淺談社區矯正立法相關問題

關鍵詞 立法 社區矯正 概念 執法權 未成年

作者簡介：胡馨平，北京師范大學刑事法律科學研究院，碩士研究生，大同市城區司法局大慶路法律服務所。

中圖分類號：D926 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.03.246

一、社區矯正概念的界定

社區矯正的概念決定社區矯正法的地位與社區矯正工作的性質。社區矯正的概念是從國外傳入我國的，英文一般有兩種表述：（1）communitycorrections。（2）community-based。根據對國內外社區矯正概念的總結，筆者進一步探討社區矯正概念的應有之義。

（一） 國外社區矯正概念的總結

本部分，筆者對國外社區矯正的概念按照學界討論和語境分析兩個角度對社區矯正概念進行歸納總結。

1.學界討論

在國外，很多情況下，“社區矯正”是被作為一個學術概念，不同的學者對社區矯正下了不同的定義。筆者對不同的定義進行梳理歸納：

（1）刑罰替代說。瑪麗琳·麥克沙恩（Marilyn D.McShane，1993）等人認為，社區矯正這個術語“描述那些對州監獄中監禁的犯人提供替代措施的刑罰（sentence）” 。

（2）服務監督說。羅伯特·博姆（Robert M.Bolm，1997）等人認為，社區矯正可以被廣義的定義為“在看守所和監獄環境之外監督犯罪人并向他們提供服務的一個矯正領域。由于這個原因，人們往往把社區矯正與非機構性矯正（noninstitutional correction）同等看待” 。

（3）非監禁刑罰說和社區制裁服務說。愛德華·拉特薩（Edward J.Latessa，2003）等人認為，社區矯正是“一個用來指針對刑事犯罪人和少年犯罪人的各種非監禁矯正計劃的一般性術語（general term） ”。

保羅·克倫威爾（Paul F.Gromwell，2005）等人認為，“社區矯正（communitycorrections）就是犯罪人在社區中執行全部或者部分刑期的一種非監禁刑制裁”。

根據他們的學說，社區矯正實際包含（1）前端制裁，它們由法官判決，屬于監禁替代措施；（2）后端計劃，這類矯正計劃的參加者由矯正官員選擇，目的是幫助犯人離開監獄后重新融入社區。

（4）非機構矯正計劃說。貝林德·羅杰斯·麥卡錫（Belinda Rogers McCarthy，1991等人認為，社區矯正是指“對犯罪人實行的不同類型的非機構性矯正計劃”。

（5）機構矯正計劃說

阿萊建德羅·克倫威爾（PaulF.Cromwell，2005）等人認為，“社區矯正（communitycorrections）就是犯罪人在社區中執行全部或部分刑期的一種非監禁制裁” 。

在國外，學界并未給出一個普遍的社區矯正定義。

2.語境分析

雖然社區矯正一詞來源于西方發達國家，但不同地區由于語境、文化背景等差異，所以，對社區矯正的稱謂也有所不同。

（1） 社區懲罰（community penalty， community punishment） 。以歐洲英法為代表的國家將在社區執行的刑罰活動稱之為社區懲罰。

（2） 社區矯正（communitycorrections，community-based）。大多數西方國家已使用社區矯正這個稱謂，以美國和澳大利亞為代表。

筆者認為，稱謂的不同是由于理念的更新。隨著社會文明程度的提高趨勢已經由曾經的報應說轉向了社會預防說。

通過對國外的社區矯正概念的學習與研究：筆者對國外社區矯正下這樣一個定義：通過監督與服務的手段，對犯罪人在社區中進行懲罰執行和矯治，幫助其回歸社會刑罰執行活動。

（二）我國關于社區矯正概念的研究

我國關于社區矯正的概念主要圍繞社區矯正是否屬于非監禁刑來展開討論。

1.學界的討論

吳宗憲教授給社區矯正定義為：社區矯正是依法在社區中監督、改造和幫扶犯罪人的非監禁刑執行制度。

《中華人民共和國社區矯正法》立法議案的提案者陳旭認為，社區矯正是對罪行較輕或獄內服刑較好的罪犯，在執行一定刑期后，運用社會力量在社區環境中繼續執行刑罰的一種方式。

目前，我國學界主流觀點，將社區矯正定義為非監禁刑。也有部分學者認為將社區矯正定義為“非監禁刑”不妥。

羅道文先生認為：外國的社區矯正體系無論從概念源頭還是法律體系、矯正對象、矯正實踐看，都屬于比刑罰更為寬廣的國家行為，其中有嚴肅的刑罰執行行為，有考察國家、監督行為，有國家教育矯正行為，也有國家組織幫扶行為。

但未麗教授認為：社區矯正制度只是限制而非剝奪人身自由，并更多追求教育目的，致力于幫助曾危害社會的人再次回歸社會，具有前瞻性、可塑性和不可預估的未來價值，在性質定位上不應僅止于部分非監禁刑的執行方式。尤其當前中國刑事訴訟和刑罰結構存在諸多缺陷正在改革之中，社區矯正的性質、制度潛力和適用范圍非常有必要做更多開拓。

