基于Cite Space的我國科技型中小企業融資研究知識圖譜分析

暢 飛

（山西醫科大學 第二醫院，山西 太原 030002）

一、引言

隨著金融行業的不斷改革與發展，許多學者就中小企業融資問題進行了系統的研究，為緩解中小企業融資難的問題出謀劃策。黨的十九大報告中指出“毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經濟發展”。當下是中國改革開放四十周年，在全面深化改革的關鍵時期，我國的中小企業也發生著巨大的變化。尤其在許多涉及中小企業的研究和改革中，研究和改革中小企業融資問題具有跨時代的重要意義。但是中小企業眾多，為了提高研究精確度，所以本文選擇了中小企業中的科技型中小企業作為研究對象，從文獻計量學的角度出發，分析了近5年來我國科技型中小企業融資現狀，并針對科技型中小企業融資中存在的熱點問題及未來的發展趨勢進行了可視化分析，這些研究成果可能會為同行業的研究提供一定的參考價值，為我國中小企業融資難的研究和發展做出一點貢獻。

目前我國運用Cite Space工具對于科技型中小企業融資問題的研究較少，且可視化分析的研究主要集中于情報管理、社會科學、自然科學等領域。在涉及金融方面僅僅在互聯網金融、農村金融、科技金融以及普惠金融等方面有所涉及，在中國知網共檢索到14篇相關文獻?？梢娎肅ite Space工具對于該領域的研究存在大量的空白，基于此，本文運用Cite Space工具對科技型中小企業融資的問題進行可視化分析，該研究成果可彌補或充實該領域的相關研究的不足，也希望能夠為該領域的未來進一步的研究工作提供有一定的參考。

二、研究方法及數據來源

關于科技型中小企業融資研究所用的方法是科學知識圖譜法，屬于可視化分析法中的一種，該方法在可視化技術中心屬于前沿方法之一。該研究方法主要包含了數學、圖形學、可視化技術以及計算機科學等學科，同時在選取知識可視化圖譜分析工具的時候，本文選擇目前在學術界較廣泛使用的Cite Space作為分析工具。該分析工具是由美國著名的陳超美教授在JAVA平臺的基礎上開發出來的一種多元、動態的引文分析可視化語言，用來分析某一領域的“研究前沿”或“研究基礎”。目前該工具已被廣泛運用，作為第三代網絡信息化分析工具，這款可視化分析工具的主要作用是把所研究的相關領域的文獻數據根據作者的共引以及作者合作的信息、按照關鍵詞的分析、依據研究機構分布及各機構間的合作情況，通過巧妙的時空分布布局呈現于知識圖譜上，從而形成聚并類視圖和時區視圖，這些圖能夠將相關的“研究前沿”或“研究基礎”自動標識出來，從而可描繪出未來研究動向以及該領域的發展趨勢。

本研究所采用的數據全部是來自于中國知網（CNKI），因為中國知網提供的數據庫種類繁多，擁有CNKI源數據庫等多種分類別數據庫，以及各類綜合性數據庫，而每個數據庫又提供初級、高級和專業三種檢索功能。為了提高查準率，在高級索引中輸入關鍵詞“科技型中小企業融資”，檢索時段為2013年1月1日—2017年12月31日，檢索的時間是2018年5月10日，進行搜索，共命中文獻 918篇，為了保證數據的準確性，對檢索得到的數據進行初步處理，剔除918篇文獻中不合格的文獻117篇，將剩下的801篇文獻數據導出為Reforks文本文件，保存格式為download.txt。再利用Cite Space工具將數據轉化為可視化分析所需要的格式，保存備用。

三、時空知識圖譜處理結果及其分析

（一）科技型中小企業融資研究時間分布圖譜

本文對2013—2017年科技型中小企業文獻數量的統計，每年關于科技型中小企業融資問題研究的發文量依次為：2013年168篇，2014年203篇，2015年 188篇，2016年 192篇，2017年 165篇，共計918篇。研究表明，近5年來學者對于科技型中小企業的融資的研究處于比較平穩的發展的態勢，于2014年發文量達到了頂峰，隨后3年關于科技型中小企業融資的發文量都有所下降，2017年又減少到165篇，但總體來看，每年的發文量都在160篇以上。

科技型中小企業融資研究在我國引起熱潮的根本原因在于我國經濟的高速發展以及我國中小企業的迅速發展。一方面，十三五規劃期間，國家重視對于中小企業的引導與支持；另一方面，由于中小企業自身等存在的諸多問題導致中小企業很難獲得高額的貸款。兩者之間的矛盾嚴重影響著我國中小企業的發展。此外，國家也加大鼓勵力度來鼓勵廣大學者深入開展研究，通過加大各部門經費審批力度來鼓勵各個科研機構進行大量相關的研究課題，以此來推動科技型中小企業融資信息的收集、整理、分析以及相關研究，旨在為科技型中小企業融資難的有效治理積極出謀獻策。

