霧霾健康風險感知與管理研究綜述

孫香玉　肖彤

摘 要 近年來，霧霾引起的健康風險已經成為公眾之憂，而了解和把握公眾風險感知水平是風險管理的重要內容。文章從風險感知研究方法和應用研究的綜述出發(fā)，針對霧霾存在的健康風險進行闡釋，歸納總結霧霾風險感知相關理論和實證研究成果，并對未來研究發(fā)展趨勢進行展望，為風險管理和政策治理提供借鑒與范式。

關鍵詞 霧霾 風險感知 公眾 防霾產品

基金項目：本研究得到國家自然科學基金“系統(tǒng)風險、交易成本與農業(yè)天氣指數(shù)保險的區(qū)域劃分--與傳統(tǒng)農業(yè)保險的比較研究”（項目批準號：71473127）、南京信息工程大學大學生實踐創(chuàng)新訓練計劃項目（項目編號：201710300110）等課題的資助。

作者簡介：孫香玉，南京信息工程大學管理工程學院，“氣象災害預警與災害評估”協(xié)同創(chuàng)新中心，博士，副教授，研究方向：風險管理、天氣指數(shù)保險；肖彤，南京信息工程大學商學院本科生，研究方向：風險管理、財務管理。

中圖分類號：D922.6 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.06.183

近年來，霧霾問題成為公眾的熱門話題，也是政府部門關注的焦點。十九大報告提出，著力解決突出環(huán)境問題，“持續(xù)實施大氣污染防治行動，打贏藍天保衛(wèi)戰(zhàn)”。針對公眾來說，霧霾主要帶來的是呼吸系統(tǒng)為主的健康風險，而理清霧霾空氣污染對于健康問題的隱患和風險，以及公眾對此的風險感知和管理措施，對于空氣質量問題帶來的風險管理問題尤為重要。隨著霧霾等空氣質量問題的爆發(fā)，已經有眾多研究針對風險感知和風險管理進行了方法、實證等多方面的研究。本文旨在通過梳理相關領域的研究，為霧霾風險的管理提供研究上的啟示或者為政策治理提供綜合性的參考。

針對危機事件和風險事件研究比較多的領域是風險感知，本文從風險感知的研究方法和研究主要成果出發(fā)，同時回顧不同危機事件的風險感知研究方法、測度，再細化到霧霾的一些客觀風險認知，即在醫(yī)學領域上檢索霧霾對人體健康影響的客觀依據(jù)。最后落實到霧霾的風險感知，這是主觀層面的，以及風險的管理行為的研究。

一、風險感知的理論流派與應用研究

風險感知或認知（risk perception）來自于心理學，指明風險感知（risk perception）是人們對風險事物和風險特征的感受、認識和理解。本質上是主觀的，個體的一種感受。主觀風險與客觀風險之間是存在差異的。是風險評估和風險管理過程中的重要組成部分，其研究整理指出，風險感知研究的效用和價值保守爭議。也就是說風險感知是否應該歸于風險管理決策存在爭議。主要的理由是認知和行動的不協(xié)調，即存在偏差。因此，傳統(tǒng)的風險感知的方法是否解決了偏差的問題非常關鍵。1969年，Starr在《Social Benefit versus Technological Risk》一書中研究發(fā)現(xiàn)風險可接受性并不僅僅關系到風險本身的收益評估，更要考慮到人們的主觀尺度，如自愿性等，他鼓勵用顯示性偏好來評價某一事件或產品的風險與收益。 1987年Slovic在《How safe is safe enough？ A psychometric study of attitudes towards technological risks and benefits》一書中針對風險感知提出了定義：風險感知是人們對待風險的態(tài)度與主觀判斷。當災難發(fā)生之后媒體對其產生的破壞進行廣泛報道會引起人們對災害后果嚴重性判斷變強，但往往會導致風險感知過高，進而引發(fā)群體焦慮、恐慌和無助等心理反應；而信息傳遞過程中的不對稱常會導致公眾風險感知過低，疏于防范，產生不必要的傷害。

當代國外社會科學領域關于風險感知的研究分為兩大理論流派：其一是以Paul Slovic為主要代表人物的心理測量流派，該流派側重從心理學的角度研究風險問題，測量認知主體的主觀感受；另一方是以Douglas、Wildavasky為主要代表人物的文化理論流派，他們運用理解感知主體自身生活方式的方法認識風險感知和與風險相關的各類行為。兩個流派各自利用不同的方法和模型，對風險本身與其感知問題進行多維度的研究。

