論經濟學學位論文的寫作：從學理性談起*

侯官響

（楚雄師范學院經濟與管理學院，云南 楚雄 675000）

經濟學是近代興起的一門社會科學，其研究對象是人類的經濟行為和由此產生的經濟現象，高等院校的財經院系是傳承經濟學理論知識和分析方法，培養從事經濟理論教學、研究和專業工作的人才的主要場所。在經濟領域，如何使學生具有分析問題、解決問題以及知識創新的能力，關涉許多方面，而撰寫學位論文即是培養上述能力的最重要環節。值得注意的是，近年來經濟學學位論文質量滑坡也是不爭的事實。國內外一些學者，從不同角度對經濟學學位論文的撰寫進行了探討，比如 《如何創作經濟學論文》［1］，《經濟學畢業論文寫作與經濟學研究方法》［2］，《研究生學位論文寫作若干理論問題辨析》［3］， 《經濟學博士論文寫作指南》［4］等，都從不同側面闡述如何寫作經濟學論文以及寫作經濟學論文應注意的事項，給讀者帶來一些提示和啟發。但不無遺憾的是，上述作者過于強調寫作經濟學論文的問題意識，而疏于從學理性角度進行探討。基于學理性來探討學位論文寫作中的問題，可培養學生的質疑能力、批判性思維和創造力，而學位論文的質量則與質疑和創新有密切的關聯。

一、學位論文的學理性

學位論文是學術論文之一種，是本科生、研究生在科學研究領域內描述、分析和總結科學研究成果并且憑此獲得學位的畢業論文，其鮮明的特征即是創造性，因而學位論文要體現學術論文的一般特性。學術論文不僅要體現作者對其研究領域內某問題的新發現或新思想，而且要體現作者對某些學術觀點深入探討后的新認識，或者對舊說提出不同見解，修正其錯誤和補充其疏漏。因而純學理性取向是其學術性的體現。

學術論文與非學術性文章的最大區別，在于是否基于前人研究基礎之上的知識創新。人之為人，在于人類不僅能傳承知識，而且能生產知識。每個時代的人類繼承了先人創造的知識，在此基礎上創造著屬于那個時代的知識，其中的一部分，或通過口耳相傳，或通過實物保存，或通過文獻記載，傳遞給后來者，并啟迪新的知識生產與創造。因此學位論文除體現作者在其專業領域的學術修養外，是否具有自身獨特的創造性，是否生產新知識，是論文成功與否的關鍵。

經濟學學科的發展歷史，也就是經濟學理論和知識不斷創新的歷史。從亞當·斯密 《國富論》誕生起，經濟學理論體系經歷了三次革命、三次綜合，不斷突破舊的研究范式，尤其是始于20世紀40年代建立的一般均衡理論體系，使得經濟學形成了統一的方法論和分析框架。現在的主流經濟學，不論是何分支，都以一般均衡理論為邏輯起點。一般均衡理論雖然充滿了理性之美麗，卻是建立在完全競爭和完備信息假設之上的。而在現實中，市場經濟并不存在完全競爭和完備信息，因而在具體應用一般均衡理論時，不能生搬硬套，而必須考慮不同經濟環境以及所要研究問題的本質，進而對上述假設進行修正。其結果可能引致原有的基本框架無法繼續使用，或者原有的結論不再成立，進而會導致理論的創新和學理的升華。例如市場經濟學的誕生，即是源于一般均衡理論的局限性。喬治·阿克洛夫在考察舊車市場交易時，發現信息不對稱會導致效率的降低和損失，而在一般均衡的框架內無解。用另一新的方法重新解釋市場失靈的原因，其結果導致了市場經濟學的產生。

二、經濟學學位論文的問題導向

經濟學是研究稀缺資源如何有效配置的具有實用價值的社會科學，其社會性體現在人們如何相互影響，如何進行合作以及人們的選擇如何引導他們的生活。從這個角度看，說經濟學是以問題為導向的則沒有疑義。實際上，經濟學所研究的視域無非兩大類：理論問題和實際問題。在經濟學發展歷程中，理論問題的提出并解決，不僅產生了新的經濟學理論，如邊際革命所帶來的客觀價值理論，甚至會導致一個新的分支學科的誕生，如前面所提到的信息經濟學。不過，根本性的理論變革與方法論的創新，非一般論文力所能及，對原有理論框架的修正和完善，包括對部分限制性假設的放松，對原有理論結果的一般性推廣以及將一般性理論應用于某一具體研究領域，是大多數論文理論上的創新。可見，經濟學理論問題的提出和解決，體現的是經濟學理論的完善和修正，亦即升華了經濟學學術論文的學術性和學理性。

