不等價交換現象分析

張琛武，郭 宇

（1.山西醫科大學 藥學院，山西 太原 030001；2.山西大學 外國語學院，山西 太原 030006）

現實生活中商人在流通環節收購貨物之后，會以兩三倍、十幾倍、甚至千百倍的價格轉手，其間增加的價值遠遠超過本商業環節中勞動者創造的價值。假如前一位商人是送貨上門，那么商人連搬運貨物時所需支付給搬運工人的工資都省去了，更顯示出價格的匪夷所思。既然存在價值獲取，就一定存在價值來源?？墒?，商品交換中存在的“價值落差”現象沒有發生在交易之前的任何一個過程中，商品自被生產出來，所耗費的勞動損耗和生產費用已經客觀形成，并被商人以約定價格成功購買。并且，交換只是一瞬間實現價值的過程，交換過程不存在價值增加的足夠勞動來創造這份落差價值。那么，商人是如何通過商品交換，給商品“附加”了如此多的價值，使得一本萬利成為現實而不是傳說呢？

一、貨幣“勞”的提出

貨幣是評判商品價值的價值尺度，為了防止貨幣通脹緊縮帶來的不必要麻煩，避免以此造成的價格對價值的偏離，在考察價值交換問題時，不妨摒棄傳統貨幣，建立一個價值的直接度量單位，將商品價值評判完全定位于價值本身，即買賣雙方在彼此明晰價值的情況下，考察價值交換現象。因為，價值的尺量應當是一個可以通約的交換基礎，這樣的共同基礎在人與人之間需要是無差別的?！叭绻焉a活動的特定性撇開，從而把勞動的有用性質撇開，勞動就只剩下一點：它是人類勞動力的耗費。盡管縫和織是不同質的生產活動，但二者都是人的腦、肌肉、神經、手等等的生產耗費，從這個意義上說，二者都是人類勞動”[1]57。盡管人類勞動行為各不相同，卻可以通約折算成為一致的無差別人類損耗，這種損耗是相同歷史時空下，對身心的平均損耗，被視為無差別人類勞動，并以此為基準客觀評價實際個別勞動行為?！耙磺袆趧樱瑥囊环矫婵?，是人類勞動力在生理學意義上的耗費；作為相同的或抽象的人類勞動，它形成商品價值。一切勞動，從另一方面看，是人類勞動力在特殊的有一定目的的形式上的耗費；作為具體的有用勞動，它生產使用價值”[1]60。所以，商品價值是通過生產使用價值的行為，而凝結在商品中的無差別人類勞動損耗。那么不妨將價值的量綱定義為“勞”，一個社會一般人在一天內的無差別人類勞動損耗，即為“1日勞”。

二、對交換的認識

（一）交換不創造價值

商品交換是商品價值實現的過程，往往是在一瞬間完成，商品價值的創造在此之前，已經通過勞動被創造出來，客觀的勞動損耗已經形成，折算成的無差別人類勞動已然凝結其中，形成商品交換的基礎。商品的客觀價值，或者說商品的真實價值，這是在勞動行為完成之日便已經注定的內質。交換過程“無論怎樣顛來倒去，結果都是一樣。如果是等價物交換，不產生剩余價值。如果是非等價物交換，也不產生剩余價值。流通或商品交換不創造剩余價值”[1]186。價值創造的唯一來源是勞動，交換僅僅是一種能夠讓價值得以實現的方式。

（二）等價交換的認識

一直以來，人們對于交換的主流認識都傾向于等價交換，那么，什么是等價交換，是什么相等才叫“等價”呢？

有的學者認為“根據商品生產所有權規律，參與商品交換的雙方都是各自商品或貨幣的所有者，在交換中互相承認對方的所有權，他們之間是平等關系，實行等價交換”[2]。但是，這里關于等價交換的表述并不清晰，容易惹人誤會，會將平等交換混同于等價交換，將交換主體的平等關系和交換價值間的等價關系進行混淆。

還一些學者認為“等價交換中的‘等價’，是指商品交換的價格與其價值相符”[3]，并在長期的交換過程中，商品價格圍繞商品價值上下波動，個別的交換價格會參與到整體價格的平均中，呈現價格和價值的“等價”狀態。然而，本身商品價格是商品價值的轉化形式，兩者所謂的等價，本身是不同質的兩者，并且價格本就是用來表征價值的尺度。價格在長期變化的平均后必然是用于完美指征價值量的，至少限定時空范圍內，價格和價值的比例是短暫恒定的。如果說等價交換的意義是建立在長期價格圍繞價值上下變動的基礎上，實現了價值決定價格的等價交換。那么，價格和價值的關系，因為價格要計量價值，必然是等價原則。

可是，交換雙方所比較的應當是純粹地擺放在天平左右的兩者，它們彼此應當是同質的價值，而不是價格和價值。所以，等價交換則應當是蘊含有相同價值的不同價值載體之間的交換。

