淺談如何準確站位本領域技術人員進行發明專利創造性的判斷

摘 要 在發明專利的實質審查過程中，專利局是對基于發明專利的“三性”的全面審查，“三性”為：實用性、新穎性和創造性，而在對發明專利的“第一次審查意見通知書”中涉及創造性條款的比例超過一半，所以，對于一份發明專利是否具有創造性很大程度影響了該發明專利是否可以獲得授權，因此，提高審查員對于本領域技術人員的準確理解可以提高整體專利的審查質量，本文主要針對在創造性審查過程中如何準確站位本領域技術人員進行淺要分析。

關鍵詞 本領域技術人員 創造性 判斷

作者簡介：路曉明，國家知識產權局專利局專利審查寫作中心天津中心審查員。

中圖分類號：D923.4 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.06.211

一、什么是本領域技術人員

在《專利審查指南》中對專利審查的實質要件，包括新穎性、創造性、實用性、公開充分性和權利要求是否得到說明書的支持均可使用本領域技術人員 。本領域的技術人員是指一種假設的“人”，假定他知曉申請日或者優先權日之前發明所屬技術領域的所有的普通技術知識，能夠獲知該領域中所有的現有技術，并且具有應用該日期之前常規實驗手段的能力，但他不具有創造能力 ，可見，本領域技術人員是判斷的創造性主體和基石 ，在創造性判斷過程中要求審查員向本領域技術人員靠近，所以對審查員的知識水平要求比較高。準確站位本領域技術人員需要審查員在審查過程不斷學習發明具體所屬技術領域的普通技術知識，所以準確站位本領域技術人員需要審查員提高學習效率，平時多加注重專業知識積累。充分了解現有技術，通過學習申請日之前的工具書、教科書、相關論文和專利文獻等，掌握現有技術的整體情況，使審查員能夠具有本領域技術人員的知識能力和水平，可以避免因對現有技術的認知不足和偏差造成對發明的誤判。

二、案例分析

（一）案例分析1

申請號為201410483545.2，發明名稱為一種二維柵格板的柵格點系統誤差自校準方法的發明專利申請，涉及一種二維柵格板的柵格點系統誤差自校準方法，屬于精密加工及測量領域，二維柵格板是一種能對檢測儀器的平面內定為誤差進行校準的標準器件，而由于制造工藝等原因，二維柵格板本身存在著柵格點系統誤差，使用前需要對它的進度進行標定，該方法用于對二維柵格板自身系統誤差的校準，因校準誤差低于測量噪聲，即測量噪聲對最終結果造成的影響不會被放大。權利要求1 如下： 一種二維柵格板的柵格點系統誤差自校準方法，其特征在于該方法按如下步驟進行：

1.將待校準的二維柵格板（1）通過承載夾具放置在影像測量儀的工作臺（2）上，二維柵格板上的各個柵格點的系統誤差記為Sn，而每個柵格點所對應的影像測量儀工作臺的系統誤差記為An，其中n=[1，N]，N為柵格點的個數。

2.在初始位置0上，利用影像測量儀依次讀取每個柵格點的中心坐標，記讀數為M0，n，這個測量值由柵格系統誤差Sn，工作臺系統誤差An，初始位置0的坐標原點與虛擬坐標原點的偏差O0以及測量噪聲E0，n所決定。

3.將二維柵格板相對于工作臺旋轉90度，使之固定于位置1上，同樣利用影像測量儀依次讀取每個柵格點的中心坐標，記讀數為M1，n，這個測量值由柵格系統誤差Sn，工作臺系統誤差An，位置1的坐標原點與虛擬坐標原點的偏差O1以及測量噪聲E1，n所決定。

4.將二維柵格板以初始位置0為基準向左平移一個柵格間距，使之固定于位置2上，同樣利用影像測量儀依次讀取每個柵格點的中心坐標，記讀數為M2，n，這個測量值由柵格系統誤差Sn，工作臺系統誤差An，位置2的坐標原點與虛擬坐標原點的偏差O2以及測量噪聲E2，n所決定。

