論知識經濟的商業化利用①

摘 要：知識產品是能夠被商業化利用的新知識或知識信息，是人類物質產品生產線延伸后的包括管理方案在內的技術方案的獨立產品形態。知識產品具有信息性、獨創性和市場經濟環境下的知識產權依賴性等特征，知識產品從生產知識產品的勞動角度可以分為思想性、藝術性、技術性和標識性知識產品四類。知識產品與農業產品和工業產品一起形成滿足人類需求的產品系統，知識產品對農業產品和工業產品的生產具有促進、服務和補充作用。相對于物質產品的生產，知識產品具有天然的資產屬性，但在當代以市場經濟為基礎的知識經濟中，知識產權是知識產品的存在方式。

關鍵詞：知識經濟 知識 知識產品 產品系統 知識產權

中圖分類號：F014 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2018）02（a）-177-04

在知識經濟中，知識產品的生產是生產活動和經濟活動的核心，正如農業產品或工業產品是我們研究農業經濟或工業經濟的起點一樣，知識產品也是我們研究知識經濟的起點。

1 知識經濟、知識

先有知識后有知識經濟，如果對二者都要探討，理應在探討知識經濟前先探討知識。但是，本文要探討的知識產品是知識經濟時代的知識產品，知識產品也是一種知識，所以，本文要探討的知識就是知識經濟時代和環境下的知識，知識經濟是本文探討的知識和知識產品的背景，理應先弄清楚。

1.1 知識經濟

什么是知識經濟，自《大趨勢》以來，多國學者從不同角度定義過。能夠反映關于知識經濟的基本共識，并具有一定指導意義的是世界經合組織報告中的定義。根據1996年世界經合組織的題為《以知識為基礎的經濟》的報告，知識經濟是建立在知識和信息的生產、分配和使用之上的經濟。按照這個定義，知識是知識經濟最重要的資源和產品。

知識經濟作為區別于農業和工業經濟的新經濟形態，知識經濟具有資源開發和使用智力化、資產知識化、知識產業化等特征。

1.2 知識經濟與農業經濟和工業經濟的關系

知識經濟是人類知識積累和在經濟發展中的作用增加到一定階段的結果。人類在農業和工業生產中不斷創造和應用知識，知識生產越來越獨立，發揮的作用越來越大，當知識生產獨立出來并在農業和工業生產領域發揮主導和核心作用時，人類社會便進入知識經濟時代。所以，知識經濟是工業經濟高度發達的產物。在此過程中，信息革命是助推器，物質生產乃至整個經濟過程的智能化是知識經濟的重要依托和反映。

正是以上原因，知識經濟本質上不改變工業經濟和農業經濟的功能和規模，不改變農業經濟和工業經濟產品的基本功能或功能產品的總量，因而也不可能取代農業經濟和工業經濟，它改變的是農業經濟和工業經濟的生產方式和結構，改變的是農業產品和工業產品的生產方式和附加功能。知識產品不具有物質產品的使用價值，但具有改進物質產品生產和進入生產或生活消費前的各個環節的運轉方式的使用價值，知識產品的價值將在物質產品的生產過程中轉移到物質產品中，提高物質產品的附加值。

科學和文藝作品作為知識產品，具有終極生活消費性產品的使用價值，即能夠給人們提供精神“食糧”，有助于思想的提升和情感上的娛樂，是智力維護和提升的營養，是精神性生活消費品。這種消費對人力資源的培育和開發，進而對知識產品的進一步開發具有基礎性作用，是知識經濟的非常重要的環節，但是，距離農業經濟和工業經濟更遠了。

1.3 知識

關于知識的研究歷來主要是哲學家的事情，但是，很難找到哪個哲學家在研究中對知識給出明確的定義，倒是一些辭書和一些教育學者或社會學者樂于或不得不對知識下定義。比如《辭?！穼χR的定義是：“知識是人們在社會實踐中積累起來的經驗?！?/p>

丹尼爾？貝爾認為，“知識是對事實或思想的一套有系統的闡述提出合理的判斷或者經驗性的結果，它通過某種交流手段，以某種系統的方式傳播給其他人。[1]”

