產學研協同過程中的協同度評價方法研究

韓晶怡 翟丹妮

摘要：為了針對產學研系統進行協同度評價，可以將它劃分為企業、高校以及研究機構三個子系統，針對各主體在產學研協同過程中的投入、過程及產出三個環節設計二級評價指標體系。以協同學理論為基礎，采用熵權法對指標權重進行賦值，可以實現對復合系統協同度評價模型的改進。最后以江蘇省產學研體系為例進行實證分析，根據各年的協同度評價結果可以發現，在堅持強調企業主體地位的同時，提高高校參與產學研合作的熱情，并深入推進研究機構體制改革將有助于提高協同度水平。

關鍵詞：產學研合作；協同學；協同度；江蘇省

一、引言

在黨的十八大報告中明確指出，要加快科技體制改革，推進產學研協同，提高科技成果的轉化率。開展產學研協同旨在發揮企業、高校與研究機構三方各自優勢，促進企業實現技術創新，推動地區經濟持續發展。然而產學研協同過程中常會因為利益分配或文化沖突等問題而影響到協同的推進，該過程需要依靠企業、高校、研究院以及政府等機構多方的共同努力，各主體間相互協調發展的程度極大影響到產學研協同創新的合作效率，因此努力提高各主體之間的協同水平對促使產學研系統健康發展具有重要的現實意義。通過對產學研協同過程中的協同度進行綜合評價，各主體可以及時反思自己在協同過程中的活動是否科學，發現自身在協同過程中存在的問題，從根本上設法提升協同的效果和效率。

二、文獻評述

隨著產學研合作的重要性日益凸顯，越來越多學者開始關注產學研協同領域，深入探究產學研協同創新機制。其中，Etzkowitz H于20世紀90年代中后期提出的三螺旋理論作為產學研中的經典理論，給政府、產業以及大學間進行知識共享和技術創新給予模型指導，揭示出創新的動態性。國內，蔡啟明通過流程圖清晰地將產學研協同分為聯盟建立、協同創新運行及過程風險監控三個模塊。吳悅將產學研協同創新定義為企業、大學、科研院所三個基本主體在政府、科技服務和金融中介機構等其他相關主體的幫助支持下，充分發揮各自優勢進行合作，共同參與科技研發技術創新活動。

同時，近些年國內外學者在協同度評價模型上進行了一系列研究。Nicholas Timme利用多元分析法對復雜系統的協同問題進行研究；Koberg運用五分法分別對各個變量狀態進行打分，從而分析企業內部因素之間的聯系，并計算出跨職能部門的協同程度。

韓文秀提出的復合系統協同度評價理論模型是目前國內運用較廣泛的協同度評價模型。該模型以序參量為基礎，對各子系統的有序度進行集成來計算復合系統協同度；王曉亞將知識密集型產業分為制造業和服務業兩個子系統，運用此模型分析了協同度；李曉鐘將我國物聯網系統分為融合機制、技術創新機制、結構調整機制、組織機制子系統，利用該模型進行了協同度評價。

本文將針對產學研協同創新機制，從以下三個方面對現有協同度計算方法進行改進，系統地評價產學研協同過程中的協同度。

（一）子系統劃分方法

李林在研究中將系統分為創新主體、創新機制、組織協調和知識流動四個子系統；吳笑將協同創新系統看作是主體、過程、要素、機制、體制以及協同效果這六個子系統間的協同。

以上方法是將協同體系看作一個整體系統，然后考察這個系統的各項功能協同發展的程度，如果將產學研系統劃分為企業、高校與研究機構三個子系統來評價系統協同度，就可以評價三個主體間相互協調發展、資源優化配置的程度，也是一種非常重要的觀察角度。因此，本文將把企業、高校以及研究機構這三個研究對象作為產學研系統的三個子系統進行分析。

（二）評價指標方面

各主體發展狀況的一個重要標志就是投入產出水平的對比，因此在選取評價指標方面，本文將從企業、高校、研究機構三個主體在產學研協同中的投入、過程以及產出三個環節的情況入手，分別選取代表性強的屬性作為序參量，從而能夠客觀準確地評價產學研協同過程中的協同度。考慮數據的可獲得與準確性，本文指標數據主要從《中國科技統計年鑒》中獲取。

（三）指標權重方面

對于韓文秀的復合系統協同度評價模型，考慮到各序參量分量對子系統有序度的“貢獻”程度不同，相對于幾何平均法來說，采取加權和法對序參量分量有序度進行集成能夠更準確地反映出子系統有序度。而目前分析協同度問題時較多采用層次分析法、專家調查法等主觀賦權法來確定序參量分量的權重，但這些方法依靠專家經驗判斷而得，主觀因素影響較大。

因此，為了提高屬性權重的客觀性，本文將采用基于原始數據本身的客觀評價方法——熵權法來確定權重。同時，熵是系統無序程度的一個度量，所以熵權法較好地與協同度評價中序參量有序度的概念相聯系起來。熵權法的原理是如果指標的信息商越小，則表示該指標提供的信息量越大，在綜合評價中所起到的作用越大，權重值越大。

三、產學研協同度評價模型與指標體系構建

（一）產學研協同度評價模型構建

產學研協同系統的結構非常明確，是由企業、高校、研究機構三個子系統構成的自組織系統，目的在于使整個系統朝著更加高效、有序的方向發展。

（二）產學研協同度評價指標體系構建

根據前述內容，分別將產學研協同過程中企業、高校以及研究機構這三個子系統的投入、過程以及產出等三類指標共9項作為一級指標，進而又設計了24個項目作為二級指標。指標體系構成如下，具體如表1所示。