5.將二維柵格板以初始位置0為基準向右平移一個柵格間距，使之固定于位置3上，同樣利用影像測量儀依次讀取每個柵格點的中心坐標，記讀數為M3，n，這個測量值由柵格系統誤差Sn，工作臺系統誤差An，位置3的坐標原點與虛擬坐標原點的偏差O3以及測量噪聲E3，n所決定。

6.將步驟2～5的4個位置得到的所有測量值以及各個未知參數建立矩陣方程：；其中Tn為使旋轉或平移后的柵格系統誤差與工作臺系統誤差一一對應起來的轉換矩陣，由此求解出柵格系統誤差Sn，從而實現二維柵格板的柵格點系統誤差的自校準。

本發明針對現有技術中使用更高精度的測量工具來標定相對低精度的二維柵格板，而二維柵格板的系統誤差要求為亞微米或者納米級別，這就造成了無法輕易得到更高精度的測量工具進行標定工作，因此，采用產生了一種稱為自校準（self-calibration）的方法來解決此類標定問題，采用重復測量精度與校準精度匹配的測量裝置，通過對二維柵格板的不同位置下的測量數據進行計算，消除測量裝自身的系統誤差，得到二維柵格板的柵格點系統誤差，消除了現有技術中采用更高精度測量儀器的難點，通過該自校準方法可以簡化流程，對高精度儀器也適用。CN1667359A、CN102519994A 和US5798947等多篇專利申請已公開了基于精密儀器的自動標定方法，其中，CN1667359A公開了一種基于三個基本位置的重復測量方法，并提出了一種新的非線性優化方法對二維工作臺實施自校準，但該方法沒有考慮三個基本位置之間轉換時產生的坐標原點偏差，導致最優化結果存在問題，US5798947中的自校準方法需要二維柵格板處在三個基本位置：初始位置、90度轉轉位置和平移一個柵格間距位置的重復測量，同時基于傅里葉變換對上述位置進行自校準，在不計測量噪聲的情況下實現了沒有重構誤差的自校準，但是基于傅里葉變換原理的方法在測量噪聲上處理不足，會放大測量噪聲的影響。博士論文《基于誤差分離技術的超精密測量及校正方法研究》（以下稱對比文件1）公開了一種用于工作臺二維定位誤差的自校準方法，并對工作臺定位誤差自校正的發展進行了梳理，包括二維定位誤差自校正的提出與發展，引用了數篇關于該方法的學術論文，并詳細敘述了其有缺點，而對比文件1 在上述學術論文的基礎上，也提出了一種用于工作臺二維定位誤差的自校準方法，提出了基于線性方程組的二維定位誤差自校正方法，通過求解矩陣的最小二乘解可重構出定位誤差，利用矩陣理論中的誤差傳遞函數理論，定量地給出了測量噪聲的誤差傳播率，在測量工程中二維工作臺處在三個基本位置：初始位置、90度轉轉位置和平移一個柵格間距位置的重復測量，通過矩陣變換求取變換前后最小二乘解，得到了工作臺定位誤差和柵格板柵格誤差的最優估計值。因此，將該博士論文作為與本發明最接近的現有技術。而權利要求1 所要求保護的技術方案與對比文件1 的區別技術特征在于： 二維柵格板通過承載夾具放置在影像儀的工作臺上。而通過承載夾固定柵格板屬于本領域公知常識。因此權利要求1 相對于對比文件1 不具備創造性。申請人在收到第一次審查意見通知書后視撤。

