“一帶一路”背景下中國進出口貿易影響因素及發展潛力研究
——基于包含碳生產率的引力模型分析

■雷 蕾，劉健露，楊愷鈞

一、引言

“一帶一路”是“絲綢之路經濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”這兩個戰略構想的簡稱，是由習近平總書記于2013年9月和10月相繼提出的。隨后，這一構想便得到了相關國家尤其是中亞各國的積極響應。中亞經濟帶沿線國家地理位置突出、自然資源豐富、市場潛力巨大，是這條經濟大走廊上的核心區域（胡鞍鋼等，2014）。中亞五國早在獨立之前，經濟依存度就很高。1990年，五國簽署的《經濟、科技和文化合作協議》開創了五國合作的先河，五國的合作形式開始向“一體化”發展，直到2005年，該組織與歐亞經濟共同體合并，中亞區域內部一體化進程結束。因此，在建設“一帶一路”背景下，中國應積極重視與中亞五國的貿易合作。近年來，中國與中亞國家的貿易緊密程度越來越高，雙邊貿易額由1992年的4.6億美元增長至2014年的450億美元，是中國與中亞建交之初的100倍之多，中國與中亞五國合作關系穩定良好。同時，中亞五國制定了相關法律和協定來保障貿易活動的開展，如中哈相互給予最惠國待遇，并于2013年9月簽訂了《中哈經貿合作中長期發展規劃》，中國與中亞五國共同的貿易利益訴求加劇了發展潛力的膨脹。

“一帶一路”戰略的推進，不可避免地會帶來碳排放的新一輪增長。為了避免重蹈加入WTO后，中國碳排放急劇增長的覆轍，防止歐美發達國家通過打“低碳牌”來遏制中國“一帶一路”戰略的推進，顯然，打造一個綠色低碳化的“一帶一路”至關重要。中國希望借助共建“一帶一路”戰略的大勢東風，一方面依托國際產能合作的巨大平臺，夯實中國和“一帶一路”沿線國家的產業鏈，提高貿易合作水平；另一方面重點關注環境問題，實現經濟發展、貿易開放與碳排放協調可持續發展的“一帶一路”。基于此，本文綜合2000～2013年中國與中亞五國貿易總額和中國碳生產率等相關數據，采用包含碳生產率的引力模型重點分析中國與中亞五國的貿易影響因素及發展潛力，并提出相應的政策分析，以促進在“一帶一路”戰略下中國與中亞國家的雙邊貿易向“開放型低碳貿易”轉型，推進“一帶一路”可持續化建設。

二、文獻回顧

目前，“一帶一路”戰略相關問題已成為學術界關注的熱點。2015年3月27日，在博鰲亞洲論壇上發布了《推動共建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景和行動》（以下簡稱《愿景與行動》），推動“一帶一路”戰略進入全面建設階段。《愿景與行動》指出：“一帶一路”戰略是中國為推動經濟全球化而提出的跨國區域合作新模式，致力于維護全球自由貿易體系和開放型世界。劉衛東（2015）認為“一帶一路”戰略蘊含著豐富的地理內涵，為中國地理學的發展提供了重大機遇，將推動地緣政治、世界地理等研究的發展和創新。Li（2015）指出“一帶一路”構想是中國推動地區經濟增長和世界和平發展的重要戰略，也為中國經濟發展尋找新的機遇，對中國在世界經濟體中的大國地位產生重要影響。申現杰和肖金成（2014）認為“一帶一路”戰略的實施落實了“五通”建設，并從國際區域經濟合作新形勢出發，對“一帶一路”戰略建設重點進行了相關思考。