從本質上說經濟學是一門應用科學，實際問題的發現并解決當然也是經濟學的創新。對于發現或提出的問題，研究者應當尋找一個合適的框架或模型，論證自己提出的觀點。在解釋或解決現實問題時，如果發現原有的理論框架無法適用，就有可能導致理論的創新。［6］不過針對實際問題的基本結論，提出解決問題的政策性建議，并非學位論文的主要任務。

人才培養、科學研究、服務社會是大學的三個使命。目前中國各類高校均強調人文社會科學研究要具有問題導向，熱衷于同政府部門合作，為其提供政策建議以得到支持。尤其是以應用經濟研究為導向的財經院系，紛紛組建應用研究平臺，服務社會的功能越來越主導著大學發展的方向。而從國際上看，大學 “服務社會”的理念通常被視為大學的 “第三職能”。大學本質上是一個做學問的場所，致力于知識的傳承和增進，培養遠高于中等教育水平之上的學生，而不能把大學辦成公共服務機構。［7］這是美國教育專家Abraham Flexner在其專著《現代大學論：美英德大學研究》中提出的理念，影響深遠。

因此，高等學校開展科學研究應當以學科和學術為導向，雖然高校也可適當做一些問題導向的研究，但并不意味著高校科研是以問題為導向的。教師在指導學生畢業論文時，常說的一句話是要有問題意識，這是非常對的。因為問題意識與論文創新相伴相生，而創新則是學位論文的靈魂。問題意識強的學生，表現在其靈動的創造性精神思維上，而創造性思維則為學術論文的論證說理提供智力支持。然而在現實中，常常走向了反面。體現在導師對學生畢業論文的要求上，強調問題導向有余，而重視學術理性不足，一味強調為問題而發現問題、解決問題、提出對策的寫作思路，結果導致理論與現實的脫節。由于問題研究不透，甚至問題不能稱其為問題，所提出的對策亦是無的放矢。因此從本質上來說，經濟學論文的問題導向，首先是為學理性服務的。

三、經濟學學位論文的選題

盡管我們強調學位論文的學理性，但并不否認經濟學論文的問題導向和問題意識。學術研究同科技發明一樣，也是始自對一個問題的興趣，能否提出一個 “好的”問題，選定一個“好的”題目，是論文成功與否的關鍵。經濟學與現實聯系非常緊密，要發現新問題，提出新理論，需要對現實世界有深刻的感悟。二百多年前，亞當·斯密對市場的體認，成為市場經濟的理論淵藪，此后無論是凱恩斯，還是其論敵米塞斯都十分強調理念的重要作用。然而提出一個好問題，并不是為了改造這個世界。因為現代經濟學是解釋世界的科學，而不是改造世界的科學。為解決問題而寫論文，最后形成的文字與其說是論文，毋寧說是報告和對策。因此提出一個問題，只是從分析問題入手，目的還是為了對經濟現象和周圍世界的解釋。

經濟學當然是關涉價值的學問，其構建的基礎可以說是源于價值判斷。一般認為有價值的經濟現象有四個標準。其一，一種新情況、新事物的出現。比如20世紀80年代初的聯產承包責任制、80年代后期的股份合作制，90年代市場經濟與計劃經濟的討論、國有企業改制、WTO規則，近些年的 “一帶一路”、經濟新常態、供給側改革、互聯網金融和新舊動能轉換。其二，與現有理論相悖的現象。比如“分成租佃”，在中國內地現有理論解釋不通，為何卻在臺灣廣泛存在。其三，與現行經濟制度與政策相悖的現象。如房地產政策和土地財政的中長期效應，如何緩解，是采用金融政策還是稅收機制，可行性如何；又比如，民間借貸和融資并不為現行法律所支持，其背后必定有存在的邏輯性，探討其存在的原因和邏輯性，可為政府部門提供理論依據。其四，對經濟運行效果的評估。比如如何破解城鄉二元經濟結構，增進公共服務均等化的問題；又如由于約束條件的不同，同樣是車牌配置，同樣是特大城市，為何有的實行拍賣，有的則需要抽簽。論文寫作者的任務就是尋找其中的約束條件，解釋并評估這種現象，從而理解政策的內生選擇。