（三）不等價交換普遍存在

既然，交換不創造價值，一般認為的等價交換又比較模糊，那么是否存在價值不同的兩者以常態化的方式完成交換呢？

于是，有學者提出了不等價交換的可能性，并從心里學角度進行了分析，認為：“理論上，交換當中的各行為主體都是理性的、要求等價交換、不愿意進行不等價交換的。但在實際過程中，由于各行為主體的政治狀況、經濟狀況、心理狀況等等情況各不相同，所以在發生交換的過程中，人們往往是為了獲得滿足更高層次需求的商品和服務而愿意付出較大的代價而不再以等價交換為基礎，這時的人們往往是以自己獲得這種能夠滿足自己更高層次的需求的商品和服務后所得到的預期收入與效應來進行交換?，F在，其已經成為人所共知的一條人類共同的心理規律?！盵4]95這種需求層次的理解，出現了西方效用的影子，需要聲明的是這樣的效用并不創造價值，不能作為價值的評判，但是又能間接影響交換的進行，促成不等價交換，并直接影響不等價交換的程度，即商品交換價值對商品現實價值的偏離程度。如果效用相當，那么商品正常進行等價交換，商品交換價值會等同于商品現實價值，如果效用偏差，則交換雙方之中必有一方會讓渡價值，出現商品交換價值對于商品現實價值的偏離。勞動時間確立了客觀的損耗當量，只是因為人與人之間的關系變化引發了交換者需求的變化，以及商品效用的變化，這種變化破壞了等價交換的平衡，影響了商品價值的實現，呈現不等價交換狀態。

商品交換的雙方主體應當是平等的，交換的實質也應當是通約的價值，那么具有相同價值的價值載體交換，原則上也應當是客觀等價交換。然而，現實交換的主體是人與人，存在更多的主觀和客觀因素來干擾交換，充斥著傲慢與偏見，并且對商品價值的實現產生了不同程度的影響和左右，不同價值的價值載體相交換的可能性要遠遠超出完全的價值相同的價值載體之間的交換。諸如一些學者提到了生產率差異、供求不均衡、壟斷、信息不對稱和非市場定價等因素對于交換的影響，并將其看作是“不平等交換”[5]，而就其本來的、直接的、純粹的、結果鮮明的形式實則為“不等價交換”。

三、不等價交換的五類現象

通過對各類經濟現象的分析研究，目前已經發現五類不等價交換現象，分別為壟斷不等價、供求不等價、價值標準不等價、資本構成不等價和非理性不等價。本文針對這5類不等價將采用控制變量的方法，在保持其他因素一致的同時，對單個因素進行分析討論。

（一）壟斷不等價

1.壟斷與不等價交換。“壟斷（Monopoly）（通常譯獨占），經濟學術語，一般分為賣方壟斷和買方壟斷。賣方壟斷指唯一的賣者在一個或多個市場，通過一個或多個階段，面對競爭性的消費者；買方壟斷則剛剛相反。理論推斷壟斷者在市場上，可以根據自己的利益需求，調節價格與產量，但至今為止沒有確切案例提供支持。壟斷種類主要包括：特許壟斷、自然壟斷、策略性壟以及其他壟斷壁壘”[6]。

壟斷帶來的不等價交換是顯而易見的，交換雙方彼此明晰價值的情況下，100日勞的商品正常應當用100日勞來購買，賣者希望抬高商品交換價值，而買者希望降低交換價值，買賣雙方本身存在實力的差距，強的一方在一定程度內掌控商品的賣或是不賣，可以在一定限度內抬高商品的交換價值，掌握交換的主動權。交換雙方經過博弈后，弱的一方往往會被迫妥協，得以實現并完成不等價的交換。

壟斷，是實力的體現，強大弱小昭然若揭，買方強勢成為買方壟斷，賣方強勢成為賣方壟斷，價值通過這樣的交換，以超額利潤的方式，源源不斷的流向壟斷者，實現價值的轉移。

壟斷在交換中反映了強弱實力的關系，如自然法則一般弱肉強食。弱是原罪，弱者成為了強弱博弈之后的犧牲品，令人驚嘆的是強弱永遠相對存在，有人的地方，江湖就像心胸一樣寬廣。

2.壟斷不等價的多種形式。壟斷的形式有很多，商品、技術、原料、市場、人等從生產到交易的方方面面要素，都有可能成為壟斷的關鍵要素，憑借這些關鍵要素的獨占，小到商販，中到資本家，大到國家，出現了各自的一技之長，展現出了各自的特色。

土地的壟斷，以地租形式為商人帶來不等價交換收益。商人購買土地的支出是有限的，但是地租附加次數卻是不可計量和無限制的，或許在出租到第100次的時候，購地的成本已經收回，但是地租卻依舊不會消失甚至還會增長，于是額外收益再一次讓商人心跳加速了。地租成本只是給商人提供了抬高價格實現不等價交換的理由，商人根本沒有付出一絲一毫的勞動，就憑空借助資本對土地的占有而獲取了在這片土地上辛勤勞動的人民的果實。

自從土地被圈之后，資本家掌控了生產工具、機器設備、廠房等眾多生產資料，工人不得不漂泊到資本家的工廠中來謀求生計，掌控這些生存資料的資本家，也掌控了工人的生存。直到近代以來，生產技術的快速發展，眾多勞動者才從工廠繁重的工作中漸漸解放出來，進入到現代服務行業。中東石油國家，壟斷了全球大部分石油的供應，在交易中占據了一定的話語權，他們的壟斷不是技術性上的，而是石油這種原料和商品的壟斷。