貿易影響因素的定量研究大多運用貿易引力模型。首先，Tinbergen（1962）最早將萬有引力定律模型運用到國際貿易領域，后被越來越多學者加以拓展和修正，逐漸引入人口、價格、開放程度、運輸成本、國家政策等變量。Egger（2002）在引力模型中引入面板數據，彌補了對時間和截面等因素的不足。Anderso（2003）等學者選取貿易兩國GDP和直線距離變量，實證分析了貿易引力模型的結論，研究表明兩國雙邊貿易總額與兩國GDP成正比，與兩國的直線距離成反比。帥傳敏（2009）在研究中美農產品出口貿易潛力時，引入了WTO虛擬變量，發現WTO為中美雙邊貿易帶來了機遇。畢燕茹和師博（2010）通過計算雙邊貿易互補性指數和引力模型分析中國與中亞五國的貿易結合度和貿易潛力，研究發現上海合作組織對促進雙方經貿合作影響并不顯著，需要積極發揮上合組織的工作。隨著“一帶一路”構想的提出，越來越多的國內學者關注中國與“一帶一路”沿線國家的貿易發展和潛力研究，尤其是“一帶一路”核心區域，即中亞經濟帶的研究。高志剛和劉偉（2015）以關稅為研究視角，運用引力模型對中國與中亞五國雙邊貿易進行數量分析和潛力測算。張亞斌和馬莉莉（2015）運用顯示性比較優勢指數、貿易強度指數和恒定市場份額模型分析中國與中亞五國及俄羅斯的貿易關系，實證分析了中國與絲綢之路經濟帶核心國家的貿易影響因素及發展潛力，并提出了挖掘雙邊貿易潛力的政策建議。

通過對國內外相關文獻的梳理和回顧可以發現，研究“一帶一路”貿易影響因素的對象較為分散，未考慮碳生產率對貿易發展的影響。不容忽視的是，“一帶一路”戰略主要集中于內陸國家的基礎設施建設，必然會導致碳排放增加，基于碳生產率視角研究“一帶一路”背景下中國與中亞五國的貿易潛力極其重要。碳排放會對貿易發展產生雙重效應，一方面碳排放增加導致進出口產品的品質下降，降低雙邊貿易質量，減少貿易活動；另一方面經濟增長和貿易發展離不開能源活動的支持，碳排放增加導致化石能源消耗量增加，于是能源支持經濟發展的力度越大，越能推動雙邊貿易發展（彭可茂，2012；孫華平，2014）。在“一帶一路”背景下，環境因素對中國與中亞國家雙邊貿易的影響如何，碳排放的增加是否影響了中國產品的進出口貿易，如何去構建一個綠色可持續發展的“一帶一路”，尚未有研究涉及。因此，研究如何平衡中國與“一帶一路”沿線國家的雙邊貿易發展和碳排放的協調發展，打造一條低碳化的綠色“一帶一路”具有重要的意義。

三、模型構建及數據說明

（一）模型構建

最早將引力模型用到國際貿易研究領域的學者是Tinbergen（1962）和Poyhonen（1963），他們認為兩個國家或地區間的雙邊貿易與兩國的國內生產總值成正比，與兩國的地理距離成反比，提出了貿易引力模型。貿易引力模型的基本形式為：

模型（1）中，Xij表征i國對j國的出口額，Yi、Yj表征i國、j國的國內生產總值，Dij表征i國與j國的地理距離，即兩首都或經濟重心之間的直線距離。為了進一步研究中國與中亞五國進出口貿易的影響因素，應充分考慮上海合作組織和世界貿易組織的作用以及一國外匯匯率的波動程度，并將金融參與度和碳生產率加入模型（1）中進行考量。碳生產率越高，單位二氧化碳的GDP產出水平越高，一國產業結構向低碳轉型，環境質量得到改善，一方面會使產品質量提高，增強產品的貿易競爭力，即碳排放對雙邊貿易產生的負向效應，另一方面碳排放減少，能源消費量降低，不利于推動經濟發展和貿易開放，即碳排放的正向效應，因此碳對雙邊貿易呈現正負雙重效應。將碳生產率作為考察中國進出口貿易的影響因素，能夠更加直觀地闡述產業結構轉型的方向。綜上，擴展后的計量模型如式（2）所示：

模型（2）中，ln表示變量的自然對數值；i表示中國；j表示中亞五國；t表示年份（2000～2013年）；β0表示常數項，β1～β11表示變量系數；ε表示模型隨機誤差項；trade表示i國與j國的雙邊貿易總額。變量具體定義和說明如表1所示。

