社會契約論之自然狀態理論與國家的誕生

摘 要 自然狀態理論是論證社會契約的基礎，與國家的誕生及政體形式緊密聯系，近代系統的自然狀態理論主要由霍布斯、洛克、盧梭在其著作中提出。他們對于自然狀態預設各不相同，但在本質上也存在著共同之處，通過對三者自然狀態理論以及權利讓渡過程的分析，探索原始的自然狀態過渡到國家的過程，幫助我們更好地認識國家的起源與發展。

關鍵詞 自然狀態理論 社會契約 國家誕生 權利配置

作者簡介：余娟，中南財經政法大學。

中圖分類號：D90 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.06.113

自然狀態是對擁有自然權利的人們在進入契約社會前的一種生活狀態，思想家預設不同的自然狀態以服務于自己理論的建構，基于不同的預設，國家的誕生與存在的形式也會有所不同?！独S坦》體現了霍布斯的自然狀態理論，同在17世紀的英國，洛克在其《政府論》下篇闡述了與霍布斯截然不同的自然狀態，在18世紀的法國，盧梭在其《論人類不平等的起源和基礎》和《社會契約論》也針對自然狀態提出了自己獨特的觀點。下面將對霍布斯，洛克和盧梭的自然狀態預設以及此背景下國家的誕生與權利的配置進行分析，以更深入地理解他們的社會契約理論。

一、霍布斯

（一）自然狀態理論

霍布斯所描述的自然狀態是一種人人為戰的戰爭狀態，這種自然狀態是建立在人性惡的基礎之上的。他認為人的天性中有三種造成人們之間沖突的根本成因，分別是為了追逐利益而產生的相互競爭，為了保障自身安全而對他人產生的自然猜疑以及為了維護自身名譽而產生的強烈榮譽感 ，這些沖突因子會隨著人們對自然權利的使用而發酵。因為在自然狀態下，每個人都享有保障自身生命和安全的自然權利，自然狀態的無約束性使得人們對于這些權利的使用沒有邊界，人天性中的競爭，猜疑與榮譽感使得他們隨心所欲地追求自己的利益，在這過程中就與他人產生不可避免的沖突。在沖突產生時，糾紛雙方為了自身的安全與利益，只能用自己的全部能力去維護，但是自然狀態下的人們在能力上并沒有很大差異，這種能力的無差別不僅使爭端得不到妥善的處理，還進一步加劇了自然狀態下的爭斗，矛盾不斷地被激化，當沖突在人們的生活中無處不在時，戰爭狀態便自然形成了。

霍布斯認為在這種戰爭狀態下，人們利用所有的手段去保障自身的生命安全但實際上每個人的安全都無法得到保障，他們終日處于死亡的恐懼中，人們渴望和平的生活，在此基礎上人們心中衍生的對個人的自我保全與利益追求行為的理性約束就是自然法，自然法能夠引導人們在追求安全和利益的時候避免與他人沖突，過上安逸的生活。但自然法在本質上只是一種道德律，它對于人們的外部行為并沒有強制約束力，并非所有人都能夠自發地接受這種約束，理性人的內在約束帶來的短暫平衡終究會被非理性的利益追求所打破，所以自然法并不能從根本上解決人們之間的沖突，也不能夠帶領人們逃離戰爭。

（二）國家的誕生

在這樣的戰爭狀態下，如果想要每個人的利益都不受侵害，唯一的方法就是簽訂一個社會契約，形成一個共同的人格，以公共權威來保障個人利益。在契約中每個人都把自己的全部權利交給由全體訂約人形成的集體并對其進行授權，這個擁有同一人格的集合體便是國家，國家根據全體訂約人對其行為的授權，制定法律要求遵守一定的義務來約束他們的行為，使其在追求自身利益的同時不傷及他人的利益，國家通過集體的力量保障人們的生命安全以及其他利益。為了彌補自然法缺乏強制執行力的缺陷，國家會在社會契約的基礎上訂立實在法，實在法是人們必須遵守不得違背的以成文形式展現出來的命令，實在法劃分了人們權利的邊界，確立了所有權，但也給與了人們在法律未加以規定的范圍內理性地使用自己的權利來實現自身利益最大化的空間。

（三）權力配置

基于先前戰爭狀態的預設與人類的自私貪婪的本性，霍布斯認為應當施行強有力的君主制，人們應該將自己的權利通過契約一次性全部讓渡給國家，并且絕對服從國家的權威，君主利用人民讓渡的權利進行專制統治，人民的行為必須符合實在法的規定，這樣不僅能夠使人們逃離戰爭的自然狀態，杜絕戰爭的再次產生，還能夠使公共意志得到完美體現。

霍布斯的社會契約理論動搖了西方君權神授的理論基礎，指出國家權利的行使并非是根據神的旨意，而是人們基于自身利益的考量后權利的讓渡。他極力推崇君主專制，認為完全服從國家就是對個人利益最好的維護，但是強有力的君主制則極有可能轉化為君主的獨裁專制，使得人民完全喪失天賦的自由權，進一步破壞社會的和諧穩定，人們從原始的戰爭狀態進入另一種社會化的混亂狀態中，正如洛克對霍布斯主張的評價：“人們為了躲避豺狼的危害，卻把自己置于獅子的威脅之下”，往往得不償失。

二、洛克

（一）自然狀態理論

與霍布斯相反，洛克描述的自然狀態是一種自由、平等，和平狀態。洛克認為人是生而自由理性的，人們在理性也就是自然法的支配下運用保護自身的安全，管理自己的財產，每個人都擁有與他人同等的權利與平等的地位，他們在行使權利時不會受到他人的干涉同時不會對他人權利的行使產生影響，因此也就不會出現如霍布斯預設的個人基于私利的驅動形成對每個人的戰爭狀態。每個人都在這種自然狀態下幸福地生活，從而形成了“一種完備無缺的自由狀態” 。