由該案例可以看出，通過對技術發展進行摸索，可以總結出申請文件所屬技術領域的發展脈絡，得到技術領域中存在的關鍵性學術論文，結點性成果，而博士論文一般均會對所屬技術領域有一個可參考性比較強的技術綜述，因此，對比較前沿的技術領域，可以通過檢索相關的博碩士論文，摸清楚技術發展的脈絡，幫助審查員快速、高效的接近本領域技術人員，對發明的創造性有一個比較準確、客觀的判斷。

（二）案例分析2

申請號為201210553195.3，發明名稱為孔深測量裝置的發明專利申請為一個巴黎公約申請，涉及一種手持式測量裝置，用于測量飛機元件上的孔的深度以及用于測量插入這種孔中的固定件的長度，簡言之是一種多功能測量工具，現有技術中，對于孔、套筒和螺栓等長度的測量一般為多個測量工具，該申請通過組合的方式將多個工具進行了組合，可以同時對多個元件的尺寸進行測量。權利要求1 如下：一種手持式測量裝置，所述測量裝置用于測量孔深和測量用于該孔的固定件的長度這兩者，其中，該測量裝置包括：細長部分，所述細長部分的末端具有鉤狀物，該鉤狀物被設置為用于在細長部分位于所述孔內時使所述鉤狀物與孔的遠端接合；第一測量標尺，當鉤狀物與孔的遠端接合時，所述孔深能通過第一測量標尺而被測定；第一結構，所述第一結構被設置為與用于該孔的固定件上的相應 結構相接合；以及第二測量標尺，當第一結構與固定件接合時，固定件的長度能通 過第二測量標尺而被測定；其中，該測量裝置由塑料材料制成。本發明通過在細長部分的一端設置鉤狀物可以和孔的遠端結合也可以和固定件的遠端結合，通過第一測量標尺和第二測量標尺實現對孔深和固定件長度的測量，實現了多對元件的多功能測量，減小了工作的測量元件的使用。歐洲專利局和美國專利局采用CN101 67784的同族作為最接近的現有技術，對該申請的全部權利要求進行了評述，并最終作出了授權的決定。CN10167784公開了一種數字深度計，主要包括以下特征：細長部分、細長部分一端具有鉤狀物，鉤狀物用于與孔遠端結合、傳感器，傳感器用于測量與鉤狀物的距離。從該對比文件公開的技術特征可以看出，只是公開了該申請的一個發明點，即通過鉤狀物與孔結合測量孔的深度，而對于本領域技術人員來說，多功能尺或者同時可以進行多種測量的尺是一種比較常見設置，因此，這里給出了第二篇對比文件CN201633389U，該對比文件公開了一種多功能直尺，具有多個測量標尺，并且由塑料制成，可以實現對多種不同構件的測量，增加應用場景。綜上，將歐洲專利局和美國專利局采用的對比文件作為最接近的現有技術，另一篇作為第二篇對比文件，對本申請的權利要求進行了評述。申請人在收到第一次審查意見通知書后視撤。

由該案例可以看出，提高審查員的知識水平可以加快對申請文件的理解，有利于審查員準確站位本領域技術人員，審查員在審查過程中應當注意知識的學習和積累，靠近本領域技術人員可以有效提升審查質量。

三、結語

創造性的判斷者更接近或者無限接近“本領域技術人員”可以接近對申請文件的客觀判斷 ，發明專利審查員準確站位本領域技術人員可以有效提高審查質量，通過對申請文件的閱讀和理解，對申請文件進行適當的定位，可以加快審查員對申請文件所述技術領域的知識的學習，快速、高效的完成審查工作。

注釋：

張小林.論專利法中的本領域普通技術人員.科技與法律.2001（6）.

中華人民共和國國家知識產權局.專利審查指.北京：知識產權出版社.2010.

A cornerstone in the determination of inventive step/non-obviousness is the fictitious “person skilled in the art”，See AIPPI，Resolution-Question Q217：The patentability criteria of inventive step/non-obviousness（Oct.18，2011）.

劉東華.本領域技術人員在專利創造性判斷中的作用反思.情報雜志.2016（11）.