權威專家和機構的評判，在高校科研評價機制中往往只注重量而忽略科研成果的質量，在技術轉移后未能明確研究人員的權益，在只是產權保護上做得也不夠[8]。

因而，培養我國企業家，尤其是中小企業家對技術轉移的理解，增強其技術商業化精神，改革高校技術轉移文化和明確技術轉移后的利益歸屬，建立“雙向孵化+風險投資”的國際技術成果孵化模式，給予“人才+項目+金融”多層次支持，事關推動我們高校與企業的合作，增強中小企業的創新勢頭，走創新驅動的發展，意義重大。

3 ?結語

中小型企業作為我國當前最主要的企業組織形式，影響著國家工業與經濟的發展，事關大多數人的就業，決定地區的繁榮。而中小型企業的技術創新，是國家創新體系的重要基礎，發展中國實體經濟，革新中國制造業領域的前提是大型企業和中小型企業并存，各自發揮出獨特的作用。中小企業要建立創新管理的理念，積極主動地經營創新策略，全企業樹立創新文化，時刻注意內部、外部環境，協作共贏。尤其要培養中小企業家對技術轉移的理解，注重與大學的合作和增強將技術商業化的精神。一個希望通過創新發展的中小企業最好的合作伙伴是一所大學，在法律協議的基礎上進行技術轉移。在大學內部，也要優化高校科研評價機制，明確技術轉移后研究人員的利益歸屬，協調和保護知識產權，保證與企業的有效聯系，鼓勵實施技術轉移。

參考文獻

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