讀者驅動采購的特性分析及其在國內開展的思考

(福州金山小學，福建 福州 350007)

PDA(patron-driven acquisitions)即讀者驅動采購，起源于1990年巴克奈爾大學伯特蘭圖書館實施購買師生請求館際互借圖書的實踐，此后，美國多個圖書館先后實施了多種形式的PDA計劃。2011年胡小菁發表了關于PDA的論文，開啟了我國對PDA的關注。國內將PDA解釋為“是賦予讀者決策權的文獻資源建設模式，即將讀者的閱讀需求量化成一定指標，并以此確定購入的文獻”。

1 國內外的PDA實踐

自1990年PDA問世以來，國外的PDA實踐不斷發展，從最早的館際互借讀者自主驅動采購實踐開始，各個圖書館開展了各種各樣的實踐，探索合適的發展模式。在此，分別介紹國內外幾種不同的PDA實踐。

1.1國外PDA實踐

1.1.1 普渡大學圖書館的“按需購買”——館際互借型PDA。2000年起，普渡大學圖書館每年將購書經費的5.5%用于購買讀者通過館際互借申請借閱的圖書，由館際互借工作人員負責審核訂購滿足采購標準的圖書。設定的采購標準是：近5年內出版的價格在150美元以下的英文學術圖書，且書商能在一周內送達。2009年，對采購標準進行了微調，出版實踐限制為近3年，除圖書外還能購買DVD資料。

1.1.2 德克薩斯大學奧斯汀分校圖書館“短期租借”PDA——電子圖書PDA。2007年8月德克薩斯大學奧斯汀分校圖書館與EBL合作，采用短期租借PDA模式，按照按次付費的方式嘗試電子圖書的PDA。具體流程是：采訪館員根據資源建設標準從學科等角度縮減圖書采訪目錄，增加控制字段，形成MARC預設文檔，通過對近10年所購電子圖書利用狀況的統計，確定文獻利用次數小于3次(包括3次)的為短期租借，讀者瀏覽圖書時間超過5分鐘，系統即自動創建STL(short-term loan)訂單；讀者文獻利用次數超過4次則自動觸發購買。

1.1.3 加拿大安大略省大學圖書館聯盟(OCUL)PDA——圖書館聯盟PDA。OCUL的21個成員館中有16個成員館參與到了PDA項目中。2010年OCUL與Ebrary公司開始實施PDA館藏資源建設項目。參與該項目的成員館由OCUL統一與Ebrary公司協商確定符合聯盟發展的預設文檔和預算上限，再由Ebrary提供 38 000 條符合要求的圖書MARC記錄供成員館下載使用。聯盟與書商預設了一個觸發值，當讀者的實際瀏覽和閱讀情況達到一定的標準或參數，系統會自動觸發相關指令。Ebrary創建了一個專門的通道與聯盟的檢索平臺Scholars Portal后臺系統連接，不同學校的師生都能登錄Scholars Portal中的OPAC查到書目記錄或點擊連接直接閱讀電子書，或者要求提供印刷本，當各項指標達到預設值后，系統會觸發相關指令。

1.2 國內PDA實踐

1.2.1 廈門大學圖書館“購買，而不是借閱”——館際互借型PDA。廈門大學圖書館的PDA始于2006年10月，主要是根據館際互借申請來決定購買。從館際互借申請中轉入采購流程的書籍主要包括：外文書、館際互借多次仍借不到的圖書、多位讀者申請的圖書、購買成本與借閱成本相對的圖書。館際互借員在系統中將符合以上采選標準的圖書標注“推薦采購”，同時將出版物信息和申請者信息以電子郵件的方式發送給采訪館員。采訪館員生成采購記錄，圖書在征訂和典藏的同時自動發送郵件通知申請者借閱。在這一過程中，圖書從征訂到入藏的平均時間為42天。此外，廈門大學圖書館的館際互借服務僅限于教工和研究生，對申請者的身份進行了限制。

