關(guān)于企業(yè)家精神的文獻綜述研究

盛超

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是我國現(xiàn)階段市場環(huán)境的主旋律，在此背景下，政策制定層及市場對企業(yè)家精神的關(guān)注度越來越高。本文通過對企業(yè)家精神的相關(guān)文獻總結(jié)和梳理，從中提煉出企業(yè)家精神領(lǐng)域可供繼續(xù)研究的方向。

企業(yè)家精神界定的相關(guān)文獻綜述

企業(yè)家一詞起源于法文，代表通過創(chuàng)新和開創(chuàng)企業(yè)實現(xiàn)個人目標，尋找機會，滿足社會需求。對于企業(yè)家精神概念的界定，國內(nèi)外很多知名學者都提出了自己的觀點，代表性人物鮑默爾曾試圖將企業(yè)家精神作為一種稀缺資源，引入到新古典主義經(jīng)濟學的分析框架。但由于企業(yè)家精神其本身存在難以量化的特點，因此很難對其開展實證，因此，在企業(yè)家精神理論領(lǐng)域，學界至今也沒形成系統(tǒng)的理論框架。

對于企業(yè)家精神的界定目前較為主流的觀點主要集中在創(chuàng)新能力、勇?lián)L險和發(fā)現(xiàn)機會幾個層面，Schumpeter（ 1934）提出企業(yè)家精神即采用他人沒用過的方式或完成他人沒做過的事，其認為只要是通過某種能夠給社會的發(fā)展提供策動力量就是企業(yè)家精神的一種表現(xiàn)。Kirzner（ 1973）年指出企業(yè)家精神實際上是發(fā)現(xiàn)市場機會和把握市場機會的能力，企業(yè)能通過使用這種能力獲得競爭力。20世紀80年代Schults做了很多相關(guān)研究，將企業(yè)家精神提升到影響宏觀經(jīng)濟水平的層面，其研究的核心觀點認為企業(yè)家精神實際上是種處理非均衡市場環(huán)境的能力，即當市場處于非均衡狀態(tài)時企業(yè)家精神能幫助企業(yè)做出合理決策。鮑默爾在此基礎(chǔ)上提出企業(yè)家的“破壞性創(chuàng)造”概念，認為當市場處于均衡狀態(tài)時，企業(yè)家通過創(chuàng)新行為能打破現(xiàn)有均衡。

綜上所述，國外學者的相關(guān)研究雖然角度和形式各異，但基本達成了方向性的共識，即創(chuàng)新、勇?lián)L險、機會敏感和利用不均衡創(chuàng)造利潤四個方面。由此可見，經(jīng)濟學研究對于企業(yè)家精神的闡述主要是基于企業(yè)家的心理特征和其經(jīng)營才能的方面。其次，大部分都考慮了企業(yè)家精神對于社會生產(chǎn)決策的影響，以及其對于創(chuàng)新發(fā)展、經(jīng)濟推進的關(guān)鍵作用，將其作為一種內(nèi)在動力，肯定了它對經(jīng)濟發(fā)展的積極影響。

相比之下，國內(nèi)學者對于企業(yè)家精神的概念則偏向于微觀層面，從單個企業(yè)家個體視角出發(fā)，研究包含企業(yè)家心理特征、經(jīng)營能力和倫理道德等多個方面。汪丁丁（ 1999）提出企業(yè)家精神包括創(chuàng)新精神、敬業(yè)精神和合作精神這三個基本的精神品質(zhì)葉勤（ 2000）對公司管理者和企業(yè)家的概念進行了詳細對比，認為創(chuàng)新精神是區(qū)分企業(yè)家和管理者的關(guān)鍵因素。后續(xù)有學者對其研究進行了進一步的深化，將知識層次作為劃分企業(yè)家和公司管理者的指標性因素，認為企業(yè)家是擁有軟知識（通過信息整理、學習而獲取的能為企業(yè)帶來利益的能力）的公司管理者。

企業(yè)家精神與經(jīng)濟增長的相關(guān)文獻綜述

自20世紀初，有關(guān)企業(yè)家精神與經(jīng)濟增長關(guān)系的研究就博得了主流經(jīng)濟學家的關(guān)注，熊彼特也曾指出經(jīng)濟增長的根本動因源于企業(yè)家創(chuàng)新精神。不同學者對于企業(yè)家精神的概念界定和度量指標雖有不同的理解，但在企業(yè)家精神與經(jīng)濟增長的相互關(guān)系上，學者們卻達成了共識，認為不同市場的環(huán)境差距是造成企業(yè)家促進經(jīng)濟增長的決定性因素所在，他們認為企業(yè)家精神與經(jīng)濟增長的關(guān)系不是直接的，而是通過創(chuàng)新、競爭及就業(yè)等中間變量加以實現(xiàn)的。

隨著微觀經(jīng)濟學的發(fā)展，相關(guān)理論的完善為企業(yè)家精神的引入提供了良好的理論框架和研究基礎(chǔ)。從消費者行為與市場需求角度出發(fā)，偏好理論、跨時期和風險條件下的選擇理論為企業(yè)家精神的引入提供了依據(jù)。從組織效率和生產(chǎn)層面出發(fā)，廠商理論、新制度經(jīng)濟學和委托代理理論等也給出了相關(guān)理論依據(jù)。宏觀層面上，諸如勞動就業(yè)率，經(jīng)濟增長水平等，也表明企業(yè)家精神與宏觀經(jīng)濟增長有正向關(guān)系（R.GM.Kemp，W.J.vethoeven ）。