一個選題是否合適，是否值得研究，也有兩個選擇的標準。一是選題本身是否具有意義，譬如凱恩斯、哈耶克等經濟學家關于計劃與市場、傳統貿易、邊際效用、經濟周期、貨幣理論的認知，仍然對我國社會主義市場經濟建設具有重要理論意義，也為廣大經濟學者所關注，并從中受益。二是要看前人對該選題的研究情況，是否是新問題。對自己感興趣的問題或領域，大量閱讀該領域及相關問題的專業文獻，反復比較，綜合考慮，之后才能最終確定選題。讀文獻要有順序、有選擇地讀，力戒盲目性，可以先看該領域權威的綜述，接著再看最重要的經典文獻，也可先看經典論文，再看權威綜述。每看一篇論文，都要重視文章提供的參考文獻，按圖索驥。重要的英文期刊包括AER、QJE、JPE、RES等，重要的中文期刊包括 《中國社會科學》《經濟研究》《世界經濟》《經濟學季刊》等。

一般來說，閱讀文獻的過程，既是學習的過程，也是發現問題的過程。前人成果如有不足，總是表現在資料、方法、論證及理論的應用諸方面，后來者若要超過前人，總須在上述幾個方面有創新或獨特貢獻。因為學位論文是構建的而不是解構的，尤其對碩士論文和博士論文來說，資料和方法的突破與創新是成功的關鍵。對于學士畢業論文來說，由于本科生的知識和工具運用難以駕馭較大范圍的問題，一定要寫力所能及的小題目。小題目能夠準確界定概念、理論、原因、數據驗證、解決方案等方面，因而選題、數據和原因分析都可做到可控、可檢驗和可行。

四、論文架構之設計

一篇好的學位論文，除了好的選題外，就要考慮論文架構的設計了。作者按照表達主旨的要求，將分觀點和具體材料組織起來，不僅要剪裁得當，而且還要結構謹嚴。［8］（P99）精心設計過的論文架構，應做到完整嚴謹、條理清楚、層次分明、前后連貫，尤其要特別遵循邏輯性和平衡性原則。下面是經濟學學位論文的一般章節框架。

第1章緒論，包括三個部分，分別是選題背景、研究思路和論文結構。第2章是文獻綜述，由理論基礎文獻、具體問題文獻、有關方法的文獻等部分組成。第3章是模型及分析框架，一是概念框架，包括一般性理論和理論的修改與擴展兩方面；二是數據及收集方法；三是分析和預期結果。第4章是對研究對象的描述和分析。一是一般情況描述；二是具體情況、方法和執行步驟；三是數據收集過程及遇到的問題；四是樣本數據的特性。第5章是研究結果和分析，包括取得的研究結果，對結果的分析解釋以及主要發現、結果的可靠性和局限性。此三章是學位論文的實證分析部分，最后是結論部分，由簡要概括、發現與結論和有待進一步研究的問題等內容組成。

上述所示經濟學學位論文框架當然不是通用模式，只是為了滿足邏輯上表達的需要。譬如論文實證部分，雖然計量經濟學模型已經成為經濟分析的一種主流研究方法，但并非一定要采用計量模型，才稱其為經濟學論文。學位論文的邏輯性，體現在論文標題是否構成圓滿完整的論辯。正如曹樹基所言，如果將每一章的標題放在一起，看是否構成論文標題完整的論辯，判斷標志即各章標題，能否完整證明論題。依此類推，將每一章的每一個小節標題聯系起來，是否構成本章完整的論辯。實際寫作過程中，可對論文的每一節或每一章，概括和歸納為一句話，再將幾句話連綴在一起，以檢討其中的邏輯關系是否渾然一體。［9］

學位論文構造的平衡性，是指論文核心各章篇幅應大致相等；每一章中，各節篇幅也應大致相等。［9］各章和各節篇幅不能畸輕畸重，結構的完美與內容的完美要相輔相成。如果出現內容輕重懸殊情況，就要考慮如何合并、分拆，或增刪一些內容，在此基礎上還要重新考慮章與章或節與節之間的邏輯關系，必要時要加以調整。

