刑事訴訟涉案財物的程序規制及權益保障問題研究

蘭紫晶

摘 要 刑事訴訟中的涉案財物處理，既是刑法領域的研究熱點，也是刑事訴訟領域探究的方向之一，因此，涉案財物處理問題既是一個實體問題也是一個程序問題。雖然我國刑法和刑事訴訟法對涉案財物的定義、審查認定和處理都有所規定，但是這些規定都過于原則且相對分散，在具體實踐操作中也存在著諸多問題。涉案財物規定不明晰、涉案財物認定的不準確、涉案財物的處理程序不規范等等這些問題沒有得到實質性的解決，造成了實踐中諸多困難。

關鍵詞 涉案財物 程序規制 權益保障

中圖分類號：D926.1文獻標識碼：A

1刑事涉案財物問題概述

1.1涉案財物立法規定的不明晰

刑事涉案財物并沒有明確的法律規定其準確含義。其一，2006年4月《最高人民 法院關于嚴格執行有關走私案件涉案財物處理規定的通知》中第一次明確使用了“涉案財物”這一術語，從該通知的具體內容來看，該通知對涉案財物與贓款贓物是在同一概念上使用，并且系性質已經明確，系屬于應當追繳、沒收的財物，2012年《刑事訴訟法》 條文中雖然首次使用了“涉案財產”（而非“涉案財物”）這個術語，但并未明確相關含義。而2012年《最高人民法院關于適用<中華人民共和國刑事訴訟法>的解釋》中雖然也明確使用了 “涉案財物”這一名詞，但并未對其含義作出進一步規定。 其二，雖然2010年《人民檢察院扣押、凍結涉案款物工作規定》和《公安機關涉案財物管理若干規定》相繼對“涉案財物”的定義作出規定，但各自的理解是有差異的，即檢察機關強調“涉案款物”的可強制性，即財產的非法性;公安機關強調“涉案財物”的證據價值，而不論其合法與否。

我國刑法第64條①也大致闡述了涉案財物的范圍，其中關于“違法所得的一切財物應當予以追繳或責令退賠”中“違法所得”的含義規定的過于寬泛，究竟什么類型或者符合什么特征才屬于“違法所得”呢？是否立法可以將違法所得加以細分為直接違法所得和間接違法所得？這些問題都是需要我們去研究和加以解決的。

1.2涉案財物審查認定的不準確

對涉案財物的審查認定很大程度上影響了行為人的定罪量刑，也對其他相關利害關系人的財產權利有所影響，因此，涉案財物的審查認定是訴訟過程當中很重要的組成部分，如果不準確審查認定涉案財物的性質和種類，不僅是對公民財產權的損害，同時也讓司法公信力和權威受到損害。在司法實踐中，違法所得的認定標準不統一，如何認定涉案財物是否是違法所得并沒有一個明確的標準或者原則指導，不同的法院不同的法官由于沒有具體的違法所得標準的操作指引難免會在審判時錯誤的將被告人的涉案財產全部認定為違法所得然后予以追繳和退賠;另外，犯罪工具本來應該是對犯罪起到關鍵性或促進性作用的工具，其在用途上應有專屬性要求，即必須是專門用于犯罪或主要用于犯罪活動的物品，但在目前司法實踐中，對于查扣到的涉案工具一般均予以沒收，這嚴重損害了行為人的財產權利。

