以國際投資角度來看“一帶一路”與可持續(xù)發(fā)展

一、簡述“一帶一路”與可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵與聯(lián)系

2013年9月和10月，中國國家主席習近平在出訪中亞和東南亞國家期間，先后提出共建“絲綢之路經(jīng)濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”（以下簡稱“一帶一路”）的重大倡議。

“一帶一路”倡議產(chǎn)生于可持續(xù)發(fā)展理念成為廣泛共識的國際背景下，作為中國更主動的參與世界經(jīng)濟的姿態(tài)，其注重的是互利共贏的長期合作與可持續(xù)發(fā)展，強調(diào)“在投資貿(mào)易中突出生態(tài)文明理念，加強生態(tài)環(huán)境、生物多樣性和應對氣候變化合作，共建綠色絲綢之路”，而非資源掠奪式的發(fā)展路徑。

“一帶一路”倡議高度超越了“國家中心主義”，這與可持續(xù)發(fā)展的人本主義理念不謀而合。然而，當前中國政府和海外投資者的可持續(xù)發(fā)展能力還亟待提高，“一帶一路”倡議實施過程中可持續(xù)發(fā)展問題突出，能否正確認識“一帶一路”倡議與可持續(xù)發(fā)展的相互關系，能否在國際投資法制中貫徹可持續(xù)發(fā)展理念，對于“一帶一路”倡議的順利實施具有重要意義。

二、“一帶一路”倡議與踐行可持續(xù)發(fā)展

（一）可持續(xù)發(fā)展是保護海外投資的需要

“一帶一路”倡議下，中國的海外投資面臨著各種風險和不確定性，由于歷史和現(xiàn)實的原因，比其他國家的投資者受到更多的監(jiān)督，可持續(xù)發(fā)展便是重要的一個方面?？沙掷m(xù)發(fā)展問題是一個兼具經(jīng)濟、法律和政治維度的復合問題。經(jīng)濟方面，可持續(xù)和負責任投資有利于外國投資者與東道國及其居民形成良好關系，從而減少投資爭議，減少“暴力征收”的概率，降低投資風險。法律方面，海外投資必須遵守東道國國內(nèi)法包括環(huán)境法、勞動法等，不符合可持續(xù)發(fā)展的投資可能面臨著東道國的行政處罰并承擔民事責任和刑事責任。政治方面，中國海外投資者的行為，尤其是國有企業(yè)，代表著中國政府的形象，一旦中國的國家形象受損，將影響中國企業(yè)海外投資的整體利益，“一帶一路”倡議將會遭遇抵制?？梢?，促進“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展有利于中國的長遠經(jīng)濟利益和政治利益，是保護海外投資的有效方式，而絕非是作繭自縛。

（二）可持續(xù)和負責任投資是海外投資者的盈利模式

可持續(xù)和負責任投資注重投資與環(huán)境、社會、人權等利益的良性互動，追求促進經(jīng)濟和社會的可持續(xù)發(fā)展，其本身就是一種投資理念和盈利模式，因為長期可持續(xù)投資回報的產(chǎn)生取決于穩(wěn)定以及良好治理的社會、環(huán)境和經(jīng)濟體系?？沙掷m(xù)和負責任投資并不意味著企業(yè)將促進可持續(xù)發(fā)展作為一種負擔，而是作為企業(yè)核心發(fā)展戰(zhàn)略的一部分，能為企業(yè)帶來經(jīng)濟和社會效應。從投資項目本身來看，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)具有巨大經(jīng)濟的前景;從投資的效益來看，跨國公司在其產(chǎn)業(yè)鏈上的不同國家采取一致性的政策（包括促進可持續(xù)發(fā)展的政策，如統(tǒng)一的減排措施和環(huán)保標準）有助于降低生產(chǎn)成本，同時贏得良好的社會聲譽，而良好的社會聲譽反過來又能為企業(yè)帶來長期的經(jīng)濟利益。

（三）可持續(xù)發(fā)展：身份混同背景下的中國選擇

1、踐行可持續(xù)發(fā)展原則是順應國際投資法轉(zhuǎn)型的需要

當前，國際投資法正在經(jīng)歷著深刻的轉(zhuǎn)型，“多元平衡”成為當代國際投資法的主旋律。國際投資協(xié)定從單純關注投資者利益保護到兼顧東道國經(jīng)濟、社會和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，從單純關注投資自由化到投資自由化、便利化進一步深化與基于公共利益和可持續(xù)發(fā)展的規(guī)制權力的加強二元并行的發(fā)展趨勢。

