中美經貿深層次博弈及中國的策略選擇

方行明 熊江堯 張焱

〔摘要〕 基于互惠互利的中美貿易對世界做出了重要貢獻。中國在扮演“世界工廠”“組裝車間”角色的過程中資源整合能力發揮到極致，同時也引領了世界各國向美國出口價廉物美的產品。中國能夠有這種高超的資源整合能力很大程度上源自文化的“同化”和“包容”性，其“經濟同化力”在未來的轉型與進一步開放發展中將繼續發揮重要作用。目前中國經濟對外貿已經有了一定的彈性和吸融能力，正因此導致美國對中國發展的焦慮。表面上，美國的貿易逆差是貿易沖突的原因，但根本原因來自中美之間的深層次博弈，即“修昔底德陷阱”的形成。當前中國經濟開放已經進入第三階段，正在進行更大程度、更高水平的開放發展。中美未來合作共贏仍是最佳選擇。對此，中國需要處理好同美國的關系，切實推動新一輪開放，努力搶占新技術革命的制高點，積極推進國家發展戰略。

〔關鍵詞〕 中美貿易沖突；博弈；經濟開放；中國制造2025；修昔底德陷阱；合作共贏；相向而行

〔中圖分類號〕F125.1；F753/757 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1000-4769（2018）04-0001-10

〔作者簡介〕方行明，西南財經大學經濟學院國民經濟研究所研究員，博士生導師；熊江堯，張 焱，西南財經大學經濟學院博士研究生，四川 成都 610074。

一、問題的提出

自中國改革開放以來，中美兩國經貿合作一直保持著良性發展態勢，對兩國經濟甚至全球經濟發展均產生了積極影響。但是，其間各種矛盾、沖突、摩擦不斷。早在20世紀90年代，美國就曾三次對中國進行“特別301調查”；2012年10月美國對尚德、英利、天合三家中國光伏企業提出“反壟斷”訴訟，同月美國政府又以安全為由阻止中國兩家通信設備制造商華為和中興進入美國市場；2018年3月23日美國總統特朗普正式簽署對華貿易備忘錄，對從中國進口的600億美元商品加征關稅，限制中國企業在美投資并購業務；4月3日美國政府發布了加征關稅的商品清單，對中國輸美的1333項500億美元商品加征25%的關稅；時隔一日，特朗普又要求美國貿易代表辦公室依據“特別301調查”，額外對1000億美元的中國進口商品加征關稅。美國政府一系列抵制中國商品的措施不僅損害了兩國之間健康的貿易關系，也傷害了本國經濟。為什么美國要采取這種有損雙方利益的舉措？而且美國解決問題的方式從法理上站不住腳，并不是按照WTO規則和程序進行，采取的是單邊主義措施。這其中的原因值得深入探究。本文將對中美經貿歷程做一個較為全面的回顧，以深層次、系統性、長遠戰略的視角，研究中美貿易沖突產生的根源，針對中國對外開放進入第三階段的重要性和特殊性，分析新一輪中美之間的深層次博弈以及貿易沖突，提出中國的應對策略。

二、改革開放后中美貿易回顧

1.中美貿易不同發展階段的特征

自1978年12月中共十一屆三中全會后中國開啟了改革開放，幾乎與此同步，1979年元旦中美建交正式生效，自此開始，中美兩國貿易規模快速增長，迄今這一過程大致可以分為三個階段：

第一階段：1979-1992年，中國處于貿易逆差階段。1979年中美貿易總額24.55億美元，進口額18.60億美元，出口額5.95億美元，貿易逆差12.65億美元。隨后，中國在改革開放后的探索中找到了適合自身發展的道路，經過十幾年的發展，中美貿易逆差逐步縮小，到1992年，中美貿易總額達到175億美元，是1979年的7.1倍，年均增長率為16.3%；進口額89.01億美元，是1979年的4.6倍，年均增長率為12.8%；出口額85.99億美元，是1979年的14.5倍，年均增長率為22.8%，快于進口增速10個百分點，貿易逆差縮小到3.02億美元。在貿易量不斷擴大的情況下，相對逆差大幅度縮小。

第二階段：1993-2001年，中國進入貿易順差階段。1993年，中美貿易格局發生逆轉，由貿易逆差開始轉為貿易順差，從1992年的逆差3.02億美元到1993年的順差62.86億美元，轉折非常迅猛。在這一階段，中國繼續改革開放，中美貿易呈現快速增長勢頭，到2001年，中美貿易總額達805.72億美元，年均增長率為14.3%；進口額262.17億美元，年均增長率為11.8%；出口額543.55億美元，年均增長率為15.7%，較進口增速快3.9個百分點；貿易順差281.38億美元，年均增長率為20.6%。2001年12月，中國加入世界貿易組織（WTO），這對中國的經貿發展和全球化進程是一個歷史性轉折點。

第三階段：2002-2017年，中國加入WTO之后中美貿易進入總量巨額擴張階段。到2016年（因為數據可獲性，本文數據截至2016年），貿易總額高達5207.98億美元，年均增長率為14.3%；進口額1351.2億美元，年均增長率為12.1%；出口額3856.78億美元，年均增長率為15%，較進口增速快了近3個百分點；貿易順差達2505.58億美元，年均增長率為13.4%。 以上數據來自中國國家統計局網站http：//data.stats.gov.cn/.