1.3涉案財物的處理程序不規范

當被告人的財產被認定為涉案財產，如何對涉案財物進行處理成了亟須解決的問題，雖然刑訴法及其司法解釋對此問題進行了規定：一是規定了可及時返還被害人的財物范圍。明確規定對權屬明確且可以確認屬于特定被害人所有的，應當依法及時返還，以使被害人得到及時救濟;如案件涉及多名被害人，涉案財物的權屬又不明確的，則應當在判決生效后，根據判決按比例返還被害人，以公平保障各被害人的合法權益。二是強調對涉案財物處理的法庭調查。規定在法庭審理過程中，對查封、扣押、凍結的財物及其孳息，應當調查其權屬情況，對于不能確認系違法所得或者依法應當追繳的其他涉案財物的，不得沒收，以保護財物所有人的合法權益。三是重視案外人提出的權屬異議。規定案外人對查封、扣押、凍結的財物及其孳息提出權屬異議的，人民法院應當審查并依法處理。四是完善涉案財物的處理程序。規定人民法院作出的判決，應當對查封、扣押、凍結的財物及其孳息作出處理。涉案財物未隨案移送的，應當在判決書中寫明，并寫明由查封、扣押、凍結機關負責處理。查封、扣押、凍結的財物屬于被告人合法所有的，應當在賠償被害人損失、執行財產刑后及時返還被告人;財物未隨案移送的，應當通知查封、扣押、凍結機關將賠償被害人損失、執行財產刑的部分移送人民法院。

雖然刑訴法及其司法解釋規定了大致的處理程序，但仍然還是有很多問題存在。首先，涉案財物處置工作隨意性大，保管不規范、移送不順暢、信息不透明、處置不及時、救濟不到位等問題非常突出，嚴重損害當事人合法權益，嚴重影響司法公信力，社會反映強烈。其次，庭審也缺乏相對獨立的財物處理程序，在實踐中，法院庭審時基本上不對涉案財物處理的事實進行專門調查，導致無法查明已經查封、扣押、凍結財物是否與犯罪有關。同時，與之相配套的制度措施比如追繳程序、責令退賠程序以及違法所得沒收程序都沒有完全發揮本應發揮的作用，造成對涉案財物處理的混亂。最后，從涉案財物處理程序的價值機制來看，程序的參與并沒有涵蓋所有的利害關系人，即利害關系人缺乏程序的知情權和參與權，這在涉案財物處理中是極為重要但也是極容易忽略的一點。

2刑事涉案財物程序規制及權益保障

2.1明確定義涉案財物的范圍

由于刑法和刑事訴訟法對于涉案財物的定義較為模糊寬泛，實有必要確定涉案財物的具體范圍，以適應司法實踐中對于涉案財物的認定和處理。可將涉案財物的范圍界定為違法所得、違禁品和供犯罪所用的本人財物這三種類型，同時，可以對違法所得再進行進一步的劃分，比如將違法所得劃分為直接違法所得和間接違法所得，直接違法所得可包括犯罪直接取得的他人財物、犯罪所生之物和贓款贓物處分后的所得，間接違法所得主要是指違法犯罪所獲得的孳息。違禁品則是指國家規定限制生產、購買、運輸和持有的槍支彈藥、刀具、爆炸物品、淫 穢物品、假幣、毒品等。供犯罪所用的本人財物一般包括與犯罪行為無法分割的組成物、被直接作為作案工具使用的財物、為犯罪所支出的財物。

2.2確定涉案財物審查認定的標準和原則

涉案財物的審查認定是涉案財物處理程序的前提，只有準確認定涉案財物的性質和范圍，才能進一步對涉案財物進行處理。如何認定涉案財物、認定的標準和原則是什么是我們所要解決的問題。按照刑事訴訟程序正當化的要求，認定涉案財物的標準應遵循以下原則：一是關聯性原則，該原則要求審查認定涉案財物必須考慮財物與犯罪之間的關聯性，對于非直接或專門用于犯罪的財物是否認定為供犯罪 所用的本人財物，要結合該財物與犯罪形成的關聯程度以及財物的價值與犯罪情節的輕重比較，遵循關聯性原則和相當性原則，作出符合常情常理的認定。 二是合法性原則，這一原則要求審查認定涉案財物必須合乎法律的規定，司法人員不得根據個人意愿或從自身利益出發去認定涉案財物，其自由裁量權必須受到法律的嚴格限制，以保證涉案財物審查認定的準確性。三是必要性原則，審查認定涉案財物必須要符合必要性原則，具體來說，如果涉案財物的取得或是存在主要不是為了實施犯罪，該物品與犯罪之間存在著偶然或者說極微弱的聯系，此時就不應該將其作為涉案財物來予以追繳或退賠了，這就是必要性原則的體現。