經濟學者對知識的研究當推美國的布里茨·馬克盧普，但是，他在《美國的知識生產與分配》中也沒有明確給出知識的定義，只是認為知識有已經知道的知識和正在認知的知識兩種含義，而后著眼于對知識進行分類。他對知識從數個角度做了分類，比如基礎知識和應用知識、作為產品的知識和作為消費對象或投資對象的知識或作為成本的知識等。

本文旨在探討知識產品的相關問題，同樣根據《以知識為基礎的經濟》的報告，知識包括人類創造和擁有的一切知識，具體有以下幾點。

（1）是什么（Know-what），指關于事實方面的知識。

（2）為什么（Know-why），指原理和規律方面的知識。

（3）怎么做（Know-how），指操作的能力，包括技術、技能、技巧和訣竅等。

（4）是誰（Know-who），指對社會關系的認識，以便可能接觸有關專家并有效地利用他們的知識，也就是關于管理的知識和能力。

這四類知識中，（1）（2）類知識是人的認識和行為的對象方面的知識，（3）（4）類知識是人和人的行為方面的知識，這完全符合人類認識和實踐的關系狀況。所以，可以進一步把它們概括為一切關于事物的狀態和原理的知識、關于人們行為的方案和管理的知識，進而再概括為兩類知識，即關于人們的行為對象即事物的知識和關于人們行為方式的知識。其中，前者通常稱為科學，后者通常稱為技術。這個分類與喬爾·莫基爾的觀點是一致的，他認為“有用知識可以表述為兩類知識。一是關于‘什么的知識，或者是命題（propositional）知識，也可以說是信念，這是關于自然現象和規律的知識。這些知識可以用來生成關于‘如何的知識，即那些指導性或是指令（prescriptive）知識，我們也可以稱之為技術”[2]。

2 知識產品

2.1 知識產品的稱謂

知識經濟中最重要的產品是知識產品，但是，什么是知識產品呢？是不是所有的知識在知識經濟時代都要成為并被稱為知識產品呢？經驗告訴我們：不是！而且絕大部分不是！

我們看到，在知識經濟中所有能夠進行交易的知識產品并沒有完全涵蓋所有已有知識或新知識，也沒有直接以知識產品形式進行交易，而是無一例外地以知識產權形式交易，相反，沒有被授予知識產權的知識則是無法進入市場進行交易，所以，從形式上看，被授予知識產權的進入市場的知識都是知識產品。知識產品離不開知識產權，知識產品從來就是知識產權的客體[1]。

然而，知識產權客體應該叫什么名字，卻存在智力成果說、信息說、無體物說、知識說、知識財產說和知識產品說等。其中，信息說、無體物說、知識說都是從存在形式角度提出觀點，沒有反映客體的內在本質。智力成果說強調了智力勞動特征，但沒有反映知識產權客體的實用性和財產性特征，而且智力勞動也容易與腦力勞動混淆。知識財產說突出了知識產權客體的智慧勞動特征和財產性特征，只是用語上沒有區別知識與智慧，容易造成誤會。實際上，國際上通行的英語稱謂Intellectural Property倒是很貼切，翻譯過來就是“智慧財產”，這個稱謂涵括了知識產權客體的思想性（智慧勞動是過程性特征，其結果表現是思想性特征）和財產性特征。

然而，在知識經濟領域和經濟學界，沒有人刻意研究知識產權客體的名稱問題，知識產權客體幾乎一律被稱為知識產品。因為在經濟活動中，人們感知到的的確是知識性產品，知識產品一詞很容易被認知和接受，而不會去思考它的勞動形式和本質。經濟學研究的是知識產品的生產、流通、價值計量和使用問題效率，而不會研究知識產權客體的產生原因和知識產權的正當性問題，所以，往往不會研究知識產品的本質特征，對知識產權客體的稱謂也就不會在意。例如，高洪深教授編著的《知識經濟學教程》就認為“知識產品是人類在改造自然和社會的實踐中，通過支出腦力勞動，依靠知識、智力等要素進行創造性活動的成果，并以一定形式表現出來的一種自然科學、社會科學的成就”[3]。這個定義就是對知識產品的產生背景、生產條件和成果形式的描述，而不是對知識產品本質特征的揭示。