請注意，三個階段期末的貿易總量分別為：175億美元、805.72億美元、5207.98億美元，成果驚人；而中國對美出口年均增長率分別為22.8%、15.7%、15%，增速強勁，一直保持在兩位數水平。但最近幾年年均增速開始下降（參見圖1），其原因是進入第三階段，即加入WTO后，中國出口基數、體量大幅度上升所致，2002年出口總量為1979年的91倍，2016年出口總量則是1979年的648倍，能夠在第三階段保持年均15%的增長率應該是超高速增長了。

快速增長的中美貿易使中國從2015年開始超過加拿大成為美國的最大貿易伙伴。 結論來自對2001-2017年《中國統計年鑒》相關數據的整理。同時自加入WTO至今，除了2013年最大出口地區為香港外，美國一直是中國最大的出口國，且兩國經貿關系發展良好，與此同時，兩國對世界貿易也做出了重大貢獻。

2.中美經貿發展對世界的貢獻

從貿易盈余變化情況看，1993年是一個轉折點，從此中國貿易順差快速上升。中國加入WTO之后，貿易順差在新的巨額總量規模下保持迅猛上升勢頭。從順差結構看，美國是中國順差的主要來源國。從2000-2005年，中國對美國的順差超過順差總額（即對美順差占總順差的比重大于1），這說明中國對其他國家的貿易表現為逆差，而美國的巨額順差彌補了對其他國家的逆差，使中國保持了總量上的順差盈余。其對美貿易順差與總順差之比最高為2004年的2.5，該年度，中國對美順差達到804.01億美元，而時年中國的順差總額僅為320.97億美元。說明中國對其他國家的逆差達到483.04億美元，因為中美巨額順差使中國獲得320.97億美元的總順差（參見圖2）。

上述統計數據反映了中美兩國對世界貿易的巨大貢獻。中國方面，與其他國家的逆差有很大部分來自對這些國家的資源、中間產品、零部件的采購，這背后反映出中國作為一個發展中國家在國際貿易和產業分工之中找準了自己的角色定位，扮演的是“世界工廠”“組裝車間”的角色，但同時也發揮著世界貿易的引領作用，推動了一個全球性的分工協作。由于這一“組裝車間”在全球范圍內進行資源配置，將其他國家的優質資源（中間產品、零部件）納入“車間”進行統一“組裝”，再將加工組裝的價廉物美的產品出售給美國，在實現效用最大化的同時也帶動相關國家的產品出口和外貿發展。這一貿易模式體現的一個重要特征是：中國引領世界各國向美國出口價廉物美的產品。一是引領發展中國家，即從這些國家進口能源、礦產資源（也包括進口部分發達國家的礦產資源），并對這些資源進行整合利用、加工裝配后將產品出口到美國；二是引領發達國家（如日韓、歐洲國家），通過從這些國家進口優質資源（中間產品、零部件），并對其進行整合、加工、組裝后向美國出口產品。這也展現了中國的資源配置能力、生產管理能力和成本控制能力。這一階段，在這一模式之下，雖然因中國缺乏核心技術而飽受批評，但是，改革開放之初的中國畢竟積貧積弱，溫飽尚未解決，資金和技術“一窮二白”，能夠在國際市場中深度發掘機會，在錯綜復雜的國際經濟競爭中找準自己的角色定位，對世界各國資源進行高效配置、整合已是一個奇跡，也是中國對世界貿易和經濟全球化進程的一個巨大貢獻。中國能有這種高超的資源整合能力，很大程度上來自于中國文化的“同化”和“包容”性，再由文化上的“同化”轉變為經濟上的“同化”，體現了一種經濟的可持續發展的能力。這種“經濟同化力”在未來的轉型與進一步開放發展中將繼續發揮重要（引領）作用。理論上，這種貿易模式符合國際分工理論〔1〕、比較優勢理論〔2〕和要素稟賦理論。〔3〕

美國方面同樣也是獲益者和貢獻者。中國提供的物美價廉的產品給美國人民帶來了豐厚的福利和實惠，同時中國對美國的出口也給美國創造了服務貿易方面的就業機會。而美國作為全球最大經濟體和世界產品的最大購買方，帶動中國及相關國家的外貿發展，其對世界貿易的貢獻亦功不可沒。中國能從改革開放之初溫飽問題還未解決，到后來國民生活水平和質量不斷提高、不斷富裕，很大程度來自國際貿易總量的快速擴張，對此美國有重要貢獻。從國際貿易史的角度，中美兩國的巨大貢獻都將載入史冊。

根據圖2，自2004年開始，中國對美順差與總順差之比出現波動下降趨勢應視為一個積極的趨勢，表明中國的出口結構向著多元化方面發展，對其他國家的出口量快速增長。但是，到2016年這一比值下降為0.49，表明中國的外貿順差近一半來自美國，客觀上面臨著調整的需要。

由此引發一個問題：中國的出口和貿易順差主要來自美國，這是否反映出中國經濟對美國外貿依存度太大？一旦與美國發生貿易戰，會不會對中國經濟產生巨大沖擊？兩國貿易戰向縱深發展，中國經濟是否具有抗外貿風險的能力？