愛思唯爾等大型出版集團，壟斷了論文這一特殊商品的版權，旗下好些期刊的投稿著作人不僅得不到稿費，如果篇幅過長或需要彩版刊印的時候甚至還要提交版面費。“令人咋舌的是2017年愛思唯爾的母公司勵訊集團（RELX Group）的市值估價為350億美元，旗下的科學出版部門的利潤率為39%，而作為參考，蘋果公司當年12月份的利潤率為22%”[7]。學術本應是人類共有的財富，卻被強行的壟斷起來，形成一種經濟特權。

技術壟斷帶來的不等價交換也是驚人的。最典型的無人工廠，作為現代科技的結晶，很少有工作人員參與生產甚至維護，商品完全是自生產。這樣的情境猶如山河奔流的自然之力，商品如流水一般自然而然的送到了消費者面前。自投產之后，便再沒有絲毫的人力投入，價值從何而來？因為買方不具備這樣的生產技術，而這樣的賣方又在少數，無人工廠的技術掌控在少數資本家手中。資本家以此技術為基礎，敝帚自珍也好，出租技術也好，都可以獲得技術壟斷帶來的超額利潤。

曼德爾寫道：“技術租金作為超額利潤，產生于對技術進步的壟斷-即產生于那些可以降低商品成本價格的發現和發明，但由于壟斷資本本身的結構：進入困難、最低投資規模、對專利的控制、卡特爾協議等等，這些發現和發明（至少在中期）不能在既有的部門中普遍化，并為所有競爭者采用?！盵8]

技術的應用，是自然之力的自身運動，不需要人類再次勞動，也不會有勞動價值凝結其中，完全應當是“免費”和“無償”的，但是“自然力的‘免費’和‘無償’作用應當從相對的意義上來理解，因為科技創新在初始階段只是給創新者帶來了超額利潤，一旦普及才是‘免費’和‘無償’的”[9]。需要指出的是，從《居里夫人的三克鐳》那里，人們發現技術的普及根本不需要成本，需要成本的是阻止和延遲技術的擴散。

國家的壟斷，是發達國家持續發達的重要保障。伊曼紐爾提到：“一國之所以窮，不是因為它的產品賣得便宜，一國的產品之所以賣得便宜，是因為它窮?！薄柏敻划a生財富，貧困產生貧困”[10][11]37?！案F國在世界市場上不得不用花費較多的勞動時間所生產的產品去交換富國只用較少的勞動時間所生產的產品。而且這種不平等交換隨著窮國的貿易比價的惡化而日益增加。參加國際分工的各國的貧富懸殊、兩極分化的狀態愈益加劇”[12][11]40?！爱斢I壟斷地位還保存著的時候，英國工人階級在一定程度上也分沾過這一壟斷地位的利益。這些利益在工人階級中間分配得極不均勻：取得絕大部分的是享有特權的少數，但廣大的群眾有時也能沾到一點。而這就是自從歐文主義滅絕以后，英國未曾有過社會主義的原因”[13]430。

3.壟斷不等價關系的泛化。壟斷不等價關系，十分普遍，這是一種強弱關系的對抗，人與人，國與國之間天然的差異性，必然存在強弱之分，在這一矛盾中，交換的平衡會傾向于強者，而這種平衡無處不在，或許在此時間空間條件下，是強者的一方，當改變了環境條件，又成為了弱者一方。

小商販做得一手雞蛋灌餅，在這一刻，商販壟斷了灌餅的技術；當客人也會做，但是依舊還會買商販的灌餅，商販壟斷的是灌餅制作的這一套設備；當客人把灌餅小車買了下來，自己也會做，卻還讓商販做，商販壟斷的是自己做灌餅的行為。那么，換下一刻，原本的客人是一位理發師，做灌餅的小商販來理發的時候則成了客人……一切又再次翻轉過來，壟斷的地位發生了轉變。

買賣雙方在討價還價的過程里，各自會自然地把對方不具備的優勢，夸耀或內涵在價格之中。雙方壟斷各自的優勢，以此為談判的籌碼，直到彼此妥協，達成共識，這樣的結局依舊多是不等價交換。例如，商人想從農民手中獲得谷物，商人不事農桑，農夫天然有谷物的壟斷權利，問題是，商人有著銷售渠道的壟斷，彼此在各自優勢的高地奮戰，攻陷彼此，最終勝利的往往是機敏的商人。

壟斷隨時隨地存在并發生著，強弱關系也在不斷變化，卻沒有絕對的強弱，只有同一片藍天在傾聽我們的訴說。

（二）供求不等價

各個部門行業之間整體存在供求不平衡，“盡管每一物品或每一定量某種商品都只包含生產它所必需的社會勞動，并且從這方面來看，所有這種商品的市場價值也只代表必要勞動，但是，如果某種商品的產量超過了當時社會的需要，社會勞動時間的一部分就浪費掉了，這時，這個商品量在市場上代表的社會勞動量就比它實際包含的社會勞動量小得多”[14]209。投入的勞動過多或投入的勞動不足，會出現產能過?；蚴巧a不足的結果，讓整個部門的溢價發生了變化，過剩的部分價值似乎被蒸發掉一樣，不足的部分價值又似乎被奉為圭臬一般，這種出現在部門整體的價值實現狀況令供求關系著實焦灼起來。但是，諸如朝陽產業和夕陽產業之間存在利潤差異，社會各部門的勞動投入不合理，會導致資本從生產相對過剩的行業流出，流向社會需求更大的行業，成為迫使企業轉型改造的動力。供求不等價，反映了生產和消費之間的矛盾，是兩者脫節后造成的一種平衡代償現象，價值量以不等價的方式交換，反而引導各部門勞動投入發生轉變，完成社會變革。