本文在知識經濟背景下研究知識產品，所以理應沿用知識產品的稱謂，并以此指稱知識產權的客體，而并不使用智慧財產稱謂。

2.2 知識產品的概念

如上所述，知識產品離不開知識產權，知識產品從來就是知識產權的客體。但是，也很顯然，沒有被授予知識產權的知識不一定不是知識產品，它們可能是生產者尚未申請知識產權，或者暫時不符合知識產權授予條件，或者是現有知識產權制度還不能覆蓋的知識形式。另外，被授予知識產權的也不一定都是知識，像商標和地理標識就不是知識，而只是能夠反映標識對象中的產品結構和質量知識的知識性信息。所以，知識產品應該具有這樣的條件：（1）能夠被授予知識產權；（2）能夠像產品一樣進入市場被商業化利用。

授予知識產權的條件是分情況的，標識類的實質條件是顯著性，著作類是獨創性，專利類是新穎、獨創性和實用性。所以，知識產品就是能夠被商業化利用的新知識或知識信息。

其中，“被商業化利用”概括知識產品的經濟實用性，新知識概括知識產品的獨創性或新穎性，知識信息概括標識類知識產品的顯著性條件。之所以不在定義中使用知識產權字樣，是因為知識產權是知識或知識信息被法律確認的結果，而并不直接反映知識產品的特征。

知識產品是知識產權的客體，從知識產權學者對知識產權的定義也可以揭示知識產品的內涵。有學者在梳理了眾多知識產權的描述或定義后給出的知識產權定義是“知識產權是民事主體對特定有用信息的法定財產權和精神權”[4]。即作為知識產權客體的知識產品是一種“特定有用信息”，雖然，這里的“特定”從定義角度還需要明確，但其所指的特定有用信息的基本含義與本文知識產品的定義是一致的。

2.3 知識產品的特征

高洪深教授認為，知識產品的特征有：（1）知識產品作為某一領域的系統性知識，能夠滿足人們的精神需要和物質需要；（2）是創造性活動的成果；（3）有各自的表現形式，并通過特定的方式對客體產生影響；（4）在商品經濟條件下具有商品的特征，具有價值和使用價值[5]。這是對知識產品從不同角度總結出來的具有代表性的觀點。

知識產品是知識經濟中的細胞，它的特征應當與知識經濟相對的農業經濟和工業經濟中的細胞而言。知識產品是相對于農業產品和工業產品而言的人類勞動產品，知識產品相對于農業產品和工業產品的特征有以下方面。

（1）信息性，即知識產品以信息形態存在。知識產品的存在形式是知識，而知識的自然本質是信息，所以，知識產品是信息形態產品。這有別于農業產品和工業產品的物質性存在形態。這樣，又可以因為信息的可共享性而延伸出知識產品的單個產品可共享性特征，物質產品則因為其物質性而延伸出的是單個產品的獨占性特征。

（2）獨創性，即知識產品由創造性智力勞動生產。知識產品的生產“原料”是知識，結果是新知識。知識的加工、生產和創造只能靠人的智力勞動，人的體力和研發設備只是必要的物質條件，所以，從勞動角度看，知識產品是人的創造性智力勞動產品。這有別于農業產品和工業產品，農業產品和工業產品基本上是體力勞動產品或體力勞動與一般性智力勞動的混合產品。

以上是知識產品區別于農業產品和工業產品的自然特征，作為人類社會的勞動產品，從產品作為人與人之間關系的對象化的角度看，在當代知識經濟環境下，知識產品還有一個社會特征，即知識產權依賴性。

（3）知識產權依賴性，即知識產品的產權須經法律確認。農業產品和工業產品被生產出來的時候就可以直接進入市場，以產品形式交易，從法律角度講，生產者生產出產品的時候就直接獲得對產品的物權。而知識產品是以信息形式存在的產品，具有信息的共享性特征，知識產品就必須先獲得法律授予的具有壟斷性特征的知識產權后才能進入市場和社會。否則，雖然被商業化利用的是知識產品，但如果知識產品沒有被授予知識產權，生產者直接把知識產品投入市場或直接使用都意味著不予保護的情況下直接公開知識產品，這無異于自棄，當然也就不會有人來購買沒有被授予知識產權的知識產品。所以，知識產品被授予知識產權是其進入市場和社會的前提條件，知識產品的財產權須經法律確認才能獲得和有效行使。也正是在這個意義上，知識產品市場被稱為知識產權市場，在這個市場里，雙方交易的既是知識產品，又是壟斷性商業使用權利，即知識產權。