3.中美貿易戰對中國經濟的影響評估

2007年中國經濟增速達到此輪周期的最高點14.20%，之后逐漸回落，直至進入“新常態”。此間經濟增速呈波動下降趨勢，加上隨著總量、基數不斷擴大，已不能繼續保持超高速增長態勢，增速轉為穩中有降。關于外貿變化對中國經濟增速究竟有多大影響，我們可以從以下方面進行考察：

第一，中美兩國貿易下降對中國經濟的影響

2008年美國金融危機對中美貿易造成了負面影響，如圖1（a）所示，中美貿易總額和中國對美出口在2008-2009年明顯下降，2009年中美貿易總額下降10.6%，同期中國外貿總額下降13.8%，較美國多下降2個百分點；中國對美國出口額下降12.5%，同期中國出口總額下降16%，較對美國出口多下降3.5個百分點；GDP增速由2008年的9.7%略降至2009年的9.4%，下降幅度不大，表明出口額大幅下降對GDP增速的影響很小。再從2007-2008年情況看，GDP增速由14.20%陡降到9.7%，同期出口增速卻高達17.26%，也說明出口對GDP增速的影響下降。2016年，中國對外貿易和對美貿易再度下降，但是對中國GDP增速的影響已經甚微。故中國經濟增速下降是進入“新常態”后多種因素導致的。 數據來自中國國家統計局網站：http：//data.stats.gov.cn/index.htm，并進行了一定的整理。

第二，中國貿易順差占GDP的比重

中國貿易順差占GDP的比重總體上基本處于合理范圍，但仍需改進。國際上普遍認為外貿順差占GDP比重的合理范圍應在4%以內，如果比值過高，容易受主要貿易伙伴國經濟形勢的影響。中國的對外貿易順差占GDP比重在2007年達到最高點7%之后開始下降，2009-2014年連續六年均在4%以下，2015年和2016年該比值略有上升，但在中央政府堅持擴內需、調結構、減順差、促平衡的戰略之下仍處于可調控范圍。

第三，中國貨物與服務凈出口對GDP增長的貢獻率

自2009年以來，除2012年和2014年之外，其貢獻率都是負值（2009年由于美國金融海嘯，貨物與服務凈出口的負面影響達到-42.6%），主要原因是中國服務業貿易出現逆差，但經濟增長仍然處于正常狀況，已經不再依賴外貿的拉動，成功實現了轉型。

另外，中國的出口有相當部分是加工貿易，加工貿易出口下降會減少中間產品進口，從而抵消對經濟增速的影響，但會傷害提供中間產品國家的利益。

根據上述分析，中國經濟具有一定的抗外貿風險的能力，對外貿另有了一定的彈性和吸融能力。外貿總量可高可低，高時可利用外貿的拉動作用推動經濟增長，低時可發揮內需作用抵御外貿的沖擊。因此，如果美國真的要打貿易戰，對中國經濟影響不會太大。并且，中國的出口結構也處于優化之中。

第四，中國出口結構不斷優化

從出口產業結構看，依次表現出三個特征：其一，中國主要生產勞動密集型產品，如輕工產品，這類產品美國無法生產，因為美國的勞動力成本太高；其二，中國生產能源密集型、污染密集型產品（即高耗能、高污染產品），而美國出于對環境的考慮，對這類產業分別于1990年代中期和2000年初期進行了兩次大的產業轉移，其承接產業轉移的主要國家是中國；其三，中國是一些高科技產品的生產基地，但研發基地、營銷中心在美國。而美國則主要從事一些更加尖端的高科技、高附加值產品生產。這一分工所產生的貿易結果是，中國在貨物貿易上獲得順差，美國在服務貿易上獲得順差；中國在貨物貿易上的利潤極其微薄（美國對中國進口產品進行了嚴酷的壓價），利潤的大頭被美國獲取，總體上中美之間的貿易是互惠互利的。但是，中國方面并不甘心于目前這種貿易格局：一是不能永遠從事傳統的勞動密集型產業，并且，隨著經濟的發展，中國的工資水平越來越高，工人福利不斷提升，勞動保障不斷完善，原先的人工成本優勢逐漸消失；二是從資源環境角度也需要轉型，減少高耗能、高污染產業比重；其三，中國也不能永遠充當“世界工廠”“組裝車間”的角色，需要發展自己的核心技術，增強自主創新能力。近些年，中國的出口產業結構開始由低端向高端轉化，然而這一轉化趨勢引起了美國的憂慮。

從出口主體結構看，過去中國的出口主體主要是外商投資企業即“三資”企業，具有典型的外商拉動型出口經濟特征。顯然這一結構也應該轉變，并且正在發生轉變。從2012年1月至2018年2月的數據看，外商投資企業出口比例快速下降，已由50.24%下降到40.78%，下降近10個百分點；而國內企業出口占比快速上升，尤其非國有企業的拉動作用十分明顯，由35.16%上升到48.25%，上升13個百分點以上，國有企業的出口則從14.6%下降到10.97%。 數據來源：中國商務部商務數據中心網站：http：//data.mofcom.gov.cn/index.shtml.這一變化顯示了中國出口企業結構的優化和市場化程度的上升，本應是一個積極現象，但卻引起美國的擔憂。因為原先那種美國從中國進口產品，再從中國借錢買中國產品的模式在改變，中國現在產品的生產與出口主體在改變，中國企業的競爭力在增強，美國自然想阻止這一格局的持續演變。