五、寫作要點

（一）緒論

緒論是論文中最為重要的部分，是一篇論文精華的濃縮，也是全篇思想的表達，起著總攬全局、提綱挈領的作用。盡管緒論是論文的第一部分，但其寫作可以放在最后。讀者通過緒論這一窗口，即可了解一篇論文脈絡和精粹。

一般而言，緒論包括以下三方面內容。首先，在論文的開頭，如果是新問題，作者應用簡潔的語言陳述其發現或提出的問題，并闡明該問題的理論意義和實際價值。如果是一個前人已經探討過的問題，作者應該闡述清楚重新研討該問題的原因及意義，并且要說明前人研究存在的不足和問題。其次要闡述作者的思考和解決問題的路徑以及作者所使用的模型或分析框架。如果作者所使用的基本框架為新設，則應闡明使用該框架的理由及其基本假設。無論是思想上的創新還是模型上的創設，作者都應充分闡述該創新之于經濟學理論及應用的價值。再次要在緒論的最后部分，對論文的結構安排簡要地作一介紹，涉及緒論之外各章節及其主要內容。比之中國經濟學論文導師，西方學者對緒論的要求則相對簡單和不同，他們要求開門見山地介紹論文的研究內容及主要貢獻，這些內容中國導師一般要求放在結論里。

（二）文獻綜述

使研究者和讀者了解前人在相關領域理論和方法上的發展狀況，是文獻綜述存在的理由。其目的是使研究者和讀者了解前人研究之貢獻和局限，目前該領域研究之進展以及與作者目前研究之關聯，以避免無的放矢和重復性的研究。研究者可通過閱讀前人研究，將自己的研究納入歷史框架，并以寬闊的歷史視野，確定自己的研究領域以及方法路徑、技術手段和數據來源，從而確定自己研究的突破口；亦可找到前人未涉足或不足之處，為自己的創新拓展思路。在閱讀文獻時，問題意識為許多學者所重視，“不疑處有疑”，對所讀文獻作批判性思考和審視，有助于對已有研究成果的價值或擬研究問題的意義進行評判。惟其通過這一過程，才能將所讀文獻中的思想融會貫通，轉變成自己思想的一部分。文獻評述要圍繞閱讀者自己設計的問題、概念和方法進行，沒有必要引用相關領域里的每一篇文獻，要點在于將研究者擬寫的論文和最為相關的、最新的兩三篇區別開來。

眾所周知，文獻綜述工作應當在研究活動的初期進行，那么是否需要在這一階段完成？答案當然是否定的，關鍵是要盡早形成一個可以指導下一步工作的研究框架。通常論文指導老師非常注重這一點。而在寫文獻綜述時，也需構思一個提綱，可列出擬討論的主要方面，如國內外該領域概念體系的發展、研究方法的演進等。一般可考慮采用小標題的方式將前人研究羅列歸類，對內容上或邏輯上相近的文獻集中進行討論，還有一種方式是按研究遞延過程順次進行闡述。

（三）實證分析

實證是每一項科學研究都必須遵守的基本要求，是科學結論之所以值得信賴的根本。經濟學并不能例外，每一個定理或命題都須加以證明。在實證研究中，運用演繹或歸納的思維方法，輔以計量分析和規范分析的過程，就是從假設或前提中得到基本結論的過程。建立在模型假設之上的結論之所以是符合邏輯的、值得信賴的，這需要正確的證明加以保證。實證分析首先要確保數據收集的數量和質量，其次是選擇適當的方法對參數進行估計，之后對模型進行檢驗，包括經濟意義的檢驗、統計檢驗、計量經濟學檢驗和模型預測檢驗。由于并非所有的變量都可以量化，因此也可通過對某一行業的具體案例或者數值進行模擬檢驗。

具體到微觀經濟學領域，比如產業組織理論和規制經濟學，一般來說，實證分析以案例分析為主，其原因在于很難在微觀領域獲得大樣本數據。但并非說不能用小樣本數據進行計量分析，小樣本統計理論的發展以及企業數據庫的逐漸完善，使得這種計量分析變得可行，這也是近年來出現的一種新趨勢。對于宏觀和金融領域的學術論文，一般要運用統計數據進行實證分析，從上述經濟意義等幾個方面進行檢驗，以驗證作者所得到的結論。

