10種外科學綜合類期刊零被引論文的特征分析

李賀瓊 張小為 傅賢波 楊玉英 宋 瑋

(北京大學第三醫院《中國微創外科雜志》編輯部，北京 100191)

被引頻次是評價科技論文學術價值和質量的重要指標之一，在一定程度上可以反映論文受關注的程度。作為評價科技期刊的正向指標——高被引論文，已經受到科技期刊研究者的高度重視，相關研究已很多。零被引論文，即論文發表后一定年限未被引用，作為科技期刊影響力的負向指標近年來已被關注和研究[1，2]。零被引論文的客觀存在使我們不能只關注影響因子，還應重視零被引論文的表現特征[3～5]。本研究以《2016年版中國科技期刊引證報告(核心板)》10種外科學綜合類期刊2011年零被引論文為研究對象，對435篇零被引論文的作者及所屬機構、基金資助、篇幅和類型等進行分析，探討零被引論文的特征，進而為編輯選稿提供參考。

1 研究對象與方法

1.1 研究對象

一般來講，文章發表后5年為引用高峰期，我們選擇《2016年版中國科技期刊引證報告(核心板)》20種外科學綜合類期刊在2011年發表且截止2017年7月19日未被引用的論文作為研究對象。外科學綜合類期刊共20種，其中6種期刊為中華醫學會系列雜志，未被中國學術期刊網絡出版總庫(中國知網CNKI)收錄，4種期刊收錄數據不全，最終對10種期刊進行分析。10種期刊分別為《臨床麻醉學雜志》、《中國實用外科雜志》、《腸外與腸內營養》、《中國微創外科雜志》、《局解手術學雜志》、《中國內鏡雜志》、《中國中西醫結合外科雜志》、《中國體外循環雜志》、《外科理論與實踐》、《中國現代手術學雜志》。

1.2 數據獲取與研究方法

以CNKI為數據統計源。檢索年限為2011年1月1日～2011年12月31日，精確檢索刊名，按照“被引頻次”降序排列即可得到各刊零被引論文的信息。其中會議消息、征文、總目錄、書評、簡訊等非學術論文不在統計范圍內。統計日期截止時間為2017年7月19日。統計指標包括作者數量、第一作者所屬機構、基金資助情況、論文篇幅和類型。

2 結果

2.1 10種外科學綜合類期刊2011年發表的論文在6年內零被引情況

表1顯示10種外科學綜合類期刊2011年發文共3066篇，其中發文最多的是《臨床麻醉學雜志》531篇，最少的是《中國體外循環雜志》(季刊)，只有73篇。6年內零被引論文共435篇，零被引論文最多的是《中國實用外科雜志》96篇，最少的是《中國體外循環雜志》9篇。零被引論文率為7.0%～20.0%，其中《中國實用外科雜志》居首位，影響因子排第2位，最低的是《中國微創外科雜志》。

表1 10種外科學綜合類期刊2011年發表的論文及其零被引情況

2.2 零被引論文作者

2.2.1 零被引論文作者數量 從表2可以看出，署名2～5位作者的零被引論文最多，330篇，占75.9%，其中《中國內鏡雜志》署名2～5位作者所占比例最高，為87.2%，其次是《臨床麻醉學雜志》，為86.7%；署名1位作者的零被引論文最少，37篇，占8.5%，其中《中國體外循環雜志》、《外科理論與實踐》無署名1位作者的零被引論文。

2.2.2 零被引論文第一作者所屬機構 從表3可以看出，《臨床麻醉學雜志》、《中國實用外科雜志》、《中國微創外科雜志》分別有2、1、1篇零被引論文來自國外機構。零被引論文第一作者所屬機構中，省部級醫院/醫科大學附屬醫院所占比例最高(49.0%)，其次為市級醫院/醫學院附屬醫院(42.3%)，表明第一作者所屬機構省部級醫院/醫科大學附屬醫院和市級醫院/醫學院附屬醫院占絕大多數。《中國微創外科雜志》、《中國內鏡雜志》、《中國中西醫結合外科雜志》、《中國現代手術學雜志》這4種期刊第一作者所屬機構市級醫院/醫學院附屬醫院比例高于省部級醫院/醫科大學附屬醫院，其余期刊正好相反。