三、中美貿易沖突的由來：兩國的深層次博弈

從表面看，美國的貿易逆差是貿易沖突的原因，但根本原因卻來自中美之間的深層次博弈，即“修昔底德陷阱”的形成。所謂“修昔底德陷阱”指這樣一個現象：一個新崛起的大國必然要挑戰現存大國，而現存大國也必然會回應這種威脅，由此導致的戰爭變得不可避免。該理論常被用于描述和揭示崛起大國和守成大國之間必然發生沖突。〔4〕關于“修昔底德陷阱”的形成可以從人性上尋找理論根源。人多有同情和幫助弱者的傾向，但當別人超過自己時，難免會產生忌妒、焦慮和遏制心理。國，由人控制，人的心理特征必然反映到國家層面。當中國積貧積弱時，發達國家愿意幫助中國改革開放，發展經濟；而當中國發展起來了且對發達國家形成挑戰時，發達國家則會反過來遏制中國。20世紀90年代，西方國家即開始渲染“中國威脅論”，并不斷提出“遏制中國”的言論。進入新世紀后，中國經濟進入新一輪高速增長，經濟總量躍居全球第二，形成對美國的趕超態勢，美國由此對中國的發展產生焦慮并出現強烈反彈。美國對中國的擔憂主要來自以下方面：

1.擔憂人民幣國際化危及美元的霸主地位

美國借助其美元的世界貨幣地位，可以通過對美元的發行調控獲取利益，將國內的通貨膨脹外部化，分散給世界各國承擔。而一旦美元的統治地位喪失，濫發貨幣（量化寬松政策）造成的惡果只能由自己品嘗。美國的這一擔憂其實更多源于內部矛盾正在尖銳化，表現在：種族矛盾、貧富差距、宗教沖突、利益集團與公眾的矛盾，以及高福利制度造成的經濟負擔和社會問題等。以上種種問題和矛盾，在經濟發展情況向好情況下可得以緩和、掩蓋，一旦出現經濟危機則更加尖銳地爆發出來。其中因高福利制度所致的危機和矛盾在美國等西方國家日益顯現，一部分工作人口養活另一部分不工作的人口，而領取救濟金的群體生活得非常好。 筆者的一位在美國當教授的朋友透露，那些拿救濟的人相比其苦作苦累的人生活狀況不差上下，同樣有車有房，只是當教授的可以在假期外出旅游，可以為自己的孩子請家教輔導藝術技能等。因此，每到美國國慶節，這一群體總是慶祝得最為熱烈，因為美國是代表他們的利益的。我們認為，人類社會本質上還是應該鼓勵勞動，獎勤罰懶，否則將是不可持續的。西方國家這種福利制度在發展中國家無法復制和仿效，因為實行高福利制度是有風險的，例如，阿根廷原本是南美最富裕的國家，自實行高福利政策后出現嚴重的經濟衰退，沒有經濟實力為國民提供高福利，只有濫發鈔票，導致惡性通貨膨脹。但是由于發展中國家的民眾可以向美國申請移民，通過合法移民享受高福利待遇，從而使移民（包括非法移民）不斷增多，墨西哥邊境的偷渡壓力越來越大。移民增多已經導致美國的負擔加劇，如果美國能夠長期保持美元的統治地位，則可以通過對美元的調控獲取利益，也可以通過舉債維護其高福利制度。而一旦美元地位喪失，若要維持高福利，必然造成類似南美的惡性通貨膨脹，同時，舉債的成本也會更高。因此，美國對人民幣國際化非常顧忌，全力阻止。但是，人民幣國際化已是大勢所趨。

2.擔憂“中國制造2025”危及美國高技術產業競爭力

維持目前的經濟運行模式需要美國保持其經濟競爭力，特別是創新能力，只要有一部分精英人口的創新能力在世界上保持領先，便能維持美國經濟的良好運行，養活另一部分不勞動的人口。但是，一旦創新能力受到挑戰，出現衰退，則可能導致經濟衰退、結構崩盤、系統解體。因此，美國對“中國制造2025”強烈反對，極度擔心在制造技術及創新能力上受到中國的挑戰。

2018年4月3日美國貿易代表辦公室發布的公告已經完全亮出了“底牌”，反映了美國對中國的真正擔憂所在和進行遏制的原因。公告提出要對價值約500億美元的中國進口產品擬征收25%關稅，涉及航空航天、信息通信技術、機器人和機械等產業，其中絕大多數為“中國制造2025”。在其公告中，“中國制造2025”被提及100多次，同時公告還直接指出，對中國產品加征關稅是為了回應“中國制造2025”計劃對美國企業采取的“脅迫政策” 所謂“脅迫”也是客觀存在的，當前集中在5G主導權之爭。美國對中興公司采取芯片斷供，就是要斷絕中興的技術資源，摧垮其經濟實力，使其無法致力于5G之爭（即使中興沒有過錯，美國也會以其他莫須有的理由制裁中興，并且還要對華為進行調查）。但美國對中興的制裁亦花了巨大代價，迫使高通公司裁員，縮小規模，失去營收，使美國喪失1500個就業崗位，同時減少了出口，加劇逆差。這說明美中貿易沖突實質上不在逆差，而是美國要“斷腕自救”“絕地反擊”。中國在5G主導權上當然當仁不讓。如果中國獲勝，將招致美國更強烈的反彈和遏制，中國需要做更多的安撫；如果美國獲勝，則它可以松口氣，也有望暫時放松對中國的貿易制裁。但“中國制造2025”終究是美國的一個心病、夢魘，今后中美在高技術領域難免還會產生新的摩擦和沖突，中國也要放松心態，在未來的競爭中找準自己的定位，有效謀求發展空間。，并稱中國這些政策是為攫取在高科技產業的經濟領導力，以實現自身工業計劃；甚至還稱這種直接威脅是通過技術轉讓、不尊重知識產權、商業間諜活動以及所有負面的方式實現的。