基于勞動價值論的常規商品分析中，價格圍繞價值上下波動，形成供求的動態平衡，是真正客觀公正不作偽的可調節的供求關系，這類供求平衡可以相對無限地提高供給量來滿足人類需求，側面反應在長時期內價值量為準繩的等價交換原則。另外，一些稀有商品，不可復制商品，則是不可調節的供求關系的體現，這類商品處于完全失衡的供求狀態，隨時進行不等價交換。筆者將從可調節供求和不可調節供求兩方面解釋供求不等價交換。

1.可調節供求。常規商品是可以大量生產，供給量可以充分滿足需求的商品。

從局部角度分析，假定：商人甲出售100盒價值100日勞的感冒藥，流感來了，藥品商人甲自發把價格抬到100盒價值200日勞，客人也依然愿意購買；當流感結束，100盒100日勞的藥品對于市場飽和，可能僅有50盒50日勞的藥品需求，那么商人甲為了將資金盡快回籠，他可能早已選擇賤賣感冒藥，100盒100日勞的藥品以100盒80日勞的價格出售。類似這樣的不等價交換，在市場上頻繁發生并一直發生著。

就整個行業部門來看，長期以來感冒藥的總供應平均是1 000盒1 000日勞，感冒藥的總需求平均是1 000盒1 000日勞，當流感大規模爆發，因為短期需求激增，可能1 000盒1 000日勞的感冒藥，可以換得2 000日勞，這樣導致了資本流向藥品行業，引導更多的勞動來生產藥品，來改進技術增加產量，滿足需求，最后可能回歸到1日勞/盒的單價水平，也有可能因為技術革新，產量增加，每盒的價值少于1日勞，雖然單價發生了變化，不過，最終1 000日勞生產出的藥品都會回歸到等價1 000日勞貨幣的交換比例上來。這個過程需要時間，在回歸到等價交換之前，整個行業部門都在以一種不等價交換的形式，獲取超額利潤的同時，改變著行業部門的總勞動投入和產能。同樣，當人們的身體素質整體提高，感冒藥需求整體下降后，大量的藥品被創造出來，而不能實現預期價值，只能通過賤賣的方式回籠部分資金的時候，資本變相流出，引導過量勞動轉向其他行業。整個社會歷史時期在更多的時間內處于不等價交換狀態，而資本在各個行業部門間流轉的源動力，即是這不等價交換帶來的超額利潤。

這樣的分析尚且是在社會變化不快的狀態下，當我們考慮到技術的無時無刻不在進步，供求關系的無時無刻不在變化，等價交換的概率就變得更加偶然了。

2.不可調節供求。不可調節供求主要出現于特殊稀有商品、文玩字畫、高檔紅酒等交易中，這些商品的供應量有限甚至沒有多余的供應，并且往往具有特殊的歷史文化意義。

稀有商品的供給量長期處于供小于求的狀態，一直呈現價值量不等價交換的境地，這時資本流向的動力，并不能憑借引導勞動的投入或是技術的改進而使得供求再次平衡。于是，這樣不等價的交換，為稀有商品帶來了持續不斷的超額利潤。并且，從某種意義上講，不可調節供求往往伴隨著稀有商品被壟斷的境況，成為一種壟斷性質的不等價交換。

供求不等價反映的是生產和消費的矛盾，當兩者可以調節的時候，總是存在于變動之中，但是穩定的比例關系往往不存在，會犧牲一方，來成全另一方。當兩者不可調節的時候，往往是單純的犧牲一方，不是供方一直付出代價，便是求方一直付出代價。

（三）價值標準不等價

1.價值標準不等價的由來。價值標準不等價脫胎于超額剩余價值的問題，因為個別生產率的提高，使得生產相同商品的無差別勞動損耗減少（這里一樣也可以構建生產相同時間，商品量增加的模型來表示），但是“商品價值取決于它所包含的社會必要勞動時間。在使用新的機器時，如果大量生產還繼續以舊的生產資料為基礎，資本家就可以把商品低于它的社會價值出售，雖然他是把商品高于它的個別價值出售，即高于他在新生產過程條件下制造商品所必需的勞動時間出售”[15]361。

商品價值不是按照個別的具體的客觀的無差別勞動損耗來計量，而是按照社會整體的生產同一商品的平均勞動損耗來計算，產生了價值衡量標準的差異，一個是按照客觀的實際的無差別勞動損耗來生產，一個是按照社會一般平均化的結果來評判，出現了分歧現象。

不同生產者的生產力存在差異，勞動生產率不盡相同，卻要面對不同對手同臺競技的局面。對于同一商品生產而言，“不管生產力發生了什么變化，同一勞動在同樣的時間內提供的價值量總是相同的。但它在同樣的時間內提供的使用價值量會是不同的：生產力提高時就多些，生產力降低時就少些”[1]60。然而，“資本家考慮的是利潤，消費者考慮的是從商品中得到的效用。在這個過程中，買方和賣方都不關心所謂的價值”[16]。買賣雙方更多關注的是商品的使用價值和使用價值量。所以，同一商品具體耗費是否相同的勞動損耗并不是商品價值評判的關鍵，相反那些不同勞動損耗下產生的同一商品反而能放在天平的兩側。

