我國高校科技成果轉化平臺的建設探索

胡麗

（廣西民族大學法學院，廣西南寧530006）

高校是知識創新的重要陣地，是國家創新體系的重要組成部分。我國高校普遍存在科技成果轉化難的問題，實現“研發－孵化－產業化”是難以跨越的鴻溝，大量的科技創新成果被束之高閣，成為“知識產權泡沫”。本文立足我國高校科技成果轉化的現狀與困境，分析我國高校科技成果轉化的現狀與困境，借鑒國外典型的高校科技成果轉化平臺的成功模式，提出構建我國高校科技成果轉化平臺的建議。

一、我國高校科技成果轉化的現狀與困境

根據教育部科學技術司《2016年高等學校科技統計資料匯編》顯示，2016年全國各類高等學校撥入科技經費總額為1356億元，全年專利授權數共121981項，以合同形式轉讓數為2695項，轉化率為2.2%，低于2015年的2.7%；全國各類高等院校出售專利當年實際收入6.69億元，技術轉讓當年實際收入23.4億元，兩項收入合計占總撥入科技經費的2.2%，低于2015年的2.5%。由此可見，中國高校科技成果轉化率及產業化程度非常低，近年來甚至呈下降趨勢，這與國家每年遞增的劃撥科技經費與專利授權量形成了鮮明的對比，更從側面反映了高校在國家科技創新體系中的地位與高校科技成果轉化水平不匹配的現狀。

高校科技成果轉化一般表現為高校創辦企業、創辦創業孵化基地、創辦科技園、校企合作轉化、技術轉讓等方式。高校創辦企業，是以高校為主體，充當科技成果的“創造者”與科技成果產業化的“實施者”，參與“研究—中試—產品化”的全部流程。其優勢在于高校自主經營，突破研發到產業化的信息壁壘，縮短成果轉化的周期，避免技術泄密。雖然有“北大方正”、“清華同方”等高校企業運營的成功經驗，但高校作為教育科研機構，缺乏市場化和產品經營的經驗，并有高校母體的各種行政管理的束縛，對企業運營存在先天不足，同時高校需承擔投資風險，這種模式并沒有取得較好的市場效果；創業孵化基地，是由高校為在校學生或畢業生提供經營場所，配套公共設施和相關創業服務，具備孵化和培育企業功能的特定區域。在國家“雙創”建設背景下，諸多高校創辦創業孵化基地，但基地孵化企業卻參差不齊，并非都涉及科技成果的轉化；科技園的建立是政府和企業認識到高校作為智力中心的區位優勢，從而建立產業界與學術界的優勢合作模型。成功的高技術產業區是以高新技術為核心的“團狀裂變模式”的產物，其發展的過程是“高技術創新核心企業→協作開發生產企業→外圍支撐企業→規模生產企業集團”，即大批高技術企業不斷在狹小地域范圍內聚集的過程[1]。科技園的建設單靠高校的力量無法實現，需要地方政府的支持與各種投資基金的加入才能實現；校企合作轉化，是指高校與企業以市場為導向、以技術合約為基礎進行的風險共擔的產學研合作方式[2]。其優勢在于高校與企業的技術、人才與資金等資源的優化配置以及市場定位明確的研究項目更容易投入商品市場。但由于企業對技術秘密的保護需求，簡單的保密協議無法避免泄露企業商業秘密的風險，因此，將科技研發作為企業之本的大型企業通常更愿意自主研發；技術轉讓是指高校將具有知識產權的科技成果以轉讓或折股出資的方式受讓給企業，由企業實現成果轉化的方式。其優勢在于高校能很快實現科技成果的價值，企業也能根據自己的需要獲得受讓的科技成果的知識產權。但由于高校和企業之間的科技成果的供需存在信息屏障，有賴于技術轉移平臺的信息共享。

高校科技成果轉化面臨的最大障礙是市場信息不對稱導致的技術供給與需求不匹配。作為供給方的高校科研人員往往專注于基礎研究，對市場需求的把握不夠，導致研究成果不符合市場需求；作為需求方的企業關注科技成果在短時期內帶來的直觀經濟利益，對于不能滿足企業當前生產需要的科技成果不感興趣，尤其是對未來市場收益不明的科技成果，不愿意承擔轉化的風險。因此，平衡技術轉移中的供求矛盾最有效的方式是建立高校科技轉化平臺，融合供需雙方的需求，通過專業人員幫助科研人員挖掘市場需求和科研成果的商業價值，為需求企業尋找最有價值的科技成果，打通供需屏障，節省搜索成本，實現資源的優化配置。