很明顯，此公告已經闡明中美貿易沖突的實質和根源，即挑明針對“中國制造2025”。實際上，在知識產權問題上，改革開放初的盜版泛濫現象不再存在，中國已經越過“初級階段”，現在是位居世界第二的專利大國 參見http：//www.wipo.int/pressroom/en/articles/2018/article0002.html.根據世界知識產權組織（WIPO）發布的2017年全球知識產權活動報告，中國以48882件PCT申請量排在美國之后位居全球第二位，是自2003以來唯一一個年增長率達到兩位數的國家。在企業層面，華為（4024）的PCT申請量位居第一位。，當然專利質量尚有待提升；并且，中國已經遵從國際規范，尊重知識產權，采取了付費使用或在規則之下通過購并獲取技術的方式。但美國不采取正常的國際化程序解決問題，而是采取單邊主義，不僅限制中國企業在美國的購并，而且干預中國企業在歐洲的購并，這是違反市場規則的，也不符合美方企業的最大化利益訴求（購并參與方越多，越有利于轉讓方的利益最大化）。美國政府的所作所為顯然是犧牲當前利益也要遏制中國的發展。但是，“中國制造2025”計劃也是大勢所趨。

3.擔憂中國原油期貨推出危及美國對世界石油市場的控制力

石油是當今世界最重要的戰略性資源。隨著世界經濟的發展，石油的需求量不斷擴大，但其資源的不可再生性決定，隨著開采將日趨枯竭。因此對石油的爭奪經常是引發戰爭的“導火索”，對石油價格的調控則是影響和摧垮某一類國家經濟的有效“武器”。當今世界，誰掌控了石油資源的供求、價格，誰就擁有對世界的影響力。中國自然資源不足，又是資源需求量最大的國家，特別表現在對石油的需求量和進口量。一般而言，市場上最大的買家對價格有著影響力和話語權，但中國恰恰相反，總是“買什么什么漲，賣什么什么跌”，其中關鍵原因是中國沒有完善的期貨市場，而資源的定價要參照期貨市場的價格，因而中國失去了價格上的話語權。目前世界上最具影響力的原油期貨市場為美國紐約商業交易所。2018年3月26日，中國原油期貨在上海期貨交易所正式掛牌交易并且以人民幣作為交易貨幣，這一結果勢必形成與紐交所的分庭抗禮。未來趨勢將形成東亞原油交易中心，而東亞又是世界上原油需求量和進口量最大的地區，具有期貨發展潛力。一旦上交所交易規模超過紐交所，必將取而代之，從而中國上海將成為世界原油的交易中心和定價中心。美國的擔憂可想而知。但是，發展期貨市場已經是中國商品市場發展的必然趨勢，一個完善的商品市場既要有現貨市場，也要有期貨市場。

4.擔憂中國經濟發展對西方民主制度產生挑戰

美國等西方國家一直認為，西方的民主制度最為完善，只有實行西方的民主制度才能實現發展，其他制度都不能。實際上這一觀點并不能通過實踐的檢驗。例如，民主轉軌國家其轉軌前后經濟改善的和進一步惡化的國家都普遍存在，而且短期歷史不能完全證明民主制度一定是經濟發展過程中最優的制度安排（Rodrik & Wacziarg，2005）。〔5〕有許多長期實行西方民主制度的發展中國家并沒有實現發展，要么長期陷入“中等收入陷阱”，要么中等收入也未達到。20世紀80年代后，亞洲的一些發展中國家在沒有進行民主制度改革的前提下，卻在既定政治制度框架下實現了持續高速增長。中國的制度模式更有別于西方。如果中國經濟總量取代美國世界第一的位置，這也將被美國視為制度上的挑戰。

① 數據來源：中國國家統計局網站：http：//data.stats.gov.cn/.然而，世界任何國家都應該擁有平等的發展權，中國的發展是符合人類公理和法理的，而美國阻止中國全面發展、優化發展是違背公理和法理的。當然，中國的發展必然要與其他國家產生矛盾，但公平競爭符合人類公理，也有利于促進發展，因為競爭本身是非常殘酷的，其結果將導致優勝劣汰，勝出的一方會維護競爭規則，失敗的一方往往會否定這一規則，甚至采取“非法”手段應對。比如在對待WTO規則上，美國與中國已經形成了截然相反的態度。美國原先是WTO發起國和維護者，而中國是后來者；美國曾是貿易自由的維護者，如今卻變為貿易保護主義者，并被中國等國家指責搞單邊主義、貿易保護主義，這使得美國在法理和公理上處于非常被動的地位。中國提出與美國建立21世紀大國戰略伙伴關系，美國口頭上不好拒絕，但內心并不愿意與中國平起平坐；中國提出建立“人類命運共同體”，在追求本國利益的同時兼顧他國合理關切，在謀求本國發展中促進各國共同發展。這一全球價值觀本身包含相互依存的國際權力觀、共同利益觀、可持續發展觀和全球治理觀，對世界各國和全球的發展具有建設性意義。但在美國眼中無疑又是一個“威脅”。因為中國參與主導新的國際秩序，對美國的國際地位是個挑戰，因此，美國一直采取各種手段，包括軍事、外交等手段加以干預，但效果不佳。南海軍事鬧騰，勞民傷財，產生不了實際的效果；在外交上孤立中國，曾取得過一些效果，但又被中國一一化解；而貿易摩擦作為一種經濟手段是其深層次博弈的綜合反映，可以產生立竿見影的效果，但卻是兩敗俱傷的辦法。