2.官方的發展

我國官方對社區矯正的正規嘗試開始于2003年。2003年7月10日最高法、最高檢、司法部、公安部聯合發布的《關于開展社區矯正試點工作通知》，以下簡稱《通知》，《通知》是第一個有社區矯正這一概念權威性官方文件。并將社區矯正界定為非監禁刑。2011年公布的《刑法修正案（八）》和2012年公布的新《刑事訴訟法》在確定社區矯正為正式概念的同時，卻并未將社區矯正定義為非監禁刑罰。此次征求意見稿也并未明確社區矯正的概念。

筆者認為，將社區矯正定義為非監禁刑罰是不準確的。從我國刑罰的組成來看，我國的監禁刑有，拘役、有期徒刑、死刑緩期執行，我國的非監禁刑有，管制、死刑立即執行以及附加刑，而我國的社區矯正對象有：管制、緩刑、假釋和暫予監外執行四種類型，因此將社區矯正定義為非監禁刑罰是不全面的。從社區矯正對象上來看，我國刑罰的執行也并未包含暫予監外執行。此外，暫予監外執行的適用對象只有被判處拘役和有期徒刑的罪犯。而有期徒刑和拘役仍然屬于監禁刑。我國刑訴法規定的暫予監外執行三種特殊適用對象，只是由于罪犯個體的特殊性，自身本就無法離開居所，性質屬于在監獄執行的監禁刑。不應將暫予監外執行定義為非監禁刑。從矯正的概念上看，矯正和刑罰的概念是交叉關系，矯正的內涵不僅有刑罰執行還包含教育、幫扶和心理矯治的含義，由此看來，將社區矯正定義在刑罰中也不合適。從整個刑事法律發展過程中，將社區矯正限定在刑罰執行中也不利于社區矯正進一步開拓與發展。

二、社區矯正執法權歸屬的探討

社區矯正執法權的歸屬問題一直是個熱點的話題。筆者將按照“司法所能否勝任社區矯正執法工作”、“社區矯正是否警察化”和“如何建立一支專業的執法社區矯正執法隊伍”的邏輯順序來論述這一問題。

（一）司法所工作人員能否勝任社區矯正的執法工作

司法部2009年11月26日頒布的關于《加強司法所規范化建設意見》中規定，司法所要承擔九項工作職能，社區矯正只是其中一項工作。由此可見，司法所要承擔除了社區矯正之外的其他大量又繁重的工作。我國目前司法所構建大多是一人或者二人所，由于司法所的工作職能，司法所工作人員還要經常面臨被政府抓差，因此，司法所工作人員很難集中精力從事社區矯正工作。此外，社區矯正工作責任大、風險大、工資低，所以，社區矯正工作人員積極性差。實踐中，很多專業素質好、業務能力強的司法工作人員由于工作原因容易被調離升遷，最終導致司法所工作人員流動性大，也很難保證社區矯正執法隊伍向專業化和職業化發展。因此，筆者認為基層司法所不適宜社區矯正的執法工作。

（二）社區矯正工作是否警察化

由于社區矯正執法權不明確，公眾對社區矯正工作的不了解以及社區矯正工作人員沒有統一著裝等問題導致社區矯正工作開展比較困難，尤其是在實踐中，有些社區矯正對象法律意識淡薄，有較強的逆反心理，道德品質底下不積極參與矯正工作，因此在社區矯正工作中配備警察的確有助于社區矯正工作的展開和推廣。2018年1月16日上午司法部召開黨組會議：提出社區矯正工作改革要在積極推動立法的同時采取監獄、戒毒人民警察延伸的方法，保證日常用警。 但是，這只是在社區矯正執法權不明確的情形下的暫行辦法。首先，社區矯正工作性質不止刑罰執行還包含矯正、教育幫扶等工作，這類工作不需要警察的介入而是需要社會力量的參與特別是專業人才的介入。其次，監獄和解毒所的工作任務也很繁重，抽調警力從事社區矯正工作無形當中增加了監獄警察和戒毒警察的工作負擔。由此可見，社區矯正全面警察化并不能適應社區矯正的工作。

（三）如何建立一支專業的執法社區矯正執法隊伍

筆者認為，建立一支專業性強的綜合社區矯正隊伍，首先，借鑒“臺州模式”建立專業的社區執法大隊和執法中隊。在機構設置上采用垂直管理模式，確保社區矯正機關有明確的諸法全。在人員配置上，建立社區矯正館制度，參照《公務員法》考核與錄用社區矯正館，參照人民警察的工資、待遇和管理明確社區矯正官的晉升機制和工作福利。此外，將法律職業資格證納入社區矯正官的錄用資格中，保證執法人員的專業性。其次，建立專業的社工隊伍。由于社區矯正工作的綜合性，因此有專業的社工承擔非刑罰執行工作是社區矯正工作的必然要求，也是我國刑法社會化的必然趨勢。最后，組織社會力量參與到社區矯正工作當中。社區矯正的最終目標是幫助犯罪人最終回歸社會，防止再犯罪發生。社區矯正工作不僅是綜合的工作，而且。從犯罪人的角度來看，社區矯正也是具有個別性和特殊性的工作。因此，動員組織社區矯正對象的家人、朋友、同時及社區的鄰居參與到犯人的矯正工作來有利于社區矯正對象配合工作，回歸社會。