我國高校在科技成果轉化的機構和人員設置方面缺乏專業性，高校的科技成果轉化平臺通常局限于高校的內設行政機構，如科研處、科技處、產業處、產學研合作處等，然而科技成果轉化僅是這些部門的職責之一。機構人員的工作往往與科研管理相關，缺乏與科技成果轉化相關的專利的申請、保護、運營的基礎知識結構。由此可見，雖然我國高校科技成果轉化平臺的建設已經起步，但具體的機構運轉與我國高校大量的專利成果相比仍然具有較大的發展空間。我國各地科技中介機構發展迅速，如生產力促進中心、技術交易中心、科技企業孵化器、眾創空間、創業投資服務機構等，但這些機構大多從事信息收集和發布等活動，由于某些機構從屬于政府部門，還在從事政府科技項目管理等工作，并未真正履行科技成果轉化的工作。尤其是作為科技成果產出量大，但活躍度相對不足的高校，仍缺乏專門的從事高校科技成果轉化的平臺和中介。

二、高校科技成果轉化平臺建設的域外經驗

（一）美國：高校科技成果轉化平臺的成功運行模式

美國高校的科技創新能力和科技成果轉化率都處于世界領先地位，以斯坦福為代表的高校通過技術轉移和成果轉化為美國科技創新能力的提升貢獻了力量。美國高校進行技術轉移的標準模式是成立技術轉移辦公室（Technology Transfer Office，簡稱TTO），TTO主要提供專利申請、知識產權登記、對接企業、專利營銷、簽署技術轉化實施許可協議等服務。高校的技術轉移辦公室通過建立合理的權益分配制度，在充分鼓勵研究者的前提下，為學校創造收入，并能支持轉化機構的運轉開支。同時，美國高校的技術轉移辦公室通過加入美國大學技術經理人協會（Association of University Technology Manager，簡稱AUTM）。AUTM是美國最大的以促進技術轉讓為核心目標的全球非營利性組織，目前已經超過3300個成員，擁有來自世界各地300多所大學、研究機構、醫院、企業和政府機構的知識產權管理人員。AUTM通過舉辦培訓和各種活動、出版發行物、搭建信息平臺、舉辦年會、年度調查等方式為會員建立信息共享的平臺[3]。

1980年《拜杜法案》通過對高校科研成果所有權的確權和商業利益分配機制的建立，促進了美國高校科技成果轉化制度的變革，實現了高校科研成果的所有權和商業化收益分開。《拜杜法案》實施后，美國高校逐步建立了成熟的技術轉移體制，高校和企業形成了良好的產學研協同發展，達到了鼓勵科研人員和促進科技成果轉化的效果。高校科技成果轉移轉化平臺在連接研發人員、企業以及政府的環節中起到了重要作用。斯坦福大學的科技成果統一由斯坦福大學技術轉化中心來實施轉化工作，該中心創建于1970年，擁有律師、價值評估人員，其職能是對專利進行價值評估，并提供相關知識產權保護與轉讓的法律服務。由于美國專利的申請與維持費用較高，高校科研人員將其科研成果向高校進行“信息披露”，高校技術轉移辦公室進行篩選認定進行下一步的專利申請，通過專業機構的判斷和篩選的機制一方面能大大提高專利授權率，另一方面也能提高高校科技成果的轉化率。