由此可見，個別生產率提高造成的價值獲取不是簡單的誰創造出來，而是購買者按照社會一般水平的支付和實際生產不符產生的差額。這樣的差額價值不是創造出來的，是通過交換實現出來的，來自購買者的讓渡。“當新的生產方式被普遍采用，因而比較便宜地生產出來的商品的個別價值和它的社會價值之間的差額消失的時候，這個超額剩余價值也就消失”[1]354。生產率的差異讓個別無差別勞動損耗和整體平均無差別勞動損耗不能保持一致，出現了價值標準二重性，這種具體和一般的矛盾，需要平均來代償不等價交換。

2.價值賦形角度分析價值標準不等價問題。勞動生產率差異是造成個別與平均差異的始作俑者，成為了價值標準不等價的關鍵。然而，“勞動生產力是由多種情況決定的，其中包括：工人的平均熟練程度，科學的發展水平和它在工藝上應用的程度，生產過程的社會結合，生產資料的規模和效能，以及自然條件”[1]53等。商品作為生產的結果，無論生產率是如何變化，受制于何種因素，最終反映在同一商品中的價值量是否相同，是直接的判定等價或是不等價的標準。

為了更好地分析商品在交換中的價值標準二重性，直接立足商品本身提出“勞動價值賦于商品之形”的價值賦形概念，來表示商品中蘊含的價值量。

于是，如果同一行業部門，整體生產率提高，賦形數量增加，單位商品價值賦形減少，則商品價值減少；如果是個別生產率提高，賦形數量增加，單位商品賦形價值減少，但整個行業生產率沒有變化，商品價值沒有改變，則進行不等價交換產生超額剩余價值。

單位商品所耗損無差別人類勞動不同，單位商品上所被賦形的價值量出現了差異，而商品價值是統一的，這一點直觀體現了標準差異下的不等價交換。生產率低的生產者，在單位商品上賦形的價值量比行業平均多，商品產量比行業平均小，而商品價值是根據行業平均來確定的，因此，生產率低的生產者會以讓利于購買者的不等價交換方式才能順利出售商品。相反，生產率高的生產者，在單位商品中賦形的價值比行業平均少，商品產量比行業平均大，按照行業平均的商品價值進行不等價交換，可以借購買者之手攫取超額剩余價值。

相同商品中的商品價值是一樣的，但是賦形在同樣商品中的勞動價值通常是不盡相同的，商品價值的依據是行業內社會平均勞動，而賦形價值依據的是勞動、勞動技術和勞動對象的結合。對人類整體而言，先進生產技術、科學管理以及優質的生產資料，會提高生產率，縮短特定使用價值商品的生產時間，減少相應的賦形總勞動價值，進而解放出更多自由的時間出來，去創造更多更豐富的產品。

（四）資本構成不等價

如果遵循等價交換原則，在流通領域應用政治經濟學中的經典生產公式①在馬克思的《資本論》中經典的勞動價值公式是c+v+m=C'，C'代表新生產的產品價值，本文用生產價值s替換，防止字母c大小寫帶來的不便。，進行深入剖析，嘗試解釋不等價交換的社會現象。

c：不變資本 v：可變資本

m：剩余價值 s：生產價值

假設無數的各行各業的生產交易過程，都在按照生產價值的公式進行運轉，并且將這一問題一般化，放到一般勞動，全社會水平上來思考，那么：

生產→消費→生產→消費→……

所有的生產滿足所有的消費，所有的消費適應所有的生產，同時沒有強權干預，沒有情感傾向，沒有個體差異，社會將實現一種完全理想狀態的動態平衡，而作為一般化的普通人，一天無差別的人類勞動是一樣的，一般化的普通人一天的勞動將完全可以兌換其他一般化的普通人一天的勞動。

工人的剩余價值m是被剝削的，工人如何在這種不公的情境中滿足自己的生存利益，這一點我們暫不考慮，那么商人①有關商人和資本家的概念，在本文中是同義詞。因為商人在商品交易的過程中投入的固定成本和人力勞動同樣符合生產價值公式，具備相同的增殖形式G-W-G'，差異點在于資本家以改變商品自身結構的時空屬性為主要手段，商人以改變商品所處環境的時空屬性為主要手段。兩者在本質上都在改變商品的時空屬性，行為具有趨同性和相交性，本文中可并作一談。當然，兩者的側重點并不一樣，資本家強調對資本要素的占有，強調人是資本的代言，強調生產創造，主要存在于資本主義的歷史范疇，而商人側重交換的身份，重視對商品價值的實現，出現在整個人類歷史的范疇。之間總可以以一天所剝削的產品去交換別的商人一天的所剝削的吧，事實上不是的。

有些商人一天所剝削的m換不來別人一天所剝削的m（一天內m是相同的勞動剩余價值m），他們要用兩天、三天甚至更長時間剝削得到的m，才能買得起別人一天所剝削的m，即m的效果等于數倍于m的效果！

舉個例子，一天內，商人甲、乙都各自雇傭90個一般社會水平的無差別勞動工人，每個工人一天創造的無差別價值是1日勞，具體投入的不變資本和可變資本以及獲得的剩余價值和產品生產價值如表1所示。