（二）科技型中小企業融資研究的空間分布圖譜

1.研究機構分布圖譜。為直觀且深入地了解我國科技型中小企業融資研究的相關的機構及團隊，本文首先在中國知網（CNKI）核心期刊檢索了發文量在10篇以上的科研機構，所涉及到的論文共有225個科研單位，按照發表數量的多寡進行排名，位居前茅的科研院校及機構有：天津財經大學24篇、河北金融學院19篇和山東大學16篇，由此可以看出，這三家科研機構就科技型中小企業融資這個課題擁有較強的科研實力與更大的科研領域影響力。在運行Cite Space之前，將Top N、Top N%分別設置為 Top N=50，Top N%=15，C/CC/CCV 三個閾值（2，2，20）（4，3，20）（4，3，20），（為研究方便，本文采用相關的符號進行表示，如C表示最低被引次數；CC表示共引頻次，CCV表示共引系統，具體是指規范C和CC之后得到的共被引頻率）。為了使整個系統運行便捷，在運行Cite Space引文分析可視化語言時，選擇將Articls Label Threshhod設置為1，系統運行后則會自動生成機構合作圖譜（見圖1）。其中，圖譜中的節點環代表著年輪，標簽字號的大小則指中心性的高低，邊代表合作團隊或機構。

運行 Cite SpaceIII的研究結果顯示，N=225，E=4，Density=0.00158，該研究結果表明：目前國內科技型中小企業領域的融資研究機構（團隊）多且分散，合作意識不強，即使有一些合作關系，也僅僅顯示在相同的地域，表現出明顯的地域性。

為了考察不同的科研機構在2013—2017年各年的研究情況，設置時間片為一年，運行Cite Space得到關于科技型中小企業融資科研機構的研究時序圖譜，其中上方年代顏色對應了節點年代環的顏色，下方為年代時序，河北金融學院科技型中小企業研究所早在2010年在核心期刊就發表了關于科技型中小企業融資研究的相關成果，屬于機構當中出成果較早的，但在近幾年在圖中表現出來的對整體的影響并不是很大，2010年之后它的發文量沒有出現持續的增長現象，但是在2017年發文量出現明顯的增長。在Cite Space中進行突發性監測結果，未發現有新的科研機構介入該領域研究的明顯跡象。從圖2還知，華南理工大學工商管理學院在2016年科研成果比較明顯，成為機構時序網絡的核心節點，而江蘇信息職業技術學院在2017年的科研成果量異軍突起。從年輪顏色的顯示的資料表明，2014年和2016年這兩年該領域的研究成果達到最高峰。

圖1 研究機構合作圖譜

圖2 科研機構時序圖譜

2.作者分布的圖譜。從CNKI作者分布的檢索情況看，顯示共有247名作者，選取發文量在4篇及以上的作者的統計結果發現，其中發文量較高的作者主要來自貴州財經大學，西安文理學院、華南理工大學以及山東大學等等，再次表明了這些科研機構在科技型中小企業融資研究領域的強大實力，同時發現重慶理工大學、天津商業大學等學者在該領域也做出了不小的貢獻。

除了科研機構之間的合作關系，通過Cite Space還可以發現作者之間的合作情況，所以在運行Cite Space前將Top N和Top N%設置為Top N=50，Top N%=1，C/CC/CCV 三個閾值（2，2，20）（4，3，20）（4，3，20），運行 Cite Space 可視化分析系統可以得到該領域研究作者之間的合作圖譜，如圖3所示。解讀圖譜的運行結果可知：N=247，E=17，Density=0.0006。盡管該領域的研究作者較多，但是發現關于科技型中小企業融資的研究的作者所處的網絡密度來看，呈現出一個較低水平的特征，這在一定程度上表明我國科技型中小企業融資的研究力量不集中。從另一側面反映了合作的作者之間并未形成一支具有較強凝聚力的科研團隊。

圖3 作者合作圖譜

3.期刊分布圖譜。為了直觀地發現與科技型中小企業融資相關文獻在期刊的發表情況以及期刊的分布情況，經過統計發現在2013—2017年共有44個刊物發表過相關文獻，而以科技型中小企業融資為主題的研究成果主要發表在天津財經大學和科技管理研究等與經濟、金融相關的刊物。其中，天津財經大學期刊發表了18篇文獻，科技管理期刊也有18篇科研文獻，可知天津財經大學期刊和科技管理期刊對于科技型中小企業融資這個課題的研究的支持力度比較大，其專業水準也比較高。緊隨其后的期刊分別是現代商業、現代經濟信息、中外企業家、財會通訊等期刊。此外，大約還有三十多個期刊也發表了與科技型中小企業融資相關的文獻。但是相比之下，這些刊物中關于科技型中小企業融資的刊物占比較小，這表明科技型中小企業融資僅僅作為該研究領域的一部分，其研究的范圍和數量是十分有限的。