2.3完善涉案財物處理程序

涉案財物的處理是整個涉案財物制度研究中最為重要的一部分，它既承接了涉案財物的審查認定程序，又連接了刑事訴訟執行程序，起著不可或缺的重要作用。不管是在理論家還是司法實務界，對于涉案財物如何處理一直懸而未決，眾多學者和裁判者為此爭論不休，實踐中的涉案財物的處理程序更是由于沒有明確的原則性指導和詳細的程序設計規制而造成“爛尾”狀態，本文正是在這一背景下意在提出完善涉案財物處理程序的建議，以達到涉案財物處理的體系化、規范化和精細化。

（1）原則性指導。首先，謙抑性原則，該原則要求國家承擔保護公 民財產權的義務，對于公民合法的私有財產權，國 家不得進行侵犯。即便基于公共利益的需要，國家公權力可以對于公民的財產權進行干預，但也不能 任意妄為，國家公權力在公民個人權利面前應當保 持謙抑的姿態;其次，平衡原則，該原則要求對于刑事訴訟涉案財物處置程序的規制，應當在打擊犯罪的必要性和保障人權的要求之間尋求適當的平衡，應當在保護公共財產和個人財產之間尋求適當的平衡，應當在保護被追訴者利益、保護被害人利益、保護第三人利益之間尋求適當的平衡;再次，法定原則，該原則要求針對物的強制性措施只有在符合法律規定的實體要件和程序要件，一般應當經過中立的司法官事先批準后才能進行，并且遵循“令狀主義” ;復次，比例原則，該原則要求在刑事訴訟中對涉案財物的處置，必須與案件的情況相適應，控制在必要的限度之內;最后，利害關系人參與原則，我國刑事訴訟應確保當事人有參加訴訟的權利，讓相關利益主體能夠參與訴訟和尋求救濟，應當賦予利害關系人在涉案財物是否有合法權益問題上享有當事人的權利和義務，可提出證據證明其主張，對有關判決、裁定不服的可提出上訴等。

（2）程序性規制。首先，完善我國的涉案財物審前返還制度，一是合理限制可審前返還的情形，盡量由當事人通過民事訴訟程序主張權利，二是改革審前返還程序，降低返還錯誤的可能性與疏通救濟途徑;其次，完善涉案財物審判階段的處理，在這一階段主要著重建立與涉案財物處理密切相連的相關配套措施，比如建立健全追繳程序、退賠程序和違法所得沒收程序，通過完善這三者的程序設計，達到涉案財物處理程序的健全和規范;最后，增設庭審中對涉案財物的獨立調查程序，合議庭在庭審程序中應強化對在案財物的法庭調查和認定處理，調查其是否屬于違法所得或者依法應當追繳的其他涉案財物，特別是對于社會關注度高、被害人眾多、查封、扣押凍結在案財物及其孳息情況復雜、種類繁多的涉眾型犯罪案件，可以設置相對獨立的財物處理程序。

（3）信息化管理。隨著科學技術的不斷發展，信息技術滲透到社會的各個領域，在刑事訴訟過程中，信息技術得到了廣泛的應用。刑事涉案財物的信息化管理體現了信息技術在刑事訴訟領域的重要價值。同時，2012 年違法所得特別沒收程序的規定也急需刑事涉案財物信息化管理平臺的構建。對此，應在之前經驗的基礎上進行進一步的優化改良，吸取試點工作的中的有益經驗，避免前期工作中已出現的失誤，建立起全國統一、層級分明的刑事涉案財物信息化管理平臺。

注釋

① 《刑法》第64條：“犯罪分子違法所得的一切財物，應當予以追繳或者責令退賠;對被害人的合法財產，應當及時返還;違禁品和供犯罪所用的本人財物，應當予以沒收。沒收的財物和罰金，一律上繳國庫，不得挪用和自行處理?！?/p>

參考文獻

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