隨著風險感知研究的進一步發(fā)展，一些新的理論與方法引入，使得其他學科與風險感知領域相融合，形成多樣化的研究趨勢。由于氣候惡劣、災害頻發(fā)、環(huán)境污染等一系列危機事件出現(xiàn)，使得風險感知領域成為學者專家們關注的熱點，學術界開始出現(xiàn)了自然災害、環(huán)境污染等多視角的風險感知研究?，F(xiàn)階段風險感知的實證研究著眼于自然災害、流行性疾病、生態(tài)污染、食品安全等方面。

二、霧霾健康風險的實證研究

霧霾被稱為健康的“隱形殺手”，霧霾問題的嚴峻現(xiàn)狀引起了公眾和學者的廣泛關注。高濃度的PM2.5是霧霾的主要成因，會對人體呼吸系統(tǒng)、神經系統(tǒng)、心血管系統(tǒng)、免疫系統(tǒng)等產生極大危害，還可能有致癌的危險。

Chen發(fā)現(xiàn)空氣污染程度的日益加深與人類死亡率的升高密切相關，發(fā)現(xiàn)空氣污染程度的日益加深與人類死亡率的升高密切相關，長期暴露于高濃度PM2.5的環(huán)境中會導致人類預期壽命減少5.5年。 劉建秋（2015）從中醫(yī)的角度解釋霧霾對呼吸系統(tǒng)的影響，她認為肺氣充足的青年人可以抵御霧霾對肺部的損傷，但對于肺氣虛損的人群，與霧霾長時間接觸會誘發(fā)宿疾，加重哮喘病情。 李衛(wèi)霞（2017）指出PM2.5作為一種全身性的細胞毒性因子，可以通過肺泡進入血液，引起人的生殖功能障礙。 研究發(fā)現(xiàn)，PM2.5會誘發(fā)女性生殖道惡性腫瘤的產生，提高卵巢癌的發(fā)病率。PM2.5能刺激腫瘤細胞合成和分泌血管內皮生長因子，促使腫瘤血管生成。李文（2018）就霧霾對人體中樞神經系統(tǒng)的危害展開具體闡述，他認為粒徑小的霧霾顆粒成分會突破血-腦屏障進入神經系統(tǒng)，通過引發(fā)腦器質性變化進而引發(fā)行為學改變、腦部神經遞質改變，霧霾也會通過母體的攝入對胎兒的神經系統(tǒng)發(fā)育產生危害，影響子代認知和神經行為學。 有實驗證實霧霾天氣比吸煙更易致癌，國際癌癥研究機構已將其定為致癌物，長期生活在霧霾嚴重城市的居民患肺癌的幾率相較于生活在空氣質量較好城市的居民要高10%至15%。

北京市耳鼻咽喉研究所的專家羨慕觀察短期重度霧霾對健康成年人鼻部癥狀，他們發(fā)現(xiàn)短期霧霾刺激可使健康成年人的鼻腔分泌物反應失衡，減少鼻腔有效通氣面積，引發(fā)鼻部疾病。 陶領偉（2016）認為霧霾天氣對青少年的體質更易產生嚴重且長遠的危害，損害其循環(huán)系統(tǒng)和神經系統(tǒng)，降低肺活量，降低免疫力，產生變態(tài)反應，誘發(fā)代謝性疾病。 吳迪（2016）基于體外皮膚細胞以及3D皮膚模型研究霧霾對皮膚屏障功能的影響，實驗結果顯示一定濃度的大氣污染顆粒物具有細胞毒性，會改變細胞代謝水平和形態(tài)，破壞皮膚屏障。 PM2.5還會對精神心理系統(tǒng)產生影響，馬利紅指出長期生活在霧霾天氣嚴重的地區(qū)居民易患嚴重精神心理問題如抑郁癥，使得居民生活幸福指數(shù)下降，還可能引起自殺率的提高。

霧霾污染會對人體的健康造成很大危害，增加人體患各種傳染病、癌癥等疾病的發(fā)生率。我國人民長時間處于霧霾之中，受到的侵害將日益加深。在治理空氣污染的過程中，我國還要走很長的路。因此，我們必須關注霧霾污染，增強對霧霾的理性認識，減少霧霾給人們帶來的傷害。

三、公眾霧霾健康風險感知研究

從感知的角度來研究霧霾風險是霧霾風險感知的重要方面。但目前針對公眾霧霾健康風險感知的研究較少。已有的研究主要是在參考其他學者對風險認知定量測量的基礎上，針對霧霾天氣的具體特征，制定問卷的測量條目和變量，通過現(xiàn)場或網(wǎng)絡發(fā)放的方式收集問卷，最終得到相應的數(shù)據(jù)。再利用統(tǒng)計軟件進行信度和效度分析，通過方差分析、回歸分析對前文提出的假設進行驗證，掌握公眾風險感知特征、影響因素以及公眾應對行為之間的關系。