四、科技型中小企業融資內容的知識圖譜及其分析

（一）關鍵詞共現網絡圖譜

本文對出現頻次在前十位的關鍵詞進行了統計，如科技型中小企業、中小企業、融資、知識產權、科技型、創新、新三板、對策、科技金融、質押融資等詞成為科技型中小企業融資研究的高頻熱點詞匯。在運行Cite Space之前將 Top N以及Top N%分別設置為 Top N=50，Top N%=1，運行 Cite Space，發現在所檢索的文獻中一共含有 157個關鍵詞，包括182條邊（網絡密度Density0.0149）。

通過比較與機構合作網絡、作者共現網絡相比，關鍵詞共現網絡密度雖然有一定程度的提高，但是若考慮研究的總體，會發現關鍵詞共現網絡結構并不是十分緊湊，且從共現網絡密度來分析，其呈現出一個較低水平的特點。如果把檢索得到的關鍵詞中相關標識性較弱的關鍵詞剔除，可發現在所有關鍵詞中“科技型中小企業”、“中小企業”、“融資”、“知識產權”、“科技型”、“創新”、“新三板”、“科技金融”、“質押融資”等詞出現頻率較高，成為科技型中小企業融資研究領域的高頻熱點詞匯。

（二）科技型中小企業融資的“研究前沿”的關鍵詞時序圖譜

CiteSpac利用能夠分析所研究的前沿或基礎問題，從而用來進一步分析其動態的演化過程。基于此，本文在前面關鍵詞共現圖譜的研究的基礎上，進行時間片的技術處理，故在設置上選擇了按時間片關鍵詞為 Top N=50，Top N%=1%，運行Cite Space得到了科技型中小企業融資研究前沿關鍵詞時序圖譜如圖4所示，研究表明科技型中小企業融資研究成果產量較多的是2014年和2016年。在目前關于科技型中小企業融資的研究中，對于融資的融資模式、融資效率以及融資結構等研究的文獻占總文獻量的比例較大，所以這些科研成果能幫助科技型中小企業及時獲取與融資有關的重要信息，為科技型中小企業能夠解決融資難問題提供理論性建議。

圖4 研究前沿時序圖譜

五、結論與對策建議

第一，通過時間分布圖譜可以發現，2013—2017年，科研成果變化比較穩定，在一個范圍內波動，但是可以看出每年科研成果產出量還比較可觀，從研究方法看，大多數以科技型中小企業為主題的研究多以定量分析為主，從研究成果看，這些相關研究成果主要在經濟類刊物上進行發表。通過分析發現，現在針對科技型中小企業融資的研究正逐步趨于穩定，同時越來越多的處于前沿的研究方法也正在被引入該領域，使得該領域的研究深度不斷加強。

第二，對該研究領域的研究機構和研究作者進行圖譜分析可知，科技型中小企業融資的研究單位多達225家，呈現出遍地開花的局面。在這些研究機構中，涌現出一些對該領域有較強實力的研究團隊，如天津財經大學、河北金融學院以及山東大學等。雖然科研團隊較多，但是各個科研機構局限于自身內部的合作，與其他科研機構之間的合作較少。除此之外，通過對發表文獻的作者的研究發現，雖然目前有越來越多的作者加入該領域的研究，使得科研群體的規模越來越大，但是作者僅局限在自己所在科研機構團隊內部的合作，與其他科研機構的合作與交流較少且少數研究成果出現重疊的現象，表明在眾多科研作者中有部分作者缺乏創新，盲目跟風等，使得在研究成果中缺乏有深度的研究成果?；诖?，科研機構應該對機構內部研究人員制定相應的考評制度，以考評結果發放相應的科研經費，以此來提高科研人員對于科學研究的專注程度。另外，不同的科研機構應該加強彼此之間的交流學習，營造良好的科研氣氛，避免科研人員的盲目跟風，提高科研成果的深度與廣度。

第三，通過對所檢索文獻關鍵詞共現圖譜的分析發現，共包含157個關鍵詞，182條邊，網絡密度Density為0.014 9。這表明科技型中小企業融資研究成果中關鍵詞的結構不夠集中，網絡密度相對較低。由此可以發現，在眾多研究作者中存在部分研究者缺乏對關鍵詞的把控程度不夠，導致出現諸如“創新”、“新三板”等標識性比較低但是出現頻率較高的關鍵詞。此外，文獻作者在進行參考文獻信息標注的時候行為不規范，導致信息不夠完整。因此，學者在進行文獻研究時，應該加強對關鍵詞的把控力度，規范自己的行為，特別要注重文獻規范，不能為了發表論文而忽視規范的存在。

第四，通過對研究前沿時序圖譜的研究發現，科技型中小企業融資前沿研究的主題比較多，具有明顯的學科交叉的特征。同時我們發現，隨著時間的推移，互聯網金融得到迅猛的發展，這就給科技型中小企業融資提供了新的融資方式，尤其是供應鏈金融的發展，更是推動了科技型中小企業融資的方式?！盎ヂ摼W金融”、“供應鏈金融”、“互聯網+供應鏈金融”等熱詞正成為科技型中小企業融資的熱點及焦點，這些新的融資理念及模型對于推動本研究向更深更廣的方向發展。所以研究學者要能夠緊跟時代發展步伐，不斷推陳出新，取得更好的科研成果。