表1 一天內商人甲和乙的資本構成

從公式上來看，商人甲一天所得的產品價值100日勞，商人乙一天所得的產品價值200日勞，甲如果想交換乙的產品，需要兩天的時間，雖然甲的投入是30日勞，比乙的投入130日勞少了100日勞，但是甲卻要通過壓榨工人們兩天的時間來換取乙一天的產品，所要付出的時間增加了。如果扣除商人的成本，單純從收益角度來講，甲的收益是剩余價值70日勞，乙的收益也是剩余價值70日勞，但是甲想要獲得乙的產品，需要200/70約2.9天，而反過來乙想要獲得甲的產品需要100/70約1.4天。因為，工人們一天的勞動是一樣的，創造的價值都是90勞，卻造成了附加同樣價值的不同產品因為不變資本的差異形成了不等價的交換。甲、乙所生產的產品是完全不同的，正因為不同才產生交換，正因為不同才會有不同的不變資本投入，正因為不同才出現了這種匪夷所思的現象。

但這一切卻時刻在發生著，曾經以為自己比商人乙忙碌的商人甲，發現原來從一開始他們之間就不是平等的關系，他多用了一天的時間精力來產出乙一天就可以產出的等價物。商人甲只能用更多的時間才能完成產品交換，代價是用更多的剩余價值來換取相同剩余價值所能換取的東西，只能在m中讓渡一部分（在一天內）給商人乙，才能得到乙的產品。

因此，如果甲以c+v+m=s的產出價格來出售，那就意味著吃虧，這種吃虧不會表現在經濟的虧損上，或是任何金錢表象的平等交換上，而是體現在本質上的一種不平等，起點就不一樣，富有的人會越富有，會越發趨向于不變成本高的行業發展，當貨幣是時間指征是勞動貨幣指征的時候，這一現象被很清晰地顯露出來。

這種不公平的現象很奇怪，我們已經建立了完全供求平衡關系模型，生產完全滿足消費，為什么還會出現不平衡的收益，而且這僅僅是在商人之間的就這么明顯了。體現在傳統公式中，商人們會存在讓渡m，或是在攫取別的商人的m的兩類商人，而且這一讓渡恰恰是建立在供求平衡之上且不受供求關系影響的。

這類不公平是一種結構性的、不可遏制的現象，它堂而皇之地出現在人類發展史中，沒有任何的憐憫之意，很明確地告訴世人就是以大欺小，弱肉強食。資本家對貨幣資本的壟斷是形成強弱的直接原因，更深刻的內涵是資本構成的矛盾。資本是社會關系的媒介，借助資本的引導，完成生產生活。過去勞動的歷史結果，成為了現在行為的支配依據，并給未來創造新的依據，資本連接了過去、現在和未來，這樣的媒介，存在歷史的迭代，是過去人、現在人和未來人之間的矛盾，是歷史和現實的矛盾。資本在消亡，資本也在新生，它代表的社會關系在消亡與新生中延續，而這個延續的物質載體就是不變資本，需要時間來代償，并通過現實的妥協和歷史的衰減最終延續并一直延續下去，直到資本徹底退出歷史舞臺。

于是，分不清到底是誰在承擔生產的成本，是生產者還是消費者！我們看到的是狡猾的資本家在墊付了不變資本后，把成本從工人身上扣除壓榨的同時，轉過頭來他們還想從購買者身上得到肉償！

（五）非理性不等價

有關非理性對于交換過程的影響，這一點是毋庸置疑必然存在的，人類作為感性的存在，必然有著感情上的傾向，很多時候，即使明明知道交換雙方的價值量，實際勞動損耗量不同，依然會堅持進行交換。人們評判交換能否進行的標準不止是交換的東西是否等價，也不止是對交換雙方的需求程度相當，還有自身意愿的取舍。交換物是否凝結了相同客觀價值量，是交換的基礎，而交換能否順利進行的關鍵點，在于交換雙方最終的意愿。

顯而易見，甲乙兩個商人，能夠提供完全一樣的商品，同樣的價值交換條件，而我們認識甲，喜歡甲，甚至傾心于甲，那么，乙如果不能和我們有同樣的感情基礎，那么他唯一能實現其商品價值的方式，只剩下了貶低價值來出售，否則，乙將血本無歸。

同樣的境況，在國與國之間，在民族與民族之間，同樣成立，國家意志和民族意志，在潛移默化中影響著人們的選擇，這樣情緒上的，感情上的細微變化，左右了交換過程的進行，使得不等價交換，成為一種普遍的存在。

非理性不等價是人之常情，在這里人類的理性和感性相互糾纏不清，由感性來代償的交換，讓人如同飛蛾撲火一般，痛并快樂著。一言以蔽之：“沒有值得不值得，只有愿意不愿意?！?/p>

四、不等價交換的復合

“萬物存乎均衡之間”，價值像水一樣變化，因為不等價的勢能差，從山上流下來，因為不等價的分子動力差，從液態變成氣態上升到空中，換了環境的不等價再次作用又凝結成液態，或是天太冷附著塵埃化作雪花，各類不等價之間也會同時存在，水在下流的同時，也會蒸騰而上，平衡在運動中演變，動態而無休止，不等價為這種動態提供了前進的動力和方向。

