基層員工道德風(fēng)險與非自愿失業(yè)的博弈分析

陳德超，李中斌，蔡寶清

(福建農(nóng)林大學(xué)管理學(xué)院，福建 福州 350002)

“萬丈高樓平地起”，若地基不穩(wěn)，必然崩塌。企業(yè)能夠取得多大的成就很大程度上取決于基層員工的力量。當(dāng)基層員工努力工作、愛崗敬業(yè)、盡職盡責(zé)，認(rèn)真的完成領(lǐng)導(dǎo)交代的任務(wù)，打好企業(yè)的“地基”，領(lǐng)導(dǎo)才能添瓦加磚，做出合理的規(guī)劃；相反，如果基層員工勾心斗角、道德風(fēng)險等現(xiàn)象嚴(yán)重，即便領(lǐng)導(dǎo)能力再強(qiáng)，企業(yè)也難做到科學(xué)發(fā)展?？梢?，基層員工對于企業(yè)的科學(xué)發(fā)展有著舉足輕重的作用。

眾所周知，當(dāng)企業(yè)層級結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜的時候，用人單位和基層員工之間的關(guān)系也將會變得異常復(fù)雜。再加之基層員工工作環(huán)境、個人能力等多種因素的影響，使得基層員工道德風(fēng)險等問題屢見不鮮。道德風(fēng)險指的是從事經(jīng)濟(jì)活動的人或組織最大限度地增加其自身的利益，同時做出有害他人或其他組織的行為，或者是簽約一方不完全承擔(dān)風(fēng)險后采取使自身利益最大化的自私行為[1-2]。顯然，道德風(fēng)險的存在必然會危及用人單位的利益，這與用人單位以“利益最大化”運營目標(biāo)相違背。因此，如何降低基層員工道德風(fēng)險的行為就成為眾多用人單位苦苦追求的目標(biāo)。

此外，用人單位在飽受道德風(fēng)險困擾的同時，非自愿失業(yè)的問題也困擾著多數(shù)失業(yè)者。非自愿失業(yè)，指的是一種勞動者接受用人單位給出的工資水平和工作條件等前提條件下，他們愿意就業(yè)但是仍然找不到工作的特殊情況[3]。有研究表明：中國實際失業(yè)率高達(dá)25%～30%，其中大約超過15%以上的失業(yè)率在理論上是無法解釋的。而通過研究和調(diào)查表明：這無法解釋的部分，大多數(shù)是與非自愿失業(yè)有著莫大關(guān)聯(lián)[4]。因此，對于非自愿失業(yè)的問題解釋也就變得尤為重要。本研究基于用人單位與基層員工之間復(fù)雜的關(guān)系，構(gòu)建針對道德風(fēng)險的動態(tài)博弈分析模型，了解用人單位與基層員工之間道德風(fēng)險的博弈過程，尋找子博弈完美納什均衡點，并以此說明非自愿失業(yè)存在的必然性，為正在探索科學(xué)用人制度、志在降低員工流動性的用人單位提供借鑒。

1 博弈模型的構(gòu)建

1.1 博弈背景

用人單位與員工之間實際上是建立一種具有道德風(fēng)險的委托——代理模型。該模型的道德風(fēng)險體現(xiàn)在一旦用人單位與員工之間簽訂合同后，由于雙方存在嚴(yán)重的信息不對稱，員工是否努力工作用人單位是很難觀察到的[5]。現(xiàn)假設(shè)某用人單位需招聘若干員工從事基層工作，但由于該用人單位的層級結(jié)構(gòu)復(fù)雜，基層工作內(nèi)容繁多，監(jiān)督體制不健全等等，這使得員工在從事基層工作時有偷懶的機(jī)會。根據(jù)相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論可知，企業(yè)和員工的最終目的都是追求自身利益的最大化，那么兩者在追求自身利益最大化的同時如何尋求均衡點，這是無數(shù)用人單位與員工苦苦追尋的答案。基于此，本文構(gòu)建用人單位與基層員工之間的動態(tài)博弈模型，通過分析模型尋求博弈的動態(tài)均衡點。同時，筆者借助該模型，從博弈論角度解讀非自愿失業(yè)存在的必然性。

