淺談我國公司法建構中的國家角色

李盼

摘要：隨著經濟社會的發展，公司的經營管理對整個社會的影響越來越大，這必然需要公司承擔起更多的責任，這其中離不開國家的干預。實際上，在公司法的建構中，國家在其中的作用是不容忽視的。而且在我國所擁有的特殊國情下，以及歷史上不同時期意識形態的影響，國家在其中扮演的角色是非常突出的，且獨具特色的。本文就公司法建構中的國家角色問題進行深入的探討。

關鍵詞：公司法；建構；國家角色

在市場經濟制度下，公司是企業的重要構成形式，也是促進整個社會發展的重要力量，公司與國家之間有著非常密切的聯系。隨著經濟社會的飛速發展，公司的經營管理對整個社會的影響越來越大，這必然需要公司承擔起更多的責任，在這樣的形勢下以往所推崇的公司自治已跟不上時代發展的需要。從公司法改革的實際來看，在公司管理中加入國家的干預，所起的作用還不是非常明確，還需要通過時間的檢驗。距離上次《公司法》的修訂已過去多年，隨著經濟體制改革的逐漸深入，對公司法再次進行修訂，以充分發揮其應有的作用，逐漸被推上議事日程。

一、公司法建構的理論分析

（一）“看不見的手”理論

在傳統的觀點中，人們認為市場主體的自發行為是最合理的，能夠獲得最大的效益，因此公司應該選擇自治而遠離國家的管控，政府只需要為市場的壯大創造條件。有學者提出了“看不見的手”理論，認為存在著一雙看不見的手在后面推動著市場主體的行為，使其在獲得自身利益的同時也起到了利他的效果，最終實現整個社會的良性發展；后來，又有學者提出了“自生自發秩序”理論，其主要觀點是經濟秩序并非國家特意設計出來的，而是由無數經濟體在自身的發展過程中自發形成的，這就在很大程度上否定了國家在公司治理中的作用；而近年來，有經濟學家提出了交易費用理論，認為公司這一形式有其充分的合理性，與個人之間的契約比較，大大的降低了交易成本，提高了交易效率，也就不需要國家的過多干預。上述理論在國內外經濟學界有著很多的推崇者，對各國經濟政策的制定更是產生了非常大的影響。

（二）“看得見的手”理論

但是，隨著各國經濟的飛速發展，過于自由的經濟政策也出現了越來越多的問題，經濟危機的爆發更是有關問題的集中體現，這給各國經濟都造成了沉重的打擊，自由經濟理論也就隨之遭受到了許多的質疑。有學者隨后提出了“看得見的手”理論，其觀點是過度的自由會在一定程度上引發產能過剩、壟斷等方面的問題，因此需要在其中加入國家的干預。理論研究表明，自由經濟的假設“市場信息獲得完全的公開”在實際中是不可能的，由此會引發許多方面的問題，比如企業利用自身擁有的信息優勢夸大自身產品的效用，大股東利用自身掌握的信息優勢占有小股東的權益等等。因此，就提出了防止機會主義行為理論，也就是通過強行法來對管理層進行約束，避免消極經營或是股權作弊等行為，對所有股東的權益予以充分的保障。

經濟社會的向前發展，推動著經濟學理論的轉變，由以往的“看不見的手”發展到現在的“看得見的手”，這表明，公司法雖然有著很大程度的自治性，但其中也離不開國家的約束。但國家在其中具體應該起到怎樣的作用，長期以來都沒有準確的說法，下面對這一問題進行詳細的論述。

二、公司法建構中的國家功能定位

隨著社會主義市場經濟的發展，有關的法律框架體系日趨完善，這為我國經濟的高速發展提供了一個有序的法治環境，確保了經濟社會的持續穩定發展。經過多年的發展，在社會主義制度引導下的公司法制建設越來越成熟，并較多的體現了國家特色。經濟社會的向前發展，對于公司法的制定與完善起著重要的推動作用，在改革進程中使得公司法的立法流程更加的規范、有序，公司的發展也就有了更加全面的法律保障。

（一）有關企業所有制的爭論

對于企業概念的認識，是與整個社會的意識形態息息相關的。對于我國來說，施行的是社會主義制度，在生產資料上是以公有制為主的，改革開放初期，有學者根據生產資料的不同所有形式，對企業進行劃分，在這一時期公司僅僅是被當作一種特殊的組織形式，對公司法的建設并沒有太大的影響。之后隨著經濟的發展，國家試著推行股份制制度，有一段時期掀起了“辦公司”的熱潮，在缺乏《公司法》的規范下進行了公司制的實踐，這與清末的洋務運動在某些方面有些類似，如此創建起來的公司還不完全符合現代企業的要求，還未成為市場上的主要構成部分。隨著經濟社會的發展，有關的企業制度經過不斷的探索漸趨完善，逐漸由無法向著有法轉變。

對于企業所有制的改革，社會主義制度是無法回避的一個問題，在1993年推行的《公司法》中指出，國有資產的所有權是由國家掌握的，也就是說國家是利用國有資產進行投資，財產權也就轉換為了股權，國家對國有資產的所有權并未發生任何改變，而通過法律對國有股加強管理，有效的遏制了國有資產的流失。對企業所有制的探討是公司發展過程中必須處理好的一個問題，在這方面的分析恰恰在公司法中得到了展現。其中也引發了很多方面的問題，都是通過公司法的不斷修訂得到解決的，這也就表明了對于公司制度的保障并不是那么順理成章的，國家在這一過程中做出了很多的努力，做了很多的工作，根據市場變化對公司法進行不斷的修訂，才使得企業制度得以順利發展至今。