不等價交換的5種情況不會單獨存在，往往相互交集，混同在一起，同時還存在生產周期這種混亂因素的干擾，實現不斷變化的平衡動態。所有的穩定關系，不是因為平等，而是因為平衡，當條件發生改變，關系會重構甚至逆轉，等價交換成為了十分偶然的現象。

舉個例子，一家生產企業有能力投入大量資金于研發，并研究出了獨家的新生產技術，創造出了更多的同類產品，而且質量優秀，吸引了消費者的青睞，供不應求。這里的現象變得很復雜，五種不等價交換都在起作用，從五個維度來看，共同干預影響不等價交換的程度。

再舉一個“偽平衡”的例子：

人類對于商品的社會需求，在特定歷史時空內是恒定的，蘋果價格1毛錢的時候每月也不會吃下去1 000斤蘋果，客觀上，人體對蘋果的需求有限，過多的食用并無益處，會妨礙其他營養的攝入，甚至危害健康。因此，完全供求平衡的狀態是：該多吃的時候能多吃一點，想多吃的時候能多吃一點，而不是因為價格多少，我們錢包充盈與否來決定我們是否吃的多一點還是少一點。完全供求平衡沒有參雜一絲一毫其他因素的干擾，單純是需求多少，就能夠供給多少。

然而，現實中供求平衡的代償作用通常是有限的，因為很多時候可調節的供給量有限，而且商人會通過控制供給量或需求量來左右平衡位置，市場的平衡價位由此而生，進而返回頭來影響市場中消費者的心里需求。

這樣的平衡，不是完全的供求平衡，恰恰是供求不平衡帶來的“偽平衡”，是犧牲一部分需求為代價，形成的平衡。我們需求不應當是因為價格合適才需求，而是因為我們需要使用才需求。如果因為價格變動而改變了自己的需求，那么不是因為我們本來不需求，卻是因為我們本來不敢需求。這樣是不公平的，通過遏制部分需求來實現所謂的供求平衡的理論是讓人不寒而栗的。

偽平衡像是有感于稀有商品的獲利方式，很多可調節供求被人為控制起來，供應充足，但是偏偏饑餓營銷，寧愿放爛了也不會賤賣。商人通過控制供求，將平衡鎖定在一定范圍內的時候，偽平衡打破了等價交換原則，讓不等價交換成為一種常態，偽平衡已然不再是單純的供求關系，而是兼具了壟斷要素。

當然，客觀上商品供給確實可能有相對不足的時候，偽平衡便成了社會的一劑潤滑，以一種可以接受的形式，緩解了實際供求矛盾。人們理所當然地認為自己貧窮或是不富裕，自然應當限制自己的生理需求，并深以為合理。于是，偽平衡可以很好地維持正常的經濟秩序，限制極端事件的發生。

五、不等價交換根本原因分析

（一）權利的游戲

商品交換是一件很危險而刺激的事情，無數的勞動積累，在一手交錢一手交貨的瞬間完成了質的飛躍。馬克思曾說：“商品價值從商品體跳到金體上，象我在別處說過的，是商品的驚險的跳躍。這個跳躍如果不成功，摔壞的不是商品，但一定是商品所有者?！盵1]124貨幣和商品就像彼此的愛人，見或不見，就在那里，不同的是所有者變化了。“表面上看，商品交換是物與物的交換，然而從交換的本質和來源看，被交換的對象并非物質材料本身，不是組成商品的分子和原子，而是物的所有權：交換者將某一商品的所有權（包括其衍生的其他產權，如使用權等等）讓渡他人，以獲得他人對另一商品的所有權。所以交換價值本質上是交換雙方所擁有的不同商品的所有權之間的社會關系，它表現為物與物之間的比值關系。沒有所有權就沒有交換”[17]。價值所有權的交換，完成了價值的轉移，價值載體商品的易主，構建了一個權利的游戲，為不等價交換的產生提供了可能。

“私有制下的商品交換活動對價格有脫離價值量變化的影響。私有制下，不同商品所有權的交換能力不同，在交換中引起價格的變化，即供求、競爭等機制對價格的影響。其作用發揮的核心是商品的交換主體能利用對商品的所有權壟斷或優勢地位在交換活動中對交換另一端的商品價值量進行掠奪，造成實際交易價格對價值量的偏離”[18]。而且，交易價格對價值量的偏離是一種長期多方意志較量后的結果，這種價格對于價值的偏移也是商品交換價值對于商品客觀價值的偏移。在某種意義以上講，商品是沒有交換價值而只有交換價格的，導致商品交換價值變動的因素太多了，而且無時無刻不在變化之中，客觀上實際無差別人類勞動損耗一致的商品之間的交換十分偶然。