三、社區矯正中未成年犯立法問題的探討

在我國刑事立法中，我國《刑法修正案（八）》在緩刑的前提條件中明確規定了未成年適用緩刑的特殊情況，2012年《刑事訴訟法》也專門設立了未成年人專章。這證明未成年犯在刑事立法領域的特殊性以及立法機關對未成年保護的重視。然而，《意見稿》卻沒有設立未成年人專章不失為一種遺憾。

未成年犯罪是當今世界一個令人注目的問題，它曾與毒品、環境污染一起成為“世界三大公害”。在我國未成年人犯罪也是一個非常嚴重的社會問題。我國未成年犯罪呈現參與刑事作案比重大、犯罪人員年齡日趨低齡化、再犯罪現象比較突出三大特點。 此外，未成年是家庭的希望也是國家和民族的未來，未成年罪犯由于自身文化程度低，知識結構有缺陷，心理不穩定，生理不成熟等特殊性在改造和矯正中應當區別于成年人。因此，筆者認為在《社區矯正法》中應設立獨立的未成年章節。

未成年專章應按照未成年罪犯自身特點來制定。筆者按照原則、年齡、評估、管理、義務的順序擬設立未成年人專章。

未成年人的社區矯正工作：

第X條：【方針原則】對未成年人實行社區矯正實行教育、感化方針，堅持教育為主，刑罰執行為輔原則。

第X條：【年齡】已滿14周歲未滿20周歲的社區矯正對象適用本章。

第X條：【心理評估和信息調查】社區矯正機關要對未成年矯正對象進行入矯前、矯正中和解矯前心理評估。

社區矯正機關要根據被告人成長經歷、犯罪原因、監護教育等情況進行調查、走訪。

第X條：【專門管理】社區矯正機關應當對未成年矯正對象建立專門檔案，配備專門的工作人員和心理輔導師。

社區矯正機關要對未成年矯正對象進行專門的培訓。培訓內容要有心理課程、文化課程以及專業技能培訓。并且，定期組織矯正對象參加培訓考試和社會，并將考試成績計入考核當中。

此外，要統一考核制度。

注釋：

Marilyn McShane&WesleyKrause;，Community corrections（New York：Macmillam Company，1993）.4.轉引吳宗憲.社區矯正導論.中國人民大學出版社.2011.4.

Robert M.Bohm&KeithN.Haley;，Introduction to criminal justice （New York：Glencoe/McGraw-Hill，1997）.383.轉引吳宗憲.社區矯正導論.中國人民大學出版社.2011.4.

EedwardJ.Latessa&HarryR.Dammer;，Correction in the community，3rd.（Cincinnati，OH：Anderson Publishing Co，2003）.554.轉引吳宗憲.社區矯正導論.中國人民大學出版社.2011.4.

Paul F.Cromwell，LeanneFiftalAlarid&Rolando; V.delCarmen，Community ？based corrections，6thed.（Blemont，CA：Thomas Wadsworth，2005）.9.轉引吳宗憲.社區矯正導論.中國人民大學出版社.2011.4.

Belinda RogarsMcCarthy&BerardJ.McCarthy;，Community-based corrections，2nded.（Pacific Grove，CA：Brook/Cole Publishing Company，1991）.2.轉引吳宗憲.社區矯正導論.中國人民大學出版社.2011.4.

Alejandro del Carmen，Corrections，2nded.（Cincinnati，OH；Atomic Dog Publishing，2004）.104.

武玉紅、劉強主編.社區矯正工作典型案例與矯正指要.北京：中國法制出版社.2016.4，5.

吳宗憲主編.社區矯正導論.北京：北京中國人民大學出版社.2011.5.

張昱主編.社區矯正社會工作案例評析.上海：華東理工大學出版社.2013.2.

羅道文.社區矯正立法中幾個問題的思考.http：//article.chinalawinfo.com/articlehtml/article_70731.shtml.2017年12月25日訪問.

但未麗.當前中國社區矯正發展困境及應對.中國人民公安大學學報.2015（5）.

司法部召開黨組會議：提出社區矯正工作改革要在積極推動立法的同時 采取監獄、戒毒人民警察延伸監管等方法 保證日常用警.http：//www.sohu.com/a/217360645_660595.2018年2月1日訪問.

張崇脈.未成年人再犯風險評估實證研究.北京師范大學2016年博士畢業論文.http：//etd.lib.bnu.edu.cn/Thesis/Thesis/ThesisSearch/Search_DataDetails.aspx？dbcode=ETD1&dbid;=7&sysid;=58942.2018年1月10日訪問.