(1)

(2)

根據(jù)經(jīng)濟(jì)博弈論相關(guān)知識、學(xué)者研究結(jié)論[5]及綜合計算考慮，出于模型的合理性和計算的便利性考慮，努力程度H的系數(shù)為3/8最為合理。

最后，從理論上分析，對于那些經(jīng)常偷懶的員工，用人單位可以通過不定期檢查等手段來調(diào)查，一旦被抓，用人單位將給予解雇加以懲罰。顯然員工因偷懶而被解雇的概率與努力程度H呈反比例關(guān)系，假設(shè)這個關(guān)系π(H)對于所有基層員工來說都是相同的，設(shè)其形式為：

π(H)=1-H

(3)

1.2 博弈模型構(gòu)建

圖1 員工與用人單位動態(tài)博弈樹

需說明，在上述模型中A是作為基層員工的代表，其收益是按照一個人來計算，而用人單位則是按照招聘X個員工來計算收益。此處，若A拒絕用人單位雇傭則說明所有員工全部拒絕雇傭，同時，如果A因偷懶而被解雇并不等于所有X個員工均偷懶被抓住解雇。因此，在使用該模型時，需要考慮到這一點。

2 模型分析

(4)

為了達(dá)到最大化，在π(H)=1-H的情況下，式(4)可化為：

(5)

式(5)是一個二次方程，為求出其最大值Hmax，對其進(jìn)行一階求導(dǎo)有：

(6)

解出最大值Hmax：

(7)

(8)

(9)

式(9)是一個關(guān)于W和X的二元函數(shù)，為了求其最大值，分別對其進(jìn)行一階求導(dǎo)有：

(10)

眾所周知，用人單位招聘員工的數(shù)量X必須為整數(shù)，因此，需將式(10)中的X可暫時視為是連續(xù)變量，在求出Xmax后再將其整數(shù)化。將式(7)式代入式(9)有：

(11)

分別進(jìn)行一階求導(dǎo)有：

(12)

(13)

將式(10)式代入式(12)、式(13)有：

(14)

解式(14)有：

(15)

3 模型完善：非自愿失業(yè)必然存在

(16)

上述描述表示勞動力市場是供大于求的，因此，失業(yè)必然存在[3]。正因如此，在職員工會增加危機(jī)感，因為一旦因偷懶被抓住進(jìn)而被解雇就會有“同質(zhì)”員工來頂替他，因此，也就降低了偷懶的幾率。假設(shè)勞動力市場上有XT個求職者，有n個用人單位，每家單位需雇傭Xmax個基層員工，那么在勞動力市場上就必然存在XT-nXmax個求職者處于失業(yè)狀態(tài)。此外，據(jù)前文可知，用人單位有1/3的概率抓住偷懶者并解雇他們，同樣也可以雇傭同樣數(shù)量的員工?，F(xiàn)用T表示員工被解雇后再次被聘用的周期數(shù)，顯然周期數(shù)等于失業(yè)工人數(shù)與每期新雇員工流量之間的比：

(17)

將式(15)式代入式(17)有：

(18)

(19)

式(19)表明保留效用與周期數(shù)之間呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，這與現(xiàn)實情況是相符的。

通過上述模型分析可知，由于道德風(fēng)險的存在，求職者在用人單位的基層就業(yè)中必然存在著非自愿失業(yè)。

4 研究結(jié)論和意義

4.1 研究結(jié)論

4.2 研究意義

4.2.1 理論意義 本研究的理論貢獻(xiàn)在于：(1)以博弈論為基礎(chǔ)，構(gòu)建基層員工與用人單位之間的動態(tài)博弈模型，了解員工在基層工作中道德風(fēng)險的行為，以及用人單位的博弈策略空間；通過分析模型，尋找員工與用人單位之間的博弈均衡點，為用人單位制定合適的激勵措施提供一定的理論支撐；(2)通過該博弈模型的完善，說明市場出清價格與用人單位提供的均衡工資之間的矛盾，并以此說明勞動力市場上非自愿失業(yè)存在的必然性，豐富了有關(guān)非自愿失業(yè)問題的研究。

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