從整個世界看，相關國家對中國的崛起一直抱有矛盾的心態。一方面，中國崛起誰都不樂意，特別是那些被中國超越或即將被超越的國家更有抵觸情緒，甚至焦慮；但另一方面這些國家亦不愿意失去中國崛起帶來的機會，按照目前的趨勢，中國的發展可以為世界各國帶來發展的機會，如果各國都認同這個趨勢，那么，中國將會一步一步做大做強。實際情況是歐洲各國較易于接受中國的崛起，但美國就不一樣了，甚至不惜將主要政治、經濟資源用于圍堵中國，寧愿傷其自身，也要遏制中國。

綜上，中國當下面臨自改革開放、和平發展以來的最大挑戰。中國要化解美國的遏制和戰略布局需要智慧。回顧當年美國作為新興國家發展起來要挑戰和取代歐洲世界經濟中心地位時，歐洲也不能接受，但后來這一轉變既成事實，歐洲也不得不認可了。事實上，美國與歐洲之間的修昔底德問題并未通過戰爭解決。但從不能接受到接受需要一個過程，需要我們的耐心和巧妙運籌（方行明等，2017）。〔6〕

四、中國新一輪開放對中美經貿的影響

1.美國為何對中國加入WTO的態度反復無常

如果將中共十一屆三中全會視為中華人民共和國歷史上第一輪開放的標志，那么加入WTO可看成是第二輪開放的標志，這兩輪開放不僅推動了中國外貿發展，而且推動了中國全球化、國際化進程，使中國由一個較為封閉的經濟體發展成為一個在全球具有影響力的開放型經濟體，綜合國力不斷增強，并向經濟強國邁進。改革開放初，中國積貧積弱，發展經濟缺乏資金；引進國外先進技術缺乏外匯，為了獲取寶貴的外匯，只有出口農產品和礦產資源。隨著改革開放的推進，中國出口結構不斷優化升級，由最初的農產品和礦產資源到輕工產品、機電產品、家用電器、再到高科技產品，反映了中國產業結構的優化升級。在這一過程中，中國由外匯極其短缺轉變為外匯盈余最大的國家，2017年外匯盈余達到31399億美元。①

回顧中國加入WTO，是一個非常艱難而復雜的過程，經歷了長達15年的復關和加入世界貿易組織的談判和籌備過程。在加入WTO之前，中國政界、經濟界曾有憂慮，美國鼓勵中國加入。中美雙方政界、學界和社會輿論當時對中國加入WTO后雙邊的貿易走勢均有相同的誤判，焦點聚焦在農產品領域。中國方面最擔心的是農產品市場，一旦加入WTO，怕中國無法抵擋美國現代高效農業的競爭和沖擊（特別是小麥）；美國專家也持有同樣的看法，期待中國加入WTO后美國的農產品會大量進入中國市場，以緩解長期困擾美國農產品產能過剩和銷售難的問題。但是，中國加入WTO后的形勢演變完全出人預料，非但美國的農產品（當時所期待的小麥）沒有大量進入中國市場，反而因為中國利用了WTO規則使第一階段小麥出口連年猛增。其原因是美國農業機械化程度高和生產效率高，但農業機械購置成本、沉沒成本、維護成本以及倉儲成本等也很高，不如中國家庭農業對生產成本的控制，因此，中國小麥生產成本較美國低，在國際市場更有競爭力。〔7〕后來的演變是，隨著中國出口競爭力的增強，中美貿易結構也逐漸變化，中國很少出口礦產資源而是大量進口礦產資源，同時開始大量進口美國農產品，如大豆、玉米、優質小麥以及畜禽產品等。中國土地資源、水資源匱乏，多進口農產品相當于進口了土地資源和水資源，對中國的可持續發展非常有利。更重要的是，隨著中國在國際農產品市場進口份額的增大，開始有了左右國際市場的更多話語權，例如，從哪個國家進口，進口多少等等。由于中國有選擇權，因而有了雙邊和多邊博弈的籌碼。