近年來公眾對霧霾的關注度不斷提升，代豪（2014）分別從霧霾天氣下公眾風險認知及影響因素、公眾應對行為研究、以及二者之間關系四個方面對公眾風險感知水平進行評估分析。首先在以往學者的研究成果和理論范式的基礎上對霧霾天氣事件進行案例分析，探討了在霧霾天氣下公眾風險認知偏差，并總結了公眾風險認知的影響因素，然后從熟悉性和控制性兩個風險認知的測量維度對霧霾天氣下公眾的行為偏差以及公眾應對行為進行分析歸納。在上述理論分析的基礎上構建霧霾天氣下公眾風險認知——行為研究模型，采用實證研究方法，建立相關假設，并對問卷設計、數(shù)據(jù)獲取以及具體的研究方法進行闡述，通過數(shù)據(jù)分析和假設檢驗對模型進行驗證。 李婷婷（2014）以社區(qū)公眾為研究對象，將社區(qū)居民基本情況、居民們對霧霾的風險感知、風險感知信息的影響因素、公眾在霧霾發(fā)生后心理狀況變化、公眾對于霧霾災情的應對行為這五個部分作為問卷測量項目，再對問卷進行信度和效度的檢驗以及分別對五個部分的量表中設定的組成條目進行因子分析，得出熟悉程度低、可控程度低的風險事件更容易引起公眾產生較高的風險感知，體現(xiàn)災害后果嚴重性的信息與公眾風險感知水平成正向相關等結論，并依此制定相應的社區(qū)應對災害的策略。 王彥囡（2015）將防護性行為決策模型（PADM模型）作為理論基礎，據(jù)其影響因素提出五項假設并設計問卷量表，探究公眾對霧霾的風險感知、防護性行為感知與利益相關者感知及三者之間的關系。結果表明公眾對霧霾存在的危害性和各類暴露于霧霾的行為帶來的危害性有較高水平的認知水平，但是從感知水平到行為意向還需要進行轉換；不同人群在考慮不同防護性行為收益與成本時存在較大差異；公眾認為應承擔起防治霧霾主要責任的群體為政府，然而實證結果顯示將防治責任歸因到公眾個體更能提高防護性行為意向水平。

四、公眾霧霾風險管理實證研究

目前對于公眾對霧霾的認識與關注程度研究著眼于霧霾治理的支付意愿方面和對防霾產品的購買形式上。公眾對霧霾治理的支付意愿主要采用問卷調查法收集數(shù)據(jù)然后運用條件估值法進行統(tǒng)計分析，即通過公眾的陳述性偏好來了解。2016年，葛繼紅采用條件價值評估法和多元線性回歸模型，基于南京市東北部棲霞區(qū)、中部玄武區(qū)、南部江寧區(qū)和西北部浦口區(qū)四個行政區(qū)為主要樣本采集點進行問卷調查，發(fā)現(xiàn)南京市居民對霧霾治理的支付意愿整體水平較高，且顯著影響其差異的因素包括受訪者文化程度、戶主年收入和日戶外活動時間等。 丁玲在《基于條件估值法的山東省居民對霧霾治理的支付意愿研究》一文中采用條件估值法，利用對霧霾治理的價值評估來測算山東省居民對霧霾治理的支付意愿以及其大小，探究存在較大差異的人群支付意愿及其大小之間存在差異性和影響因素。 Ito等在中國特有的北方集中供暖政策即淮河政策的基礎上利用空氣凈化器的實體店銷售數(shù)據(jù)與環(huán)境污染指數(shù)剖析北方居民對霧霾治理的支付意愿。Ito整合了2006年至2012年81個城市細化到產品-城市-年月層面的實體店銷售的市場交易數(shù)據(jù)，利用中國環(huán)境保護部發(fā)布的官方環(huán)境污染指數(shù)API，將從生產工廠到門店所在城市的距離作為空氣凈化器價格的輔助變量，構建隨機效用估計模型估計居民對空氣凈化器的需求，最終發(fā)現(xiàn)居民愿意為室內每平米減少一單位PM10支付$0.04，樣本凈化器的平均覆蓋面積為41m2，因此，人們的邊際支付意愿為$1.64，這一數(shù)據(jù)低于美國的估計結果，但是高于其他發(fā)展中國家的結果。