這個特征又可以延伸出知識產品的同樣產品唯一性特征，因為知識產品獲得知識產權后即取得壟斷性地位，能進入市場交易的只能是獲得知識產權的知識產品，其他的同樣產品不能進入市場，市場中的同樣產品只能有一個。而物質性產品則不同，可以而且有必要批量生產和批量進入市場，具有同樣產品可批量性特征。

我們還可以比較、總結出一些知識產品的其他特征，但上述三個特征具有根本性，知識產品的一切屬性都能從中找到根據。

2.4 知識產品的分類

前文已經根據《以知識為基礎的經濟》的報告對知識進行了分類。那么，按照前述知識產品的概念，并不是所有的知識都是或都會成為知識產品，比如，科學就不能被直接商業化利用，科學知識不能成為知識經濟中的知識產品。

但有觀點認為“發現權不具有壟斷性。發現權的對象是已經存在的自然現象、特征或規律，任何人都可以自由地使用他人的發現成果，否則會產生妨礙社會公益的效果”[6]。這個觀點從社會公共利益角度否定科學知識發現權的壟斷性，理由很難成立，一些實用技術對社會公共利益的意義絕不亞于科學知識，一直以來的主張廢除知識產權的學者主要就是以此為由的，但被賦予壟斷性的知識產權的技術有增無減。這個觀點從邏輯上看也是荒謬的，重要的基礎性知識——技術之母，因為其重要而不予保護，不太重要的應用性知識——科學之子，卻因為沒有基礎性知識重要反而予以保護，這個邏輯怎么也說不通。

所以，能夠被直接商業化利用的確是知識產品的基本特征，知識產品的分類應該在可商業化利用的知識范圍內。有學者把知識產品分為五類，即：（1）純學術知識產品，如論文、專著；（2）對制度、組織、管理方面的創新成果，如戰略、計劃等；（3）以物質為載體的知識產品，如新工藝、技術、材料經驗等；（4）以文藝作品為載體的知識產品，如小說、戲劇等；（5）以人體為載體的知識產品，如克隆人[7]。但是，這個分類的標準是混亂的，既有內容的標準，又有載體的標準，不符合分類的基本規則，沒有實際意義。

實際上，現今的知識產權制度顯然起到對知識產品的確認作用，甚至可以說是先有知識產權制度，后有知識產品，因為沒有知識產權制度，知識產品寸步難行。所以，現今的知識產權客體已經在法律層面對知識產品進行了分類。根據聯合國《建立世界知識產權組織公約》的規定，知識產權有包括“關于文學、藝術和科學作品的權利” 等在內的八類權利，其對應的人類智力勞動成果或標識性作品有六類，那么，也可以說從法律角度，最廣泛的知識產品可以分為這六類，即：文學、藝術和科學作品；表演藝術家的演出、錄音和廣播等演繹作品；發明；科學發現；工業品式樣；商標、服務商標、廠商名稱和標記。

不過，其中的科學發現權是不是知識產權，在學界一直有爭議。支持者的基本理由是發現權同時具有人身權和財產權，與其他知識產權無異。但是，支持者混淆了財產權和獲獎權。發現權的基本內容是獲得榮譽和獎金的權利，與其他知識產權的署名權和壟斷性使用權完全不同。當然，關鍵點是財產權的客體不同，發現權中所謂“財產權”的客體是獎金，而其他知識產權的財產權的客體是知識產品本身。所以，發現權并不是嚴格意義上的知識產權，而且，可以肯定的是，發現權的客體不是知識產品。