羅馬人曾經征服了小亞細亞，他們通過武力掠奪小亞細亞，并形成了羅馬人對小亞細亞的特權，面對這樣扭曲的所有權關系，小亞細亞人民只能另辟蹊徑，小亞細亞通過高價售賣羅馬人需要的商品，從被羅馬人掠奪的財富中賺回了一部分損失。有些學者便認為剩余價值來源于貴賣，其實這并不正確，剩余價值是生產的范疇，在交換過程中并沒有新價值創造產生出來，貴賣單純是一個不等價交換過程?！皥猿质Ｓ鄡r值來源于名義上的加價或者賣者享有貴賣商品的特權這一錯覺的代表者，是假定有一個只買不賣，從而只消費不生產的階級。從我們上面達到的觀點來看，即從簡單流通的觀點來看，還不能說明存在著這樣一個階級”[1]184。對小亞細亞人來說，貴賣是不能增加財富價值總和的，因為之所以能支撐一直有一個階級成為只買不賣的人，是因為羅馬人用武力征服了小亞細亞，擁有了特權，形成一種不正常的商品占有行為，這種因為武力而產生的所有權，又再次被小亞細亞人的精明所消弭了一部分。“失之東隅，收之桑榆！”中國大宋時期，遼國打宋國，金國打宋國，在軍事力量上徹底碾壓漢人，使宋國年年供奉賠款，而這樣大的優勢，卻在歷史的交易中走向衰落，不能幸免。獲得所有權的方式有很多，以何種媒介，通過何種持久的方式進行不等價交換，成為商人永恒的追求。

資本時代，所有權的關鍵媒介是資本?？茖W雖為人類共有，先進生產手段卻掌握在少數人手中，這些人是資本的代言，法律賦予他們的所有權，強行確立起他們的壟斷地位。法律所標榜的所謂公平其實是強行確立的不公平，就像美國人所謂的種族平權法案，將差別權益合法化，這樣的公平是不公的，但是確實存在合理性，這樣的公平是平衡，多方意志博弈后的妥協，也是生產力發展狀況的最終體現。

（二）交換二重性

現在，已然明確了商品交換只是一場權利的游戲，那么所有權是如何在交換中實現價值不等價交換的呢？

我們想象一下冰激凌機器，如果機器是大家公有，都有使用權，那么冰激凌機器自己制作冰激凌的話，還能說它在創造價值嗎？不公之權昭然若揭，顧客支付使用經費，完全是所有權造成的，憑借所有權的壟斷特性，人為產生了不等價交換。

冰激凌機器做出來的冰激凌是有使用價值的，但是已經沒有新價值賦形了，當然，制造冰激凌機器所賦形的價值會隨著使用價值的損耗，慢慢轉移也被消費掉，這點耗費的價值還是需要購買者支付的，雖然相較于無數次出租帶來的收益之和微乎其微。

人們交換的目的天然是“使用”，但是人類之間彼此的交換天然存在“所有”。所有，是價值的本真，而使用是價值的載體，這個載體是交換的根本目的，這個本真卻是交換的根本尺度。所有權和使用權的對立統一產生了交換二重性。所有權對應的是價值，而使用權對應的是使用價值，放棄價值的所有權，只是為了換得其它商品的使用權，并且這種使用權往往裹挾著所有權一道而來。因為沒有所有權的東西是不需要交換的，所有權交換是人和人的社會關系交換，使用權是人對物的一種關系，但是一涉及到權，天然就有人與人之間的關系，這樣使用權天生就伴生了所有權的命題。畢竟，人人都有使用權的東西已經失去了權的意義，或者說這種權是人類之于自然的一種生物特性，是大自然對于人類的贈予。

具體勞動和抽象勞動的對立統一形成勞動二重性，價值和使用價值的對立統一形成商品二重性。所有權和使用權的剝離，對應價值和使用價值的對立，產生交換二重性，成為了不等價交換的始作俑者。

六、結論

有別于資本家對剩余價值的無償占有這種價值的初次分配，價值的不等價交換，完成了人與人之間權利關系的二次重構，對社會財富做出了再次分配。本來在資本時代，人們的關系已經被資本主義的生產關系而資本化，拜物教日益壯大，任何事物仿佛都需要被金錢所評判，人們迷失其中，沉醉于資本的閃光，而忘記了自己本來賺取資本的目的是為了換來自己想要或可能想要使用的東西。現在，以資本為媒介的不等價交換則再次加劇了這一進程，不論是資本化的人，還是人化的資本，都如同聞到血腥的惡狼，撲向率先形成不等價優勢的方向，這種敏銳的嗅覺是極端自我而奮不顧身的，盡管可能不利于形成完整的行業體系，但是確實帶來了巨大的經濟帶動作用，讓人們對它更加的迷醉癡狂。

當然，不等價交換僅僅是把整體人類的價值財富從左口袋放到了右口袋，并不會讓社會商品總價值增值。只有勞動才從根本創造性上，創造了價值，并通過創造新的客觀的先進的使用價值財富，來養活更多的社會人群，以此減輕社會整體的勞動強度，提高生產力，增加新生人口，創造出新的價值來。

因此，勞動創造了價值，并用無差別的勞動損耗來度量價值，而最終如何實現在每個人手中卻耐人尋味。

創造和實現是兩個辯證概念，就像兩個數字5和10，客觀是不同的，但是客觀也會相同，只需要5×2就會等于10，而×2是實現關系，讓客觀創造出的5和10完成相等的關聯因子，很有趣，五類不等價交換就是這個關聯因子的具體比率影響因素。壟斷不等價、供求不等價、價值標準不等價、資本構成不等價和非理性不等價，各自成為了因子影響因素，不同的系數比例，結合在一起形成了復雜的等式關系。伴隨著復雜等式關系的不斷變化，無差別的人類勞動價值，在不等價交換中悄然實現了。

不等價交換帶來了驚人的價值轉移和讓渡，交換雙方毫不在意價值來源于哪里，也不在意價值是如何創造出來的，他們所癡迷的僅僅是在自己手中現實閃爍的金色光芒。