四、江蘇省產學研協同度實證分析

（一）數據來源

江蘇省作為經濟、人才、科技大省，擁有眾多科技資源和科研成果存量，科研實力雄厚。如何提高產學研協同過程中各主體之間的協同程度，使江蘇省科技資源以及科研投入得到更充分的利用，是江蘇省目前關注的重要問題。本文所用數據均來自2011～2017年的《中國科技統計年鑒》。

（二）指標權重計算

以企業子系統S1為例，2010～2016年間八個屬性方案值匯總得到如下X矩陣。

X=137 4015 145589 155 3446 198890 159637 72864104 5994 232158 225 5952 386075 266232 100583225 7201 2875124 203 6231 489945 323448 110530250 8318 322567 227 7295 560918 358287 128461264 9254 342507 237 8163 630561 375863 142895264 10014 309895 241 9147 638513 326286 150857270 10945 360997 247 10064 715397 391872 174604

經過規范化處理，得到：

Y=0.079 0.048 0.055 0.117 0.043 0.033 0.056 0.0580.406 0.282 0.38 0.649 0.245 0.341 0.426 0.2770.582 0.462 0.588 0.48 0.393 0.511 0.626 0.3550.725 0.558 0.72 0.664 0.526 0.628 0.747 0.4970.81 0.669 0.795 0.737 0.635 0.743 0.808 0.6110.808 0.76 0.672 0.772 0.759 0.756 0.635 0.6740.845 0.87 0.864 0.813 0.874 0.882 0.864 0.862

根據公式（3），計算出各指標的熵值如下：

H=[0.989 0.978 0.983 0.995 0.975 0.971 0.984 0.983]

將數據代入公式（4），得到企業子系統下各指標的權重：

λ=[0.077 0.153 0.118 0.035 0.179 0.208 0.112 0.118]

針對高校與研究機構子系統用同樣方法推算指標權重，結果如表2所示。

（三）協同度計算

將從年鑒中獲取的數據代入公式（1），分別假定每個序參量分量這7年中最大值的110%和最小值的90%來作為各個序參量分量的下限與上限。將計算得到的各序參量有序度和子系統權重代入公式（2），計算出江蘇省產學研體系在2010～2016年間三個子系統各自的有序度，選取2010年作為基期，根據公式（5）即可求出逐年的產學研系統總體協同度SUIR，如表3所示。

（四）結果分析

根據表3繪制江蘇省產學研系統有序狀態趨勢圖，如圖1所示。

可以看出，江蘇省產學研系統協同程度穩步增長，但增速略有所下降。針對逐年的協同度狀況進行具體分析如下。

2011年，江蘇省產學研系統的協同度上升到0.157，為低協同狀態。

2012年，江蘇省產學研系統的協同度繼續提高，達到0.324，相比2011年翻了一倍。這一年的序參量分量中只有企業子系統中R&D;項目人力投入這個指標有所下降。

2013年，江蘇省產學研系統繼續朝著更有序的狀態發展，達到0.439，同比增長35.5%。這一年所有序參量分量指標中僅有高校出版科技著作這個產出指標有所下降，其他指標都穩步增長，每個子系統均向更有序的方向發展。

2014年，江蘇省產學研協同程度進一步提高，但是增長幅度相較于前兩年有所減少，主要原因是這一年中高校子系統的有序度增長緩慢。

2015年開始，江蘇省產學研系統協同度繼續穩定增長，2016年系統協同度達到0.797，協同狀況良好。

五、結論與建議

產學研協同創新是我國實現創新驅動發展戰略的重要途徑，推進產學研協同工作、提升產學研協同過程中的協同程度，是江蘇省實現經濟快速增長的重要手段。根據以上實證分析結果，應該注意以下問題：

（一）堅持強調企業的主體地位

江蘇省企業在產學研協同過程中的主體地位不夠突出。堅持企業的主體地位，讓高校與研究機構更好地以科技引領和支撐者的身份參與到產學研協同過程中來，可以推動江蘇省產學研朝更有序的方向發展。因此企業需進一步提高在協同過程中的參與度并增加投入。

（二）提升高校參與產學研合作的熱情

目前江蘇省高校普遍存在科研成果實用性低，參與產學研協同創新的活躍度不高等問題。除了高校教師與學生必須加強自身科研能力外，高校也需考慮優化考核評價教師體系，將科研成果轉化率、實際經濟效益產出等指標加入到考評指標當中來，從而增強高校人員參與到產學研協同過程的熱情。同時，鼓勵高校科研人員進駐企業，了解企業實際需求，使研究方向與市場需求緊密結合。

（三）深入推進研究機構的體制改革

研究機構體制改革必須從根本入手，從觀念與文化上徹底改變。全省研究機構必須認識到改革的重要性與有益性，自發轉變成為走向市場、與經濟活動緊密相關的市場科技，做到科技與經濟緊密結合。進一步推動一些研究機構轉變制度，成為科技型企業或者參與企業科研工作，為企業技術創新提供堅實的保障。

（四）積極發揮政府的引導作用

政府作為第三方，并不直接參與產學研協同過程，但政府的引導作用在產學研協同過程中至關重要。政府必須進一步完善政策環境，健全公共技術平臺，并加強對中介機構的監管，從而有效地推動產學研協同發展。

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（作者單位：南京郵電大學管理學院）