1.2.2 南京圖書館“陶風采——你選書，我買單”——與書店合作式PDA。2016年4月起，南京圖書館聯合南京市新華書店、南京鳳凰國際書城，共同為讀者推出“陶風采——你選書我買單”活動?！疤诊L采”服務的實施方式是：持有南京圖書館有效借閱證的讀者可以在指定書店直接選擇自己想讀的圖書，由工作人員現場辦理借閱手續，讀者所購圖書由南京圖書館買單。圖書的借期為30天，到期還至南京圖書館一層還書處或自助還書處。整個“陶風采”計劃結束，新書也完成了先流通后館藏的PDA流程。南京圖書館對能否觸發圖書館購買的圖書類型進行嚴格限制：1)嚴格限制圖書類型：教材教輔類、標準產品目錄類、字典等工具書、復本達到上限等圖書均不在借閱范圍；2)限制圖書價格，單冊圖書價格必須低于100元；3)在借閱對象上的限制，如少兒讀者只能借閱少兒圖書。此外，由于購書經費和讀者借閱量的限制，規定參與“陶風采”計劃的讀者每次最多薦購4冊，每月不超過12冊。

相較于國外多種形式的PDA實踐，目前國內圖書館開展的PDA實踐形式主要是與書店合作，在紙本書的采購上采用。在電子書的采購上，由于目前電子書采購模式的限制，還未能在電子書采購上發揮出PDA的優點。

2 PDA的優勢，及其對館藏資源建設的益處

2.1 PDA的優勢

PDA的興起有一定的背景，現代信息技術的技術支持、圖書館館藏利用率減低、購書經費緊張、館際互借成本高等因素都促成了PDA的實踐，作為讀者參與的館藏資源建設方式，其主要優勢有：

2.1.1 館員干預比較少，工作流程簡化，縮短讀者等待的時間。各種模式的PDA流程大體相似：首先圖書館與合作書商確定符合館藏資源建設的預設文檔，設置采購標準，再由書商提供詳盡的MARC記錄，圖書館將其導入本館自動化系統，讀者通過檢索OPAC查詢到書目后，可按需及圖書館提供的方式選擇點擊閱讀電子書，或者購買紙本書。在這一過程中，館員除了最初設置預設文檔外，不再干涉讀者的選書過程，只要符合本館預設的采購標準就能觸發購買，簡化了審核的程序，縮短了圖書從征訂到投入使用所花費的時間。

此外，PDA的一個顯著特點是先使用后流通，即讀者提交了購書申請后，由書商直接將書寄給選購讀者，讀者使用完將書歸還后，圖書館工作人員再進行常規工作流程，極大地減少了讀者等待圖書的時間。無論是紙本書還是電子書，讀者都能在第一時間使用所需的圖書資源。

2.1.2 讀者參與度高，能夠改善傳統圖書采購與讀者需求不吻合的狀況。傳統的圖書采購將讀者排除在外，由采訪館員根據自身對各學科專業、本館館藏結構和服務目標的了解，推測讀者閱讀需求來選購圖書；并且傳統圖書采購是以滿足所有讀者閱讀需求為出發點，建立完善的館藏資源體系以期滿足讀者各種可能的閱讀需求，因此在滿足讀者個性化需求方面并不理想。

在PDA項目中，圖書館將合作書商提供的符合圖書采購預設文檔的書目信息導入本館自動化系統，只要是本館認證的讀者均可以根據自己的需求搜索并直接選購圖書，讓讀者能夠參與到圖書館的館藏資源建設中，很好地將讀者與圖書館聯系起來，使館藏資源在讀者的廣泛參與中更加符合讀者需求，彌補傳統圖書采購中無法滿足讀者個性化需求的缺陷。

2.1.3 有針對性的圖書采購，促進館藏資源利用率的提高。目前，館藏資源利用率低是大多數圖書館面臨的問題，孫旭萍2015年發表的《OCLC-Ohio-LINK圖書館聯盟館藏流通報告研究及啟示》數據分析成果表明絕大多數的流通量是由極少數的圖書創造的，即7.2%的實體資源支撐80%的流通量。大多數未流通的館藏資源都較為陳舊，舊書的流通率比新書的流通率低很多，但他們作為研究館藏的重要組成部分繼續被利用。