現(xiàn)有的關于支付意愿的研究，多數(shù)是利用居民的陳述性偏好，較少研究是利用顯示性偏好，即直接利用相關產品的銷售數(shù)據(jù)來衡量公眾的意愿。在對防霾產品購買行為的方式研究方面，以往學者對防霾產品購買行為的研究方式，即收集防霾產品的淘寶銷售數(shù)據(jù)、空氣質量狀況和其他變量進行相關性分析。Mu（2017）在《空氣污染與防御性支出——基于專業(yè)防霾口罩數(shù)據(jù)研究》一文中從不同收入群體對防護品的購買情況的差異性進行分析，利用從阿里巴巴公司旗下的淘寶網(wǎng)獲取的各城市所有購買防霾產品人群的日消費指數(shù)、各城市小規(guī)模范圍內處于不同收入層次的消費者月消費指數(shù)和城市等級數(shù)據(jù)來研究不同收入群體對防護產品購買情況的差異，最終發(fā)現(xiàn)在空氣污染指數(shù)升高的情況下，這些群體會購買更多抗污染產品，但不同收入層次的消費者對防護品的選擇有所差異。 Zheng等研究的立足點為對PM2.5防護口罩的邊際消費支出的衡量。從淘寶網(wǎng)和天貓網(wǎng)獲取9月至10月的PM2.5防護口罩和所有口罩的淘寶指數(shù)，并從中國環(huán)境保護部官方網(wǎng)站獲取空氣質量指數(shù)AQI，建立模型，利用每天的空氣質量指數(shù)波動狀況來衡量PM2.5防護口罩的邊際消費支出。模型表示，空氣質量指數(shù)AQI每增加100%，則PM2.5防護口罩的銷量增加70.6%，所有口罩的銷量增加50.4%；與天氣狀況較好（AQI<50）的時期相比，空氣污染嚴重（201≤AQI≤300）時期，每月防霾口罩的銷量增加11.1%，則所有口罩增加7.6%；利用月合計模型模擬，預計如果國家通過有關控制政策將嚴重污染的天數(shù)減少10%，總共能夠節(jié)約11.46億元。

五、結論與啟示

以上的研究表明，不僅僅在醫(yī)學實驗上，也從客觀的衛(wèi)生經濟數(shù)據(jù)上顯示，霧霾空氣污染不僅僅會引發(fā)呼吸系統(tǒng)疾病，進而影響到神經系統(tǒng)，甚至會影響到生殖系統(tǒng)問題，而且還會提高出生兒童的致殘率和死亡率。也顯著的增加了人口死亡風險。而對于霧霾風險的感知，多樣本的調查顯示公眾的風險感知較高，但是就風險管理的實證研究顯示，公眾對于空氣污染治理的支付意愿很低，而顯示性偏好的相關研究指出，購買霧霾口罩是自我風險控制的重要手段，口罩的銷量，也是和空氣質量指數(shù)密切相關。這些研究結果表明，政府的公眾治理應該傾注更多的資源在空氣污染控制上，否則將會給社會帶來很高的外部成本，而且公眾個體的自我管理手段有限，需要外部環(huán)境的更好改善。

風險感知研究是風險管理的重要環(huán)節(jié)，當前風險感知已是多個學科領域關注的熱點話題，分析風險感知及其在霧霾領域的發(fā)展歷程與現(xiàn)狀，可以發(fā)現(xiàn)霧霾情境下風險感知研究具有以下發(fā)展趨勢：

（一）多學科聯(lián)合

目前國內外的風險感知研究多從心理學角度出發(fā)，而對一個危機事件更全面的了解需要多個學科領域的聯(lián)合，從災害學、經濟學、傳播學等多學科角度對霧霾危機進行深度的剖析，并對公眾的風險感知情況及其風險適應行為的研究不斷深入，為政府和群眾提供可供參考的建議。

（二）研究方法的改進

由于霧霾危機事件的特殊性，探尋公眾對其風險的感知過程較為復雜，現(xiàn)有的研究方法多為調查問卷，但問卷缺乏科學的數(shù)學推理，研究對象與范圍也很有限，研究結果不具有全局性，影響最終結果的可靠程度。在鮮有的關于霧霾危機下公眾風險感知的研究中，主要探討的是公眾在感知風險的情景下的心理態(tài)度與行為模式，而有關公眾對霧霾的認識與關注程度的研究立足點多為公眾支付意愿和防霾產品的購買形式。其次，對防霾產品的購買行為能較為精準地確定公眾針對霧霾做出的防護措施，從而測量公眾的感知程度。未來的風險感知研究將能提供規(guī)范可重復的研究模式，以便研究結果之間的比較能夠更好地進行，為今后的其他學者的研究打下基礎。

（三）與實際問題的解決融合更緊密

當前學者們對于風險感知的研究比較廣泛，但論題集中在自然災害、流行性疾病、生態(tài)污染等方面，很少與霧霾危機相關，研究尚處于初級階段，相關理論研究框架也沒有完全建立。尤其是將風險感知問題與霧霾危機的治理的結合較為欠缺。進一步探尋風險感知與公眾的應對行為，使感知研究對風險管理政策的制定具有更切實的指導意義。

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