（二）有關法人本質的爭論

由于歷史等方面的原因，公司制在我國的發展是存在很多不足的，整個社會中缺少公司制度的文化氛圍，而公司要想發展壯大，就離不開國家在制度上的支持，否則公司是很難取得長足的發展的。在制度層面的干預，是為了使社會需求與個人需求之間達到一定的權衡。《公司法》中明確提出，公司法人資格的獲得必須經由國家的審核和認可，以及有關行政部門的確認。相關人員依照法律法規，向國家有關部門提交審批文件，只有審批通過后，公司才能真正創建起來，這就明確的表明了公司的創建也要嚴格遵守有關的法律規定，也就發展出了“法中法”這樣的模式，法律的重要地位得以顯現。此外，在有關的規定中還指出法人并不是只有一種單一的形式，并不是獨立存在的。

通過上述分析可以發現，國家在有關制度上的確立上主要起到了管理者的作用，在性質上表現出一定程度的強制性。當然，如果國家過于強調在其中的管控作用，也不會起到很好的效果，而且還會影響到整個社會的發展活力，得不到大眾的普遍認同，因此要給企業創造一個相對來說比較寬松的發展環境，并結合市場發展的現狀，從多個層面去考慮比如對市場的適應，誠信體系的建設等，使得法人制度的建設越來越完善。

三、國家在公司法建構中的實務建議

（一）對公司資本制度進行完善

有學者指出“我國公司資本制度的建設離不開國家對資本的有效監管”，而這就要求國家必須“有所作為”。下面對國家可以采取的措施進行分析：

一是，應該進一步加強有關投資信息的公開，尤其是動態信息的及時發布，以有效的避免對資本確定的過度強調、對相關資本的忽視、動態監管的不足等問題。

二是，證監會等部門要負起應有的責任，加強對企業財務舞弊、非法牟利等現象的打擊。以美國為例，就是通過對內部牟利的管理人員的打擊來保護了其他股東的合法權益，且取得了很好的效果。而我國在有關領域的執法力度仍然有所不足，對違法分子的打擊遠遠不夠，因此必須在以后的工作中完善監管規范，加大執行力度。

三是，進一步加強法律規范以及誠信思想的教育，為公司的健康發展創造良好的外部環境。盡管在經濟理論中有“理性人”的說法，認為人都是趨利避害的，但實際上的人性卻是異常復雜的，誠實守信應該被視為經濟發展中人們必須的品德，美國學者將“勤奮”、“節儉”等優良品質看作是資本主義發展壯大的兩大助力，而在我國的經濟發展過程中，考慮到人們的法律意識還是比較淡薄、誠信觀念有所缺失，國家就有責任通過積極的宣傳去引導、鼓勵守法企業，懲罰、處理違法分子，為企業的持續穩定發展營造一個好的社會環境。

（二）構建完善的終止清算機制

《公司法》中明確給出了以下規定“公司因本法第一百八十一條的（一）、（二）、（四）、（五）項條文而解散的，應該在相應事由出現起的十五日內創立清算組，開始進行清算。如果是有限責任公司，則主要由股東構成，如果是股份有限公司，則主要是由董事指明的人員構成。逾期不成立的，可以提出申請由法院指定相關人員開展清算工作。法院應當對當時的情況進行考慮，并受理申請，以及時開展清算工作”。在這其中，清算人并不是固定不變的，而是臨時選擇的，因此突然之間很難有效的應對專業化的工作。其中也只是要求“清算組由股東組成”，但是到底是由所有股東、還是部分股東組成，規定并未加以明確，這就導致了糾紛的發生，很有可能出現股東之間的爭執，畢竟清算的開展與各方的利益都有著密切的聯系。而且，其中指出的“債權人”擁有提出申請的權利，相對來說是有些狹隘的，將其變更為“利害相關人”也許更加的合理，因為還有許多股東等關聯人員的利益牽涉其中，不能忽視任何人的合法利益。再者，其中也并未指出公司能夠依據自治規則自主決定清算人選。不管是當前的臨時選擇，還是更為科學的法定選擇，都可以看作是國家的一種行政干預，考慮到公司的運營已經到了非正常狀態，這時候加入國家干預是非常有必要的；但也應當意識到，就算是這樣的時期，也應該給予公司一定的自主選擇權利。只有在公司自愿放棄某些權利的情況下，國家才能真正發揮干預作用，并起到最好的效果。因此，在以后的發展中，《公司法》還應對此做出相應的規定。

四、結語

總的來說，在當前的社會經濟制度下，公司與國家之間有著越來越密切的聯系，公司是推動整個社會向前發展的重要力量，其經營管理對整個社會的影響越來越大，這必然要求公司承擔起更多的責任。而公司的發展壯大也是社會發展的產物，在其發展過程中公司法的創建是功不可沒的。公司法的作用在于對企業的經營行為加以規范，相關法規的構建需要國家的參與，隨著經濟體制改革的進一步深入，對公司法進行修訂使其日趨完善，以充分發揮其應有的法律作用，是確保我國經濟健康發展的重要保障。

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