① 參見人民網國際頻道：http：//world.people.com.cn/n1/2018/0410/c1002-29917123.html.然而，中美兩國對中國加入WTO后的形勢“誤判”又從農產品放大到整體形勢演變不能不認為帶有戲劇性。WTO是全球化的一個規則，而全球化對于發展中國家是一把“雙刃劍”。如果拒絕加入全球化進程，必然要被邊緣化；但加入也有風險，可能由于戰略失誤或競爭力缺失，使發展狀況變得更糟。當時中國高層在長達15年艱苦談判中的謹慎、擔憂可想而知，也是可以理解的，并且國內的反對聲音也很強烈，表現出對加入WTO之后形勢演變不確定性難以把握的擔憂。但最終中國政府果敢選擇加入，并在關鍵問題上做出一些讓步確實是明智之舉。但中美雙方均未想到，中國經濟竟然有如此的競爭力，加入之后形勢的發展慢慢變得有利于中國方面，而美國方面則對WTO十分不滿意，認為中國加入WTO后美國的利益受損，美國“悔不當初”，以至于“出爾反爾”，對WTO持否定態度，因此一直想改變WTO的貿易格局。如奧巴馬曾推出TPP，試圖將中國排斥在外，以形成新的貿易均衡。但通過TPP抑制中國仍然是一把“雙刃劍”，在這一規則之下美國必然面臨日韓的競爭，其結果亦不容樂觀。因此，特朗普上臺后推翻了TPP，要和日韓單獨談判。

實際上中美貿易的擴大對雙方都是有利的，所以有許多學者對中美貿易的發展持積極態度〔8〕，只是美國政府對中美貿易發展的積極意義產生了更深層次的憂慮。

2.新一輪開放對中美經貿發展的影響

本文認為，中國的對外開放可劃分為三個階段：第一階段以1978年12月召開的十一屆三中全會為標志；第二階段以加入WTO為標志；第三階段以習近平同志在博鰲亞洲論壇2018年年會開幕式上的莊嚴承諾為標志，中國正在進行更高水平、更大力度的新一輪開放。

在第二階段開放發展周期中，中國有效地利用WTO規則，全面融入全球化、國際化，創造了中國經濟增長的奇跡。但隨著長期超高速增長，原有的外貿與產業結構以及開放程度的潛力殆盡，不能適應今后的發展，新一輪的開放勢在必行。2018年4月10日，習近平同志在博鰲亞洲論壇2018年年會開幕式主旨演講中宣布，中國要干10件事，其中包括大幅度放寬市場準入，放寬銀行、證券、保險行業外資股比限制，拓寬中外金融市場合作領域，包括放寬有關實體產業外資股比限制，特別是汽車行業外資限制；加強知識產權保護，主動擴大進口，降低部分產品進口關稅，加快加入世界貿易組織《政府采購協定》進程，等等①，由此開啟新一輪對外開放，并標志著中國進入更高水平的開放階段。新一輪開放的意義尤為重大，處在中華民族復興的沖刺階段，而國際環境也最為艱難，中美貿易沖突便是國際環境的一個縮影。同時新一輪開放也對國內企業形成更大的競爭壓力，需要在新的環境下通過自身努力和聰明才智尋找新的定位。過去，在加入WTO之前，我們曾經對加入WTO之后可能產生的不確定性有過擔憂，然有“喜出望外”的結果；新一輪開放的結果也存在著不確定性，但卻是一條必由之路。

美國方面，其對中國的進一步開放是歡迎的，如放寬市場準入、降低關稅、加強知識產權保護、政府采購對外開放等，希望分享中國新一輪對外開放所提供的巨大“蛋糕”。但在美國制造貿易沖突的情況下，中國有理由進行反制，某些領域可以有條件地開放或者不對美國開放。因此，新一輪的對外開放有利于中美貿易沖突的解決。但是，中美之間競爭關系的復雜性、艱巨性不能低估。上文已闡明，貿易沖突的根本原因不在貿易，而是中美兩國競爭中的深層次博弈。

五、中國的策略選擇

1.放開心態，巧妙運籌，理性博弈，處理好與美國的關系

美國擔心自身的戰略地位受到中國的挑戰對中國采取一些法理之外的遏制的確不理性，但在當今世界，中國最需要處理好的國家關系仍是和美國的關系。解決好中美關系，其他大多數國家的問題便能迎刃而解。雖然總是美國在中美貿易上引起事端，但挑戰方卻是中方，是中國的崛起客觀上挑戰了美國的戰略地位。因此我們應該放開心態，即使美國將中國當成“假想敵”，中國也沒必要將美國當成“敵人”。中國提出的“人類命運共同體”沒有排斥任何國家，因此，中國在當今世界沒有任何敵人。各國之間有矛盾，甚至有博弈，但不是“斗爭”，所以合作是主流，是我們努力的方向。中國應展現大國心態，巧妙運籌，理性博弈，贏得發展空間。策略上可以采取類似“胡蘿卜加大棒”的“激勵”手段。凡美國提出制裁，我們也可以采取反制措施，同時積極尋求關系的改善。反制對美國經濟產生的負面影響有利于促使美國社會對政府施壓，改變政府的貿易政策；而積極尋求中美關系的改善，特別是在美國政府采取不利于雙邊經貿發展政策時改善中國與美國民間、企業的關系，應是有利于兩國發展的長遠大計。同等條件下中國可適當多進口美國的產品，畢竟中美貿易順差仍然很大，而貿易順差過大也有負面影響，存在保值增值的巨大壓力，為了減少中美貿易順差，中國也在努力 2017年11月8日特朗普對中國進行了為期三天的國事訪問。其間，中美簽署了2535億美元的采購大單，從采購與合作的產品或領域看，都是中國所必需的，其中能源是第一大單。中國增加從美國的能源進口，特別是油氣資源進口有利于優化其能源進口結構，多元化的能源進口結構有利于中國的能源安全。，因為兩國貿易總量擴大，經貿關系便越發密切和穩固，雖貿易摩擦難以避免，但若擴大對雙方的損害都更大。特朗普現在四面出擊，連盟友也不放過，不過由于他行事方式多變，有可能在某一關鍵點上突然轉向，所以宜采取“以變應變”的方式應對。何況美國政體是兩黨競選執政，共和黨上臺將民主黨的政策基本推翻，如果民主黨在下屆競選中獲勝，也有可能將共和黨現有的政策推翻，中美關系的發展從而有可能進入與現在不同的路徑。