PDA賦予讀者自行購書的權力，將圖書館的部分購書資金用在購買讀者所需要的文獻資源上，圖書館則通過前期嚴格的準備，確保讀者選購的圖書符合本館的館藏資源體系。國內外圖書館的PDA實踐表明，通過PDA購買的圖書后續的流通率依然比較高。例如，普渡大學圖書館比較了10年內該館PDA采購的 9 327 條書目與傳統采購的 141 112 條書目的流通情況，結果顯示PDA圖書的流通率是4.116次，后續流通率為3.116次，添加為館藏后，PDA文獻的利用率為75.63%；德克薩斯A&M大學圖書館對PDA購買的圖書流通統計顯示78%在3年內有流通記錄，40%多于一次；截至2014年底12月廈門大學圖書館PDA所購的162種圖書總共流通了852次，平均流通率為5.3次。這些實踐均表明PDA能夠在一定程度上有助于提高館藏資源利用率。

2.2 PDA項目對館藏資源建設的有益影響

由于PDA有其獨有的特點和優勢，在各國圖書館開展的PDA實踐都取得了比較好的效果，從中可以看出PDA的主要特點及其對館藏資源建設的有利影響。

—在2018洛杉磯車展上，針對媒體提問的采用轉子發動機技術的馬自達跑車何時亮相，馬自達動力總成研發總監給出了以上回答

2.2.1 “以讀者為中心”的理念在圖書館館藏資源建設中的體現。過去，圖書館在進行圖書采購時，主要是由圖書館采訪工作人員根據本館的服務對象和館藏側重進行選購，而采購的基本途徑主要有：1)根據書商或者出版社提供的書目進行選書，2)現場買書：主要是在各種館配會上或者是書商的書庫進行現場選書，3)網上書店訂購，主要是圖書訂購的補充途徑。在這些采購途徑中，讀者的參與度都很低，處于被動的地位。

圖書館館藏資源建設是圖書館開展讀者服務的基礎，主要目標是建立完善的資源“藏用體系”，盡可能最大地滿足讀者的閱讀需求。隨著圖書館服務理念的變化，“以讀者為中心”的服務理念滲入圖書館工作的方方面面。在資源建設工作中則體現為拓寬讀者參與館藏資源建設的途徑和范圍，讓讀者更多地參與其中，其中最參見的方式就是“讀者薦購”。但這種方式在讓讀者參與館藏資源建設的效果并不理想，原因在于讀者薦購的圖書是否購買最終還是由采訪人員來決定；圖書購買的周期長；反饋機制不健全等，導致讀者參與的熱情低。

相比之下，PDA模式中，圖書館交給讀者一部分的圖書購買權，讓讀者從被動的接受者變成了主動的參與者。其完整的運行系統體現出了圖書館在資源建設中“以讀者為中心”的理念，包括由讀者選購圖書、圖書先使用后流通以及后續評估研究分析讀者的真實需求，均是圍繞著讀者來開展的。讓讀者能夠直接參與進來，在資源建設的各個過程均考慮到讀者的需求，極大地滿足了讀者個性化的閱讀需求。

2.2.2 后續評估作為PDA最重要的環節之一，對建設有本館特色的文獻資源有重要影響。為了使本館的館藏資源適應學校學科設置、服務對象需求、本館發展目標等，圖書館工作人員采用了各種統計分析方式，制定一套科學完整的評價體系，來分析本館資源利用情況是否符合圖書館發展規劃、是否滿足讀者需求以及讀者滿意率等，并依此來不斷調整本館的館藏資源建設策略，確保館藏資源得到最大化的利用，建立完善的有本館特色的館藏資源體系。