2、踐行可持續(xù)發(fā)展原則是化解中國外資管制風險的需要

改革開放以來，中國的重心始終在于吸引外資以發(fā)展經(jīng)濟，忽視了經(jīng)濟、社會的全面發(fā)展，引發(fā)了可持續(xù)發(fā)展的危機，社會的整體發(fā)展到了一個瓶頸期。隨著非政府組織和民間力量的推動，以及生態(tài)安全事件的頻發(fā)，中國對可持續(xù)發(fā)展逐漸重視，可以預見中國將實施越來越嚴格的公共利益領域的政府管制，這必將會出現(xiàn)對外商投資企業(yè)利益有影響的爭議。

三、結論與建議

（一）結論

從長期的和全局的視角看，促進沿線國家和地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的負責任投資能夠最大限度的減少投資風險，是海外投資自我保護的有效方式，也是新時代背景下的盈利模式。在當前中國資本輸入國和輸出國身份混同的背景下，可持續(xù)發(fā)展應當成為中國必然的戰(zhàn)略選擇，這既是順應國際投資法轉(zhuǎn)型的需要，也是中國自身轉(zhuǎn)型發(fā)展、化解外資監(jiān)管風險的需要。所以，在“一帶一路”倡議下，中國在海外投資中踐行可持續(xù)發(fā)展原則具有現(xiàn)實利益，應當將可持續(xù)發(fā)展作為基本指導原則貫穿始終。

（二）建議

1、主動履行投資者母國的監(jiān)管責任

可持續(xù)發(fā)展面臨的諸多問題如氣候變化等，都需要通過全球治理來解決。盡管國際投資領域的可持續(xù)發(fā)展問題主要是東道國規(guī)制的范圍，投資者母國的密切配合必不可少。目前雖然沒有明文規(guī)定母國對于東道國的可持續(xù)發(fā)展的國家責任，可是母國作為其海外投資者的“國家監(jiān)護人”，有責任也有能力對其海外投資是否符合可持續(xù)發(fā)展原則進行初步篩選并進行有效規(guī)制。鑒于母國對海外投資進行監(jiān)管本身也是保護海外投資、引導企業(yè)轉(zhuǎn)型的一種方式，建議中國政府對海外投資者及投資項目進行基于環(huán)境保護和可持續(xù)發(fā)展的篩選和監(jiān)管，這種監(jiān)管應當是動態(tài)的。

2、“軟硬結合”，引導投資者進行可持續(xù)和負責任投資

“軟法”一般被稱為“標準”，傳統(tǒng)意義上它們并不能稱為法律，因為它們對國家或個人并沒有正式的約束力。但實際上“軟法”卻可能擁有相當?shù)姆珊驼螜嗤?，因為代表著廣泛期待的標準，從而以各種方式影響著經(jīng)濟和政治參與主體的實際行為?！败浄ā币话阌袃煞N類型，第一種是基于國家通過的沒有法律約束力的國際文件，如聯(lián)合國大會的決議或國家的正式宣言;第二種存在于有正式約束力的法律文件，如國際條約中的條款，這種條款不產(chǎn)生嚴格的法律義務或權利，典型的如以某種方式“盡最大努力”，“盡力”去做。若能引導投資者將行為守則等“軟法”內(nèi)化為自身的行為規(guī)則，則可能發(fā)揮比硬法更好的作用，尤其是在東道國本身法律制度不健全，對投資者沒有嚴格的環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展的法律責任的情況時更是如此。鑒于中國目前大多數(shù)海外投資企業(yè)沒有訂立內(nèi)部的行為守則，也沒有設立專門的環(huán)保部門，環(huán)境保護與可持續(xù)發(fā)展觀念淡薄，筆者認為，應通過軟法和硬法結合的方式引導企業(yè)積極承擔社會責任，踐行可持續(xù)發(fā)展原則。

作者簡介：

靳健（1992- ），女，漢族，山西孝義人，貴州民族大學碩士研究生，研究方向：經(jīng)濟法學。