之后的學者們多從實證角度著手，試圖證實企業(yè)家精神對經(jīng)濟增長的影響作用及其影響的量化程度。國外學者Grossman和Shpiro（ 1986），Jovanovie（ 1993），Acs Audretsch（ 2001）著眼于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與中小企業(yè)成長的作用機理，討論了企業(yè)家精神對經(jīng)濟增長的促進作用。根據(jù)GEM的研究報告，不同類型的企業(yè)家精神對經(jīng)濟增長的效用不同，可以分為貧窮推動型企業(yè)家精神與機會拉動型企業(yè)家精神，研究表明前者與經(jīng)濟增長有正相關(guān)性，且正相關(guān)程度與國家整體經(jīng)濟情況有關(guān)，而后者與經(jīng)濟增長無明顯相關(guān)。國內(nèi)學者馬曉靜，周亞軍（ 2013）認為企業(yè)家精神是經(jīng)濟增長的重要因素，并運用系統(tǒng)廣義矩估計方法證實了在控制了人口變量和制度變量后，企業(yè)家精神對中國各省區(qū)的經(jīng)濟增長有顯著的正向影響。

現(xiàn)有的研究已從理論與實證，微觀與宏觀方面證明了企業(yè)家精神對經(jīng)濟增長有重要的正面影響，而這一影響不僅涉及企業(yè)家精神的個人層面，更多涉及其在組織中的滲透作用及之后表現(xiàn)出的社會化現(xiàn)象。

企業(yè)家精神度量的相關(guān)文獻綜述

根據(jù)企業(yè)家精神內(nèi)涵及應(yīng)用領(lǐng)域的不同，學界對企業(yè)家精神度量采用的測度也有很大的差異，采用的較多的主流的觀點主要是從創(chuàng)新性和競爭性兩個角度出發(fā)，認為考察創(chuàng)新性和競爭性是度量和實證檢驗企業(yè)家精神的關(guān)鍵所在。國外研究方面，Aghion直接將專利發(fā)明的數(shù)量和企業(yè)家精神對等，由此來研究創(chuàng)新活動的外部性。Ace的研究中，將1000各人所取得的發(fā)明數(shù)量作為衡量創(chuàng)新活動的指標，這種方法直觀且簡便，數(shù)據(jù)資料的獲取也比較容易，因此這一方法也被廣泛采取。Nickell從競爭性出發(fā)，將企業(yè)的超額利潤指標作為關(guān)鍵度量指標。何予平的研究則是以行業(yè)的企業(yè)進入比例為指標來衡量企業(yè)家精神。除此之外，由于企業(yè)家精神還具有一些非貨幣的，諸如榮譽和責任感的追求，如果將這些因素納入量化體系之內(nèi)，企業(yè)家精神的度量指標則會更加的復雜。

后續(xù)研究展望

隨著我國政策制定層對于企業(yè)家精神的逐步重視，將理論與實際結(jié)合，如何促進企業(yè)家精神的發(fā)揮，以及如何引導企業(yè)家精神推動我國社會經(jīng)濟的發(fā)展成為主流經(jīng)濟學家的主要研究焦點。

然而，企業(yè)家精神的含義具有不穩(wěn)定性和多層次性的特點，在后續(xù)的理論和實踐研究中，要想在概念的界定上達成一致觀點必然存在很大的困難。在筆者看來對于企業(yè)家精神的相關(guān)研究應(yīng)該要有一定的包容性，通過從不同的角度切人，用不同的眼光來思考和分析企業(yè)家精神，也不失為進一步研究的有效途徑。

（1）企業(yè)家精神與技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新能力是國內(nèi)外學者研究的熱點內(nèi)容，但是對其研究還尚不成熟，處于探索階段。從企業(yè)家精神的角度，研究企業(yè)家精神對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響作用，為技術(shù)創(chuàng)新能力的研究提供了一個較新穎的視角。

（2）作為經(jīng)濟演化內(nèi)在動力的企業(yè)家精神

以熊彼特為代表的演化經(jīng)濟學觀點認為企業(yè)家精神是資本主義經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)在動力的關(guān)鍵所在，即認為社會經(jīng)濟從一個均衡向新的均衡移動的過程中，企業(yè)家創(chuàng)新精神起到了決定性的影響。但由于企業(yè)家精神難以量化的特點，相關(guān)研究大多還停留在理論推導階段，也很難將其納入到新古典主義的經(jīng)濟分析框架，基于此，后續(xù)的相關(guān)研究可以從實證出發(fā)，研究經(jīng)濟演化過程中企業(yè)家精神的影響。

（3）企業(yè)家精神的量化

隨著企業(yè)家精神相關(guān)理論的豐富，實證檢驗成為跨越理論瓶頸的重要關(guān)節(jié)所在，針對企業(yè)家精神主觀性強、難以量化的問題，相關(guān)的解決方法亟待攻克。從已有的文獻來看，根據(jù)研究的領(lǐng)域不同，他們采用的評述性指標也千差萬別，例如學習曲線和資源占有量等等。