表2 10種外科學綜合類期刊2011年零被引論文的作者數量情況

表3 10種外科學綜合類期刊2011年零被引論文第一作者所屬機構情況

2.3 零被引論文基金資助情況

從表4可以看出，435篇零被引論文無基金所占比例最高，達87.1%，國家級基金所占比例最低，為3.9%，零被引論文無基金所占比例均明顯高于國家級和省市級基金。零被引論文無基金所占比例《中國微創外科雜志》最高，為96.4%，其次是《中國實用外科雜志》，為92.7%，最低為《腸外與腸內營養》，為45.4%。可見，零被引論文無基金資助占絕大多數。

表4 10種外科學綜合類期刊2011年零被引論文的基金資助情況

2.4 零被引論文篇幅

435篇零被引論文的平均篇幅是2.3頁，其中《中國體外循環雜志》平均篇幅最長，為3.3頁/篇，其次為《中國內鏡雜志》和《外科理論與實踐》，均為3.2頁/篇，最短為《局解手術學雜志》，為1.7頁/篇，見表5。

2.5 零被引論文類型

435篇零被引論文的類型有臨床研究、基礎(實驗)研究、文獻綜述和病例報告。表6顯示臨床研究所占比例最高，占57.9%，其次為病例報告，占22.8%。《中國微創外科雜志》零被引論文中臨床研究所占比例最高，為82.1%，其次是《中國中西醫結合外科雜志》，為77.3%；《臨床麻醉學雜志》零被引論文中病例報告所占比例最高，為42.7%，其次為《中國現代手術學雜志》，為25.9%。

表5 10種外科學綜合類期刊2011年零被引

表6 10種外科學綜合類期刊2011年零被引論文的類型

3 討論

英國學者Weale等[6]研究顯示期刊零被引論文的百分比與期刊影響因子呈負相關，即零被引率越低，期刊影響因子越高。本研究結果顯示，《中國實用外科雜志》零被引率最高，為20.0%，但其影響因子排第2位，《局解手術學雜志》零被引率19.3%，影響因子排第3位，《中國微創外科雜志》零被引率最低，為7.0%，影響因子排第4位。可見，10種外科學綜合類期刊2011年零被引率與影響因子關系不大。論文的價值在于被引用，識別零被引或低被引論文，減少低質量論文的發表對我們辦好醫學學報類期刊有重要作用。

3.1 零被引論文作者數量和第一作者所屬機構分析

醫學論文的完成是多人合作的結果，是集體智慧的結晶，一般來說，作者人數越多的論文越容易得到引用。本研究435篇零被引論文中，署名1位作者的零被引論文比例最低，占8.5%，這是因為發表的述評類論文往往署名為1位知名專家，這些論文更容易被引用；署名2～5位作者的零被引論文占比最高，為75.9%。一般來說，醫學論文作者署名2～5位很常見，這也是署名2～5位作者的零被引論文占比最高的原因。

435篇零被引論文中，第一作者來自省部級醫院/醫科大學附屬醫院最多，占49.0%，其次為市級醫院/醫學院附屬醫院，占42.3%。可見，來自省部級醫院/醫科大學附屬醫院的論文零被引現象也很普遍，期刊編輯不要對來自大醫院的稿件另眼看待，論文是否錄用關鍵看同行評議的結果。

3.2 基金對零被引論文的影響

國家級基金資助的課題都是系列研究，參與研究者一般較多，存在作者自引，所以國家級基金資助的論文零被引的比例不大。本研究結果顯示435篇零被引論文中，國家級基金所占比例最低，為3.9%，省市級基金所占比例為9.0%，無基金所占比例最高，達87.1%，這一結果與楊曉容等[7]的研究結果相反。陳汐敏等[8]認為論文零被引與是否有基金資助的相關性不大。基金資助論文的選題質量一般較高，且具有一定的創新性，論文的學術水平相對較高，被引用的可能性較大，因此，期刊編輯還是應該重視有基金資助的論文，但也不要“唯基金資助論文論”[9]，要認真判斷基金資助論文的創新性和學生性，是否存在基金亂掛等不端行為[10]。

3.3 論文篇幅對零被引論文的影響

435篇零被引論文的平均篇幅是2.3頁，零被引率最低的《中國微創外科雜志》的平均篇幅是2.6頁，零被引率最高的《中國實用外科雜志》的平均篇幅是2.1頁，《局解手術學雜志》零被引率也很高(19.3%)，平均篇幅最短，為1.7頁。可見，篇幅較短的論文內容不夠完善、全面，被引用的價值相對較低。一般來說，簡短的論文可能是研究的初步結果或部分結果，缺乏系統性，也有部分作者為了拼湊論文將完整的論文拆分發表，降低原本的價值[11]。篇幅過長影響期刊的載文量，減少被引用的機會，篇幅過短，信息量少同樣減少被引用的機會。因此，期刊編輯有必要根據期刊內容的實際情況對論文篇幅進行要求。