（二）日本：成熟的立法推進技術轉移機構的設立

完善的國家政策和法律保障是構建高校科技成果轉化體系的基石，日本作為全球知識產權戰略體系化和制度化的代表，制定知識產權戰略是日本擺脫依靠引進和消化國外技術，轉而通過自主創新實現科技興國、技術立國的重要基礎。將知識產權作為立國之本，日本是重視高校科技成果轉化的典范，1998年5月6日，日本政府制定頒布了《關于促進大學等的技術研究成果向民間事業者轉讓的法律》，該法的實施推進了技術轉移機構的設立，客觀上也達到了通過高校科技成果轉移推動日本產業結構調整，提高產業科技水平的效果。日本自1999年開始設立技術轉移機構（Technology Licensing Organization，簡稱TLO），TLO通過發掘、評估研究成果，申請專利、許可專利并收取相關費用，打通高校與企業的信息通道。日本的TLO分為國家級和非國家級，根據《大學技術轉讓促進法》，只有文部科學大臣和經濟產業大臣共同批準的TLO，才能獲得官方的政策支持，如經費支持、提供債務擔保、專利費的減免、無償使用國有設施、派遣技術轉移專家等。

（三）韓國：產學研合作基金會作為獨立法人的運營機制

產學研合作基金會（Industry University Cooperation Foundation）是韓國在高校科技成果轉化領域的有效探索，基金會以獨立法人的身份履行簽訂合約、財務管理、知識產權運營、基礎設施管理與推動技術轉移和產業化等職能[4]，通過整合投資者、高校、企業、科研工作者的相關資源，解決科技成果轉化中的供需矛盾，形成均衡的利益分配模式，充分調動各方主體積極性，提高了高校科研成果的轉化率。產學研合作基金會設立的直接依據是2000年通過的《產業教育促進與合作法》修正案，該修正案規定了基金會在促進產學研合作與科技成果管理和轉化的職能。基金會通過引入專業化的運營團隊以及借助有效的激勵機制，打通科技成果供需方的信息屏障，搭建高校科技成果轉化的平臺。由于基金會具有獨立法人資格，在對專利使用、轉讓、收益分配等事務的處理上具有自主決定權，能更有效地實現高校科技成果轉化。

三、我國高校科技成果轉化平臺建設的展望

借鑒國外高校科技成果轉化平臺建設的成功經驗，反思我國高校科研管理體制和科技成果轉化機制的不足，構建既符合我國教育管理體制又能提升高校科技成果轉化效率的平臺運作模式是實現高校科技成果轉化升級的良策。

（一）完善科技成果轉化立法與政策

建立完善的科技成果轉化法律體系是改革高校科技成果轉化機制的基礎，美國、日本、韓國高校成功的科技成果轉化模式無一不是以體系化的科技成果轉化促進法案為前提。科技成果轉化法律體系不僅需要科技創新的基本法，如韓國的《科學技術基本法》，還需要科技成果轉化的特別法，如韓國《科技轉化促進法案》。科技成果轉化機構是國家創新體系中的橋梁和紐帶，其規范化建設和運行需要相應法律法規予以保障。我國于1996年頒布了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，但當時該法只是提綱挈領地對科技成果轉化的組織實施、活動開展、經費使用等作出規定，并無關于高校設立技術轉移機構的規定。2015年8月全國人大審議通過該法的修訂案，增加了大量關于“國家設立的研究開發機構與高等院校”科技成果管理和轉化的內容，并鼓勵企業與研究開發機構、高等院校及其他組織采取聯合建立研究開發平臺、技術轉移機構或者技術創新聯盟等產學研合作方式，共同開展研究開發、成果應用與推廣、標準研究與制定等活動。修訂后的《促進科技成果轉化法》擴大了高校的自主權，明晰了產權和利益分配，這對高校科技成果轉化以及科技成果的投融資具有極大的推動作用。該法同時對高校技術轉移機構的設置做出了概括規定，具體機構設置模式、運作模式、參與主體、利益分配機制、責任機制等內容的設置仍然需要中央和地方政府出臺相應的地方法規和規章予以對接。此外還有學者主張當前的事業單位國有資產監管體制，是科技成果轉化最大的制度性障礙，《企業國有資產法》沒有明確對事業單位國有資產特別是其中的國有經營性資產的監管進行規定，僅靠行政法規或部門規章來管理遠遠不夠，需要針對經營性資產與非經營性資產、有形資產與無形資產建立不同的監管辦法。[5]