2.降低部分產品關稅，加強知識產權保護，開放政府采購，切實推動新一輪開放

關稅保護是一把“雙刃劍”，容易造成企業的惰性、依賴性，所以保護政策只能是權宜之計，不是長遠之計。從中國的關稅保護情況看，效果并不好。例如，對于高檔消費品采取高關稅是合乎情理的，但隨著中國人可以走出國門購物，那種“風卷殘席”般非理性購買國外高檔商品的風潮實際上造成消費資金大量外流；再比如，對國外高檔品牌汽車實行高關稅，關稅形成的高價同樣不能阻擋人們購買國外品牌車的勁頭，與其如此，不如降低關稅，好處是：為消費者帶來實惠，能在國內購買國外較為廉價的商品有利于促使消費者理性消費，有利于促使國內企業降低成本，加快創新，在新的競爭環境下贏得生存與發展能力。隨著關稅降低形成的新的國外產品代理、營銷業務將創造新的就業機會，樹立更好的國際形象，從而有利于解決貿易爭端。而加強知識產權保護，是當前和今后中國培育自主創新能力和加強與國外技術合作的基礎，保護知識產權既是保護中國的創新環境，也可消除美國制造貿易摩擦的借口。而政府采購對外開放，一方面可以增加政府采購選擇，提高采購質量；另一方面給國外企業競爭中國政府采購大單提供機會，有利于縮小中國的貿易順差，化解貿易沖突。

3.努力搶占新技術革命的制高點，積極推進國家發展戰略

既然中美貿易沖突的根源不在貿易，那么我們需要有兩手應對策略：一方面積極應對美國的貿易摩擦，另一方面應在戰略上進行深層次布局，積極推進自身發展。一是積極推進人民幣國際化，貨幣的國際化受阻則經濟的全球化空間也要受限；二是努力發展能源期貨，盡快建構一個完善的能源商品市場。能源是中國經濟命脈，生存之本，不僅應搞好原油期貨，還應加快發展煤炭期貨，煤炭在國民經濟中的地位更加重要，而且進口量會不斷增多；三是抓住新技術革命機遇，占據新技術革命的制高點，完成“中國制造2025”規劃。在傳統技術領域，中國與美歐差距太大，新技術革命給中國帶來“彎道超車”機會。但新技術發展戰略仍要依賴技術合作（引進）與自主創新兩條腿走路的方針。從今年4月3日美國貿易代表辦公室發布的公告看，與美國在技術方面的合作路徑基本堵死，與歐洲的合作也會遭到美國的干預，至少在特朗普治下這一狀況難以改變。不過中國仍有機會，歐美也不是鐵板一塊，都有各自的利益，中國需要在艱難的環境下突破封鎖、加強技術合作，同時進一步推動自主創新。在產業和經濟發展的重點領域，繼續發揮中國對新技術革命的融合能力、同化能力，找準自己在新技術體系中的定位，贏得經濟的轉型發展。新一輪技術革命盡管可能仍是美國主導或出現美國主導的“多極化”格局，但中國在某些領域也有主導的可能，尤其應力爭在5G、AI（人工智能）等領域實現中國主導，同時采取緊跟戰略，絕對不能掉隊，努力保持中國處在“領跑方陣”中，最終實現在經濟中融入新技術的目標。

六、結語

中美貿易發展經歷了逆差階段、順差階段、順差和貿易總量巨額擴張三個階段。基于互惠互利的中美貿易對世界做出了重要貢獻。中國在扮演“世界工廠”“組裝車間”角色過程中資源整合能力發揮到極致，同時也引領了世界各國向美國出口價廉物美的產品。中國能夠有這種高超的資源整合能力，很大程度上源自文化的“同化”和“包容”性，由文化的“同化”轉變為經濟的“同化”，體現了一種經濟的可持續發展能力，這種“經濟同化力”將在未來的轉型與進一步開放發展中繼續發揮重要作用。目前中國經濟對外貿已經有了一定的彈性和吸融能力，正因此導致美國對中國發展的焦慮。從表面上看，美國的貿易逆差是貿易沖突的原因，但根本原因卻來自中美之間的深層次博弈，即“修昔底德陷阱”的形成，這一問題或將長期存在。當前中國經濟開放已經進入第三階段，以習近平同志在博鰲亞洲論壇2018年年會開幕式上的莊嚴承諾為標志，中國正在進行更大程度、更高水平的開放，這將為美國提供分享巨大“蛋糕”的機會。美國也不愿意放棄分享中國新一輪對外開放所提供的巨大“蛋糕”。而貿易戰在任何時候都是不能輕易打的，打貿易戰的結果只能導致世界經濟衰退，美國也難獨善其身。中國是美國的最大的貿易伙伴，兩國經濟相互依賴、相互滲透，相向而行、合作共贏仍是未來的最佳選擇，也是人類的公理所在。

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（責任編輯：張 琦）