但是這種和諧的自然狀態下暗藏著很多隱患，主要是針對人們之間產生的財產爭端，首先，在自然狀態下出現爭端時，沒有統一的獲得普遍服從的代表公共意志的法律作為判斷沖突雙方行為的標準，其次，缺少權威的適用法律的專家對沖突進行公平公正的裁判，最后，缺乏對于裁判的強制執行力，即使裁判公正也無法得到應有的執行。以上缺陷導致自然爭端無法得到有效地解決，人們的財產權極有可能受到侵犯，財產權在洛克對自然權利的描述中是最為核心的權利，生存權、自由權和平等權均服務于財產權，當人們的財產權受到侵犯，其他三項權利的基礎也會受到動搖。所以人們在自然狀態下雖然能夠自由行使自己的權利，但是卻得不到充分的保障。

（二）國家的誕生

為了使人們的自然權利得到更充分的實現，洛克認為人們應該共同簽訂一個契約，將每個人對于爭端的裁判和執行的權利交出來從而形成一個權利的集合體即國家，國家設立專門的機構，并將權利交分配給特定的機關行使，人們讓渡裁判和執行自然法的權利以換得國家這個公共權利集合體對其人身和財產安全的充分保護，所以專門機關對于人民所讓渡的權力的行使必須符合全體人民的意志即公共意志。公共意志將通過實在法的形式表現出來，實在法的本質是通過設立一種賞罰來影響人的行為的一種規則，但它的目的并不是廢除或限制自由，而是保護和擴大自由，與社會契約簽訂的目的保持一致。

（三）權力配置

與霍布斯所推崇的強有力的政府不同，洛克希望建立有限權力的政府，政府的成立是為了保障生活在自由平等狀態下的人們更好地保護自己的利益，因此人們只需要讓渡自己對于爭端裁判和執行的權利，使政府在維護人民利益的同時又不至于形成專斷，使人民在利益受到保護的基礎上又擁有充分的自由。對于以法律來治理社會，洛克認為其核心就是反對個人獨裁，公共權力的分配需要呈現為一個相互制衡的結構，開創了分權制衡的先河。洛克認為應將國家權利劃分為立法權、執行權和對外權，并且分別交由不同的機關掌管，相互監督并相互牽制，如果政府違背了契約，人民可以拒絕服從政府的統治并且推翻它。

洛克經歷了整個英國資產階級革命，他對專制統治的弊端深有體會，這使得捍衛個人權利和自由的思想深深反映在了他的自然狀態理論中。他的社會契約思想將人民的自由放在第一位，極力弱化政府的強制力，為了牽制政府的權力，洛克還進一步提出了諸如法治、政府解體等一系列主張，他同時希望人民可以通過議會的形式對政府進行監督，但他的理論有時難以在那些社會矛盾眾多又亟待解決的國家適用。

三、盧梭

（一）自然狀態理論

盧梭認為在最初的自然狀態中雖然人與人之間存在著年齡體力這些生理差別，但他們在地位上是平等無差異的，可是隨著自然社會的發展，階級上的不平等逐漸衍生并且加劇。在《論人類不平等的起源與基礎》中，盧梭詳細描述了人類不平等的發展，人們運用自己的智慧發明生產工具，發展生產力，進行財富的累積，財富差距帶來的不平等逐漸加大。富人們為了保護財產并且擴大自身的財富優勢，欺騙窮人簽訂契約，建立了政權并對社會上的其他人進行統治，由此產生了統治階級與被統治階級 。統治者之間也同樣存在著財富和資源上的不平等，經過激烈的角逐之后，只有一個人能站在統治者的頂點對整個社會進行統治。所以自然狀態下的社會是一個不平等的社會。在這種不平等的狀態下，只有位于權力頂點的人才能享受自由，其他人的自由全部被剝奪并且受盡剝削和壓迫。

（二）國家的誕生

個人無法在自然狀態下進行有效的自我保護，所以盧梭主張以個人力量的集合來保護集體中的每個人，個人以集體符合公共意志為條件轉讓自己的天賦權利，并成為集體不可分割的一部分。為了避免君主專制的產生，人們必須簽訂將自己的權利全部轉讓給集體的契約，全部權利的轉讓意味著所有人的奉獻和獲得都是相同的，契約的簽訂建立在平等的基礎上。雖然個人會喪失一定的自由，但是以“自己所喪失的一切東西的等價物以及更大的力量來保全自己的所有” 對于個人來說仍然是有利的。全體人民構成了主權者即國家，國家的意志就是全體人民的意志，人民既是法律的制定者又是它的服從者，政府為執行公意而產生，負責社會生活中的具體行政事務。若執政者不能保障簽訂契約時承諾的平等與自由，即視為對于社會契約的違背，此時人民有權利用暴力奪回已讓渡的權利。

（三）權力配置

國家的權力隨著國家的誕生而出現，這種權力就是主權。主權是至高無上不可代替的權利，它的主要內容是落實社會契約簽訂時產生的公共意志，對此盧梭提出了著名的人民主權理論。盧梭認為主權完全屬于人民，主權的表現形式是立法權，因此法律需要由人民共同制定即獲得全體人民的一致同意。立法機關，行政機關都只是人民實現其主權的中間機構，他們的權力來源于主權者的授權，當他們的行為違背主權者的意愿時，主權者可以收回或變更這些權力。在盧梭的人民主權理論中，人民不僅是主權的擁有者，也是主權的執行者，人民的主權者地位無可撼動。

盧梭的民主共和制最能代表人民的意志，他的人民主權思想和公意理論在法國大革命中發揮了巨大作用，是資產階級推翻傳