PDA實踐中，讀者的廣泛參與一方面有利于館藏資源的采購更加符合讀者真正需求，另一方面也帶來了許多的不確定因素，如圖書采購的零散性、圖書質量將會受到讀者知識素養水平的影響等。因此在PDA項目進行中或者一個階段后，進行后續評估尤其重要，評估的主要內容要包括：1)對選購文獻的評估：包括對選購文獻的內容質量、學科分布、后續圖書的流通率等情況進行分析研究，來了解所購文獻是否適合館藏；2)對參加PDA的讀者的評估：主要分析讀者的知識水平、專業領域、年齡等，把握讀者參與的規律及其信息素養水平；3)讀者對PDA項目的滿意度評估：通過多種渠道收集讀者的反饋信息，包括讀者是否及時收到選購的文獻、讀者不能購買書籍的原因解釋等情況。

通過對這些情況的分析評估，圖書館能夠了解到讀者真實的閱讀需求、館藏資源利用的情況等，一方面能夠幫助圖書館采訪工作人員不斷調整PDA預設文檔的設置，使其更有針對性，另一方面也為調整本館的館藏資源建設策略提供了依據，有利于建設特色館藏。

3 在國內開展PDA的一些思考

自2011年PDA的概念被引進國內就引起巨大的討論，一些高校館、公共館也開始了相應的實踐活動，并取得了一些成效，以下是根據已在國內外開展的PDA實踐得出的一些思考。

3.1 嚴格設置預設文檔及觸發參數，確保讀者選購圖書符合本館文獻資源建設標準

PDA的流程基本是：設置預設文檔—導入MARC數據—讀者檢索—觸發購買—評估，預設文檔的設置是決定PDA是否成功的關鍵，因此需要學科館員科學設置符合本館文獻資源建設標準的預設文檔。預設文檔設置最重要的內容是設置文獻內容，其中包括：1)學科類別設置，主要是對于高校圖書館而言，要根據本校的學科設置，本校的學科發展現狀及趨勢，甄選符合學校學科發展的圖書；對于公共圖書館而言，要排除教輔教材類、通俗讀物等類別的書籍；2)學術性，為了確保PDA圖書的質量，國內外的PDA實踐大多是以學術性著作為標準，同時也兼顧一些人文類圖書；3)語種，國內實行PDA主要是針對外文圖書的購買。此外，還需要還包括對出版商的選擇、對圖書價格的限制以及對讀者本身的限制等方面設置。

讀者在選擇圖書時是根據自身的現時需求進行選購，并不會考慮到是否符合本館館藏標準，因此需要館員在進行PDA實踐前，結合本館館藏情況的實際來設置預設文檔，將某些需要讀者決策的圖書以及讀者可以決策的圖書呈現給讀者進行選擇，這樣才能使所購圖書既能滿足讀者的閱讀需求，又符合本館的館藏結構，使讀者有效地參與館藏資源建設，提高圖書館購書經費使用效益。另外，預設文檔的設置并不是一成不變的，由于讀者的需求在不斷變化，故需要館員不定期地對前一段時間的PDA實施效果進行評估，并依此不斷調整預設文檔，使讀者需求和館藏建設的方向盡最大可能重合，提高館藏資源的質量。

由此可見，參數設定的實質是圖書館對館藏結構的設計和宏觀控制，規定了讀者的權限范圍，只有符合參數要求的圖書，才有可能通過PDA實現采購。

3.2 PDA作為資源建設的一種方式，只能作為完善館藏資源體系的補充途徑

圖書館提供讀者服務是以完整、系統的館藏資源體系為基礎的，各類型的圖書都是根據本館的服務對象、發展目標，制定資源建設計劃、資源采購原則，有計劃地收集、整理、管理館藏資源，建立滿足讀者需求的完善的館藏體系。PDA則是基于讀者的即時需求來采購文獻的一種方式，作為資源建設的方式之一，它存在著不能忽略的局限性，即PDA關注的是個人的圖書信息需求，所購圖書具有零散性和隨意性，無法成為一個完整的體系，而且由于過多的注重讀者的現實閱讀需求的滿足，容易忽視讀者的長遠閱讀需求和潛在閱讀需求。而圖書館的館藏建設是為了滿足讀者的閱讀需求，這不僅包括現實閱讀需求的滿足，還包括挖掘讀者的潛在閱讀需求，因此圖書館文獻資源建設需要在收集、使用、管理、保存的每一個環節都能體現出統一性。