隨著計量經濟學教學和研究的普及，經濟學學位論文的實證研究，越來越依賴數學模型的使用。將抽象的論題要素及其本質屬性用數學符號進行描述，并且建立數學方程，這就是建模。模型的構建主要包括選擇解釋變量和被解釋變量，確定變量之間的數學關系，擬定待估參數的理論值。究竟如何建模，這是一個復雜的問題，足以進行長篇大論，不過此處只能簡要提出需要注意的三個方面。一是模型要提煉出問題的關鍵因子，假設力求簡單且有效，必要時在理論假設的基礎上引入隨機干擾項。二是遵循經濟學家瓦里安 （Varian）提出的KISS原則：Keep it simple，stupid。即模型并不是越復雜越高深，應盡可能簡單，不要建立一般化的模型，只需建立求解與數據相匹配的模型。三是在對假設條件逐步放松后，通過方程式的計算導出基本命題。

經濟學經過二百多年的發展，各種流派爭奇斗艷，繽紛搖曳。然而，不論在主流經濟學的哪個領域，前人都貢獻了一些較為成熟的、被普遍接受的模型。因為這些模型是分析問題、解決問題的工具，所以初學者進入這一領域學習時，首先要熟練掌握這些模型的基本假設、基本方法和基本結論，經過嚴格的基本功訓練，一個學者才具備了做研究工作的基本前提。在研究過程中，一旦基本模型確定，在論文的模型及分析框架部分，作者應當對其進行必要描述，對其基本假設進行必要交代。

對于經濟學論文數學使用越來越多，模型愈來愈復雜的現象，芝加哥大學科克倫教授頗不以為然，他認為估計方法越簡單越好，數學越少越好。數學家出身的經濟學家馬歇爾早已指出，數學是一種研究工具，但能夠表達經濟假說的好的數學定理，根本不能成為好的經濟學。［10］（P29）林毅夫對經濟學中數學模型廣泛應用的原因講得更是明白，西方市場經濟的發展歷經數百年，各種經濟現象已為經濟學家所熟知，新的有價值的經濟現象雖然不時存在或出現，但畢竟為數不多了。故經濟學家才不得不在老問題上比拼新方法，即數學工具的技巧，數學也就變成一個經濟學家俱樂部的門檻。［11］（P12）不僅一些專家學者傾力而為，就是在研究生學位論文寫作中，也有普遍突出的表現。目前錯用和濫用計量經濟學模型的現象不斷發生，甚至較為普遍。錯用的結果是 “自欺欺人”；濫用的結果是 “自娛自樂”。［12］審稿專家和答辯組成員常常反映，一些研究生學位論文存在簡單問題數模化，常識問題方程化的傾向。由于把數學工具當成分析問題的核心架構，而忽視現實生活中不可估量的各種因素，必然在論文寫作中只會堆砌數學模型，從而失去了經濟學論文應有的思維彈性。雖然既有格蘭杰因果檢驗，又進行協整分析，但推導出來的研究結論并無新奇之處，只是經濟學、金融學的常識或是不證自明的結論而已。

（四）結論

結論是任何一篇完整的論文都必須具備的，當有關研究完成以后，是否能從中抽象出超越事實的一般概念？是對研究者學術能力最后的檢驗。學術抽象能力的獲得，來源于對相關知識和理論的系統把握。學術抽象的過程可以簡化為如下的程序：其一，用一段最簡單的文字表達論文的中心思想；其二，用一個最簡單的句子表達論文的中心思想；其三，用一個作者創造的概念來表達論文的中心思想。所謂的 “中心思想”必須是自己獨創性的思想。這種學術抽象出的概念，是論文結論的高度概括。［8］

就經濟學論文來講，不管是否能夠抽象出一般概念，其結論通常包括兩個部分：第一，歸納總結論文的基本結論及其意義，總結應當盡可能簡短，語言應當盡可能凝練，以避免啰嗦和不必要的重復。第二，簡要說明論文未能解決的問題以及模型和結論的局限。任何一個學科的繁榮都是建立在前人研究基礎之上的，提出未完成的開放性問題有助于后來者進一步思考。而指出模型和結論的局限性，體現了學者的一種科學態度，同時有助于其他的研究者獲得一種更好的分析工具。