本文意在為知識經濟中知識產品的價值和知識產權問題的討論奠定基礎，所以，需要在《建立世界知識產權組織公約》列舉的范圍內，從知識產品的勞動過程進行分類。由于知識產品對于人類的價值決定于知識產品的內容，包括內容的性質和獨創程度，而知識產品的內容和獨創程度又反映并決定于知識產品生產勞動的形式和智力投入。所以，從知識產品的勞動過程角度對上述知識產品可以作出如下分類。

（1）思想性知識產品。這一類產品的現有形式如學術著作、論文等，其表達的是人們對自然、社會本質和規律的真理性認識，它反映了知識產品生產勞動的理性思維過程。（2）藝術性知識產品。這一類知識產品的現有形式如小說、書畫、戲劇等，其表達的是人們對世界的美的認識，它反映了知識產品生產勞動的感知轉換過程。（3）技術性知識產品。這一類知識產品的現有形式如技術、管理方案等，其表達的是人們對事物本質、規律和對自身需求的雙重認識，綜合反映了知識產品生產勞動對思想性知識產品的創造性運用和勞動的目的性。（4）標識性知識產品。這一類知識產品的現有形式如商標、原產地標識等，其表達的是人們對特定事物的確定性認識，反映了知識產品生產勞動的獨特性。

3 知識產品與農業產品和工業產品的關系、產品系統的形成

知識產品盡管具有前述特征，而且是當今最先進經濟形態的最重要產品，但是，正如知識經濟是自農業經濟和工業經濟發展而來的一樣，知識產品也是從農業產品和工業產品中逐漸演化發展而來，只是今天成為倍受關注的獨立的產品形態而已。所以，知識產品與農業產品和工業產品雖然有顯著區別，但更有必然的聯系。

3.1 知識產品是農業產品和工業產品中知識部分的獨立形態

傳統的農業生產和工業生產中雖然人的創造性智力勞動不多或不重要，農業產品和工業產品中的創新技術含量不大，但不可能沒有人類的創造性智力勞動，不可能沒有勞動者的創新技術因素，甚至在個別、局部、偶然的情況下還很重要，比如種苗的培育和一些手工產品乃至機械產品的生產中培育技術、手藝和生產技術。只是，其中的創造性智力勞動要求還沒有達到一定程度，其中的創新技術因素還沒有被突出和普遍重視，也沒有或不知道如何在社會范圍內使用、處理和保護其中的創新技術因素，一些有突出價值的創新技術常常以創新者自我保護方式進行保護，手工業歷史中家傳秘方類的商業秘密相對較多就是這個原因。

但是，隨著工業經濟的發展，創新成為工業生產的生命線，創新技術大量增加且層出不窮，創新技術因素的地位也空前突出。再后來，信息社會來臨，大范圍的大量的創新技術通過秘方式商業秘密的自我保護十分困難，社會層面的知識產品形態逐漸獨立，相應的知識產權制度逐漸建立，創新技術因素在知識產權的關照下走進市場，成為與農業產品和工業產品并列的產品形態即知識產品。

3.2 知識產品依賴并服務于農業產品和工業產品

知識產品是信息形態產品，不能為人們直接進行物質性消費，知識產品必須通過人類的物質性勞動轉化成物質性產品才能最終進入人類的消費領域。所謂“技術發明通過技術創新實現商業化應用。沒有實現商業化應用的發明，不可能轉化為直接的、現實的、物質的生產力”[8]。即便部分知識產品如文藝作品無需轉化而能作為人們的精神消費品，但鑒于物質性消費在人類生活中的決定性意義，知識產品在人類生活中的地位只能依賴于農業產品和工業產品等物質性產品。

知識產品作為農業產品和工業產品中創新技術因素的獨立形態，知識產品的開發、利用會促進農業產品和工業產品的生產，包括新品種的生產和舊產品的改造以及生產效率的提高等，這種“促進”實際上是知識產品在更大程度和更廣范圍上對農業產品和工業產品的服務作用?！叭绻f，農業經濟與工業經濟時代人們生產和消費原生自然物質性的使用價值，如米飯、棉毛織品、傳統建筑物、甚至汽車，那么，知識經濟時代的現代人則以生產和消費以自然物質性能深度開發和重造而形成的嶄新消費品和嶄新科技性使用價值為特征。”