從國內外的PDA實踐中看出，將PDA作為圖書館文獻資源建設的途徑之一更能發揮PDA的優勢。以傳統的館員為主的采購方式根據本館館藏建設目標來挑選適合的圖書，保證館藏建設的科學性、系統性，滿足學科發展需求；以讀者為中心的PDA采購模式則滿足讀者當前的、個性化的文獻需求，兩種方式互相補充，才能使館藏建設保持可持續發展。

3.3 要注意讀者信息素養培養與圖書館進行PDA的關聯性

讀者選書能力的差異直接影響圖書的質量，因此為了保證PDA選購圖書的內容質量，一些PDA實踐會對讀者權限進行控制，例如根據讀者的知識素養水平限制其選購圖書的范圍、數量及參與次數，廈門大學圖書館將讀者范圍限定為教師和研究生及以上的學生，杭州圖書館開展的“悅讀”服務則限制讀者能夠選購圖書的數量。

除了限制讀者權限來保證PDA的實施效果外，為了讓更多讀者能夠參與到PDA中，圖書館還應該開展一些讀者信息素養培訓活動，將PDA活動與提高讀者信息素養結合起來，二者互相促進。以美國加州大學圣塔芭芭拉分校的實踐為例，吸收PDA的理念，在信息素養課程中嵌入PDA，將館藏建設與信息素養課程有效整合起來，其方式有兩種：第一種，將“選書課題”作為信息素養課程的期末作業，分配給注冊課程的學生一些經費，在學期末，學生提交購書清單，訂單在學生最終完成課程后才會發送訂購；第二種，與院系教師合作，將PDA與院系的研究方法必修課結合起來，將“選書課題”作為一次作業布置給學生。學生需要通過完成“選書課題”來證明其掌握了所學知識技能；檢索工具的使用方式；通曉查找書評的論文數據庫等。此外，還設置了一些選書規則，若學生所選圖書不符合規則，將失去使用資金的機會，并且會降低相應課程的成績。通過這種方式，對學生來說，提高了學生參加信息素養課程的積極性；對于圖書館學科館員來說，通過瀏覽并購買學生所選圖書資料對其研究興趣有了更深的了解，對館員自身進行學科文獻選擇有潛移默化的影響。

在大數據時代，讀者的信息素養關系著其是否能在海量的信息中獲取信息以及是否能夠有效地利用所需信息，是對信息社會的適應能力。國內外圖書館大多有開設提升讀者信息素養課程，如北京大學圖書館開設了《電子資源的檢索與利用》《信息素養概率》《數字圖書館資源檢索與利用》這三門課程，學生的成績結合考勤、作業、考試來評定；深圳大學圖書館則將信息素養課程分成科技信息素養教程、社科信息素養教程和專題講座三種，也是通過作業來評定學生的成績。這些評定方式將理論與實踐分割開，并且做作業和考試的方式不能吸引更多的學生來參與，若將PDA與信息素養課程進行整合，不僅能夠以一種現實可行的方式將學生和館藏建設連接在一起，并且為圖書館選書的方式也能吸引更多的學生來參與課程，可實現信息素養教育和PDA的良性互動。

4 結 語

盡管PDA在國外圖書館的實踐以多種方式開展著，包括個體圖書館的PDA實踐、聯盟圖書館的PDA實踐，以及將其與提升讀者信息素養結合起來，但在國內的實踐依然有限。成熟PDA模式的優勢有目共睹，國外的實踐為我國開展PDA實踐提供了許多借鑒，在進行PDA實踐可以先在小范圍內開展，并在實踐中不斷探索合適的PDA模式，此外，還可以采取PDA的創新理念，探索將PDA與其他圖書館工作相結合的可能性。