（二）建立科技成果轉化的利益分配制度

修訂后的《促進科技成果轉化法》第四十三至四十五條規定了對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的具體規定，但國家對轉化收益現金獎勵沒有明確的稅收政策，在高校實際執行過程中，這部分獎勵會按照“工資、薪金”所得進行納稅，最高稅率可達45%，這將大大降低科研人員進行成果轉化的動力。有學者認為科技成果的轉化具有“偶然性”，獲得的獎勵應當屬于非經常性的機遇性所得，完全符合“偶然所得”的性質和特征，應將科技成果轉化現金獎勵視作“偶然所得”，降低納稅率[6]。對此，政府應當制定專門的高校科技成果轉化獎勵方案，或允許高校自主制定獎勵方案，以提升科研人員的轉化積極性。高校應當制切實可行的關于科技成果轉化利益分配的規章制度或辦法，使技術轉化利益分配問題更加明確化、具體化，調動發明人科技創新的積極性。

（三）加強政府對高校科技成果轉化平臺的宏觀調控

經濟發展過程中的體制改革與制度創新決定了資源的配置，是影響經濟增長的“非經濟因素”。在硅谷的建設發展過程中政府扮演了至關重要的角色，如制定鼓勵中小企業發展和風險投資的法律體系，給予貸款、投資補貼、稅收減免等優惠政策，以政府采購支持企業發展等。與美國硅谷成熟的“產學研”模式相比，我國高校科技成果轉化平臺建設缺乏健全成熟的市場體制，需要政府從宏觀調控的角度，建立健全高校科技成果轉化平臺。在確立了科技成果的歸屬以及成果收益分配機制后，如何進行鼓勵科技創新、管理科技成果，對接企業和政府需要專門的機構進行協調管理。搭建高校與企業之間的信息交流渠道對于實現高校科技成果轉化至關重要，政府應當建立高校科技成果以及技術需求的數據庫，為高校和企業提供及時、準確的需求信息。如德國的科技成果和人才數據等科技情報網絡的建設經驗值得借鑒[7]。我國高校的設立體制是政府主導型，因此在促進全國高校科技成果轉化方面，教育、科技主管部門應當進行全面統籌、積極引導。可以參照美國AUTM的模式，設立全國性的高校技術成果轉化的組織以及網絡平臺，無需由地方政府再分級建立地方性的高校技術成果轉化平臺。

（四）完善高校科技成果轉化平臺管理機制

我國高校目前尚未普遍建立相對獨立的科技成果轉化機構，由于政策、資金、人才不到位，在專利營銷、咨詢服務、教師創辦公司、尋求資金支持、知識產權談判等諸多方面不能發揮應有的作用[8]。我國高校普遍設立了科技處，在我國高校行政管理體制下，隸屬高校的科技管理行政部門更多是負責行政性事務，缺乏敏銳的市場感知與商業運作手段，其工作重點局限在課題申報、成果鑒定、評定獎項、統計高校科技成果等工作，并沒有大力開展推動科技成果轉化的工作。關于高校科技成果轉化平臺的建設可以在科技處下設高校科技成果轉化辦公室，專門負責科技成果的轉化工作，條件成熟的高校也可以設置獨立于科技處的科技成果轉化部門，甚至可以借鑒美國高校的經驗，選擇試點高校，成立自負盈虧的科技成果轉化部門。無論何種形式的設置，該機構都要負責科技成果管理、財務管理、企業對接、維權糾紛、人才培訓等任務。

（五）培養高校科技成果轉化復合型人才

高校科技成果轉化平臺的建設除了需要經費的支持外，還需要配備專業的技術轉移人才，既需要掌握專利申請、保護、運營的基礎知識，更要具備市場經營的技巧，對于此類復合型人才的培養應當作為建設高校科技成果轉化平臺中的重要任務。對此，政府應當制定專項人才培養計劃，劃撥專項培養經費，形成完善的科技成果轉化復合型人才培養機制。同時，高校應該調整人才培養方案，改革專業設置，加強寬領域、跨專業的培養，為平臺輸送具有法律、管理、金融、科技相關知識結構的復合型人才。在自主培養的同時，還應當加強人才引進力度，通過政策支持吸引留學人員參與平臺建設。

建立高校科技成果轉化平臺是每個高校可以推動和實現的任務，借鑒發達國家設立高校科技成果轉化機構的成功經驗，加強立法完善和政府的政策、資金支持，改革高校科技成果轉化機構設置以及科技轉化復合型人才的培養是構建我國高校科技成果轉化平臺的必然選擇。