3.3 人類社會產品系統的形成

農業產品、工業產品和知識產品的上述既區別又聯系的關系使這三類產品在人類社會系統中形成滿足人類需求的產品系統。在這個產品系統中，農業產品是核心，因為農業產品能夠直接滿足人類的基本物質需求，也是工業產品中生活消費產品的基本原料。工業產品是為農業產品的生產提供工業化的高效率的生產工具，或者是農業產品的物質改變形態，或者是滿足人類基本生存需求之外的物質需求產品，本質上是服務于農業產品的生產和對農業產品的補充。知識產品則是農業產品和工業產品的新品種、新方式，本質上是服務于農業產品和工業產品的生產的。所以，這三類產品雖然因為人類生產力的發展而同時存在并形成系統，但相對于人類需求而言，各種產品的意義是不一樣的，各種產品在產品系統中和社會系統中的地位是不一樣的。

這個產品系統是人類需求結構及其實現方式的外在表現，需求是系統形成的動力之源，當然也是系統的起點和歸宿，不同的生產勞動是系統形成的途徑，當然也是產品形成的途徑。所以，這個產品系統實際上連接人類的另外兩個子系統，即需求系統和生產系統，這三個系統的聯動運行滿足了人類生命系統的基本運行需要。

4 知識產品的資產屬性與知識產權制度

4.1 知識產品的資產屬性

從社會范圍看，一切經濟行為的最終目的在于滿足人類消費需求。根據消費對象的形式，消費包括物質消費和非物質消費，而且，一般而言，物質消費在先，非物質消費在后，非物質消費是消費的高級階段。

物質消費的對象是物質產品，知識產品無法直接消費。知識產品只有通過物質生產過程才能轉化為物質產品進而實現其使用價值。

非物質消費需要讀取知識性信息，知識性信息必須通過物質載體儲存和傳播。因此，能夠作為非物質消費的知識產品，如文學藝術作品，必須轉化和附著到物質載體上儲存和傳播，這個轉化、附著和傳播過程只能在經濟領域通過經濟活動完成。這種情況在互聯網時代也只是改變了儲存和傳播的物質過程和形式，其背后的經濟活動過程的實質沒有改變。

可見，知識產品必須在經濟過程中實現其使用價值，而不是直接消費，知識產品具有生產資料的資產性特征，具有天然的資產屬性。

4.2 知識產權制度的必然性

當代知識經濟形成于市場經濟背景下，知識產品進入經濟領域，即意味著進入市場。而知識是可共享性的，知識產品在沒有被保護的情況下，就會被“共享”。這就違背了市場經濟的公平原則，生產者也不愿意，他們一定會采取措施獨占知識產品的使用權，否則，就不生產或者不使用或者不傳播，知識經濟將無從談起。

可見，獨占知識產品的使用權是市場經濟的必然要求，知識產權制度正是這個獨占權的法律確認形式。在市場經濟中，知識產權是知識產品的存在方式，知識產權的實現過程就是知識產品的使用過程和價值實現過程。

參考文獻

[1] [美]丹尼爾·貝爾.后工業社會的來臨——對社會預測的一項探索[M].高铦，王宏周，魏章玲譯.北京：新華出版社，1997.

[2] [美]布里茨·馬克盧普.美國的知識生產與分配[M].孫耀君譯.北京：中國人民大學出版社，2007.

[3] 齊愛民.知識產權法總論[M].北京：北京大學出版社，2010.

[4] 粟源.“知識產權的哲學、經濟學和法學分析”[J].知識產權， 2008，9（5）.

[5] 高洪深.知識經濟學教程[M].北京：中國人民大學出版社， 2006.

[6] 吳樹山，曾培芳.知識產權法制與戰略關鍵詞詳解[M].北京：中國知識產權出版社，2011.

[7] 趙玉林.創新經濟學[M].北京：中國經濟出版社，2006.

[8] 劉詩白.論科技創新勞動[J].經濟學家，2001（3）.

①基金項目：本文是江蘇省高校社會科學哲學研究基金項目“知識產權的經濟分析與刑法保護方略”（2012SJD820022）的后續研究成果。

作者簡介：龔大春（1967-），男，江蘇人，三江學院法律與知識產權學院副教授。