3.4 論文類型對零被引論文的影響

根據10種外科學綜合類期刊的欄目對文章類型進行分類，分為臨床研究、基礎(實驗)研究、文獻綜述和病例報告。435篇零被引論文中，臨床研究所占比例最高(57.9%)，其次為病例報告(22.8%)和基礎(實驗)研究(13.6%)。臨床研究零被引比例高，與外科學綜合類期刊所載論文主要以臨床型論文為主有一定關系。病例報告不易被引用，與關注度小，論證強度低有關。對于臨床研究和病例報告這2種類型的論文，期刊編輯要盡量選擇研究熱點、有爭議或論證級別高的前瞻性隨機對照研究等高質量文章，減少低水平重復發表；對貼近臨床，可讀性強的病例報告根據期刊實際情況刊登，減免發表毫無價值或價值不大的病例報告，尤其為了補白的病例報告應該避免。435篇零被引論文中，文獻綜述零被引率最低(5.7%)，與魏中青[12]的研究結果一致，綜述被引用較多與其反映某一領域，某一專業的最新進展、受關注度高有關。因此，多發表熱點研究的文獻綜述，可能對增加期刊被引頻次，減少零被引論文有一定作用。

綜上所述，通過對零被引論文的作者及所屬機構、基金資助、論文篇幅和類型的分析，掌握外科學綜合類期刊零被引論文的規律，可以幫助期刊編輯有效識別可能存在的零被引或低被引論文，多發表有實際臨床意義和價值的論文，切實把好稿件質量關，促進學術知識的傳播和交流。但我們也應認識到零被引是一種普遍的學術現象，零被引論文的成因及影響因素，目前仍存在種種爭議和推測，有待進一步檢驗和發掘。

另外，由于選擇的數據庫不同，可能與論文的實際被引用情況有出入，零被引論文可能存在差異。本研究選擇的是CNKI數據庫，20種外科學綜合類期刊中6種期刊為中華醫學會系列雜志，是萬方獨家出版的，4種期刊收錄數據不全，所以只能選擇10種期刊，但單個數據庫研究得出的結果也能從一定程度上反映零被引論文的特征，對外科學綜合類期刊的編輯工作有一定幫助。

1 劉學立，方紅玲，周志新，等.科技期刊反向評價指標——零被引論文率及其與其他文獻計量學指標的關系.中國科技期刊研究,2011,22(4):525-528.

2 朱夢皎，武夷山.零被引現象：文獻綜述.情報理論與實踐，2013，36(8):111-116.

3 孫 巖，鄧 瑩.中國農業科技期刊零被引(未被引)論文分析.農業圖書情報學刊,2014,26(12):60-63.

4 付曉霞，游蘇寧，李貴存.2000～2009年中國SCI論文的零被引數據分析.科學通報,2012,57(18)：1703-1710.

5 方紅玲.我國5種眼科學中文核心期刊零被引論文特征分析.中國科技期刊研究,2014,25(7)：945-948.

6 Weale AR, Bailey M, Lear PA. The level of non-citation of articles within a journals as a measure of quality: a comparison to the impact factor. BMC Med Res Medthodol,2004,4:14-21.

7 楊曉容，劉 海，馮 衛，等.綜合性農業科學類中文核心期刊零被引論文特征分析.中國科技期刊研究,2017,28(5)：468-473.

8 陳汐敏，丁貴鵬， 接雅莉，等.醫學學報類零被引論文特征及其下載情況分析.中國科技期刊研究,2016,27(3)：330-335.

9 鄭德俊，孫 振，莊 重.期刊學術論文的被引缺失研究——以情報學期刊為例.圖書館論壇,2012,32(3):175-180.

10 杜新征，余 茜，葉文娟. 2007—2012年《水生生物學報》載文被引分析.編輯學報，2014，26(Suppl 1)：S184-S188.

11 郭憶華.地理學中文核心期刊零被引論文特征分析.中國科技期刊研究,2016,27(10)：1094-1099.

12 魏中青.生態學期刊零被引論文分析.科技與出版，2014，33(11):81-84.