表1 變量具體定義和說明

（二）數據說明

由于二氧化碳排放量的統計數據僅提供至2013年，為確保統計數據的連續性和準確性，因此選取的樣本年限為2000～2013年。相關貿易數據來自聯合國商品貿易統計數據（UN Comtrade）；兩國首都或經濟重心的直線距離來自CEPII地理數據庫；人民幣對美元匯率來自2000～2013年中國統計年鑒；是否同屬于上海合作組織來自SCO官方網站，是否同屬于WTO組織來自于WTO官方網站；其余數據均來自于世界銀行數據庫。碳排放量到CO2排放量的轉換系數為44/12，即單位質量碳排放相當于44/12（約等于3.67）的CO2排放（蔣金荷，2011），根據世界銀行數據庫中二氧化碳排放總量（千噸）換算成碳排放總量（千噸）。j國金融對貿易參與度和i國碳生產率由以上數據計算而得。本文重點研究中國與中亞五國的貿易關系及發展潛力。在傳統貿易引力模型的基礎上，引入環境和金融因素，構建拓展的貿易引力模型進行實證分析。實證分析的變量描述性統計結果如表2所示。

表2 變量描述性統計

四、實證檢驗與結果分析

（一）實證檢驗

依據上文相關理論與數據分析，對中國與中亞五國貿易影響因素進行實證分析，先要對模型（2）進行面板數據的混合估計模型、隨機效應模型和固定效應模型的檢驗。根據Hausman檢驗顯著接受原假設，隨機效應模型優于固定效應模型和混合估計模型，因此認為隨機效應模型估計結果更有效。基于以進出口貿易總額為解釋變量的雙邊模型具有較高的合理性和研究價值，綜合考察了貿易雙方的進口流量和出口流量，更全面地研究中國與中亞五國的貿易潛力。實證結果如表3所示。

表3 拓展引力模型的估計結果

（二）結果分析

綜合考察模型擬合程度最高的方程6，可以發現：

第一，中國的GDP與雙邊貿易流量在5%的水平下顯著，且呈正相關關系，中國GDP每增長1%，雙邊貿易總額增加2.1673個百分點，貿易伙伴國GDP對雙邊貿易流量的影響不顯著，說明中國經濟總量規模的擴張對雙邊貿易總額的拉動效果明顯較強，是拉動雙邊貿易流量增長的主導因素。

第二，兩國人均GDP差額的絕對值對雙邊貿易流量的影響不顯著，依據林德偏好相似理論，人均收入水平相近的國家間存在產業內貿易的基礎。說明中國與中亞五國的產業結構仍以傳統互補型產業間貿易為主，貿易商品結構低度化現象沒有得到改善。

第三，兩國首都或經濟重心的直線距離與雙邊貿易流量呈顯著的反向關系，距離每增加1%，雙邊貿易總額降低36.4769個百分點，說明兩國距離越遠，越不利于推動雙邊貿易活動的開展。中亞五國均為內陸國家，中國與其雙邊貿易所需的運輸成本相比較傳統的海路運輸較高，因而對中國與中亞雙邊貿易流量的提升產生了顯著的負面效應。

第四，兩國是否擁有共同邊界對兩國雙邊貿易的影響不顯著，這與該變量系數的預期符號不符，由于新疆僅與哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦三國接壤，且新疆貿易自由化程度不高，因此這一變量對雙邊貿易流量的影響并不顯著。

第五，上海合作組織在5%的水平下顯著，且兩者呈反向關系，這與方程2顯示的結果是一致的。分析其原因，由于各方不愿意僅成為中國的原料供應國，擔心中國借此增加出口會對其國內產業形成沖擊，以及政府出于保護產業工人利益和配置國內產業等而采取貿易保護措施。世貿組織在10%的水平下呈較為顯著的負相關關系，說明WTO未發揮積極作用。

第六，人民幣對美元的匯率與雙邊貿易流量呈顯著的正向關系，人民幣對美元匯率每增加1%，雙邊貿易流量增加7.3668個百分點。人民幣貶值提高了中國出口商品的國際競爭力，說明在中國與中亞的雙邊貿易中，中國商品出口占主導地位，由中國商品出口拉動中國與中亞雙邊貿易流量的增長。

第七，貿易伙伴國的金融對貿易參與度在5%的水平下顯著，對雙邊貿易流量產生負向效應。金融參與度下降1%，雙邊貿易流量增加0.28658個百分點。一國金融對貿易參與度較高，則該國具備成熟的產品生產能力和市場供給能力，則該國的貿易活動就會減少，中國貿易機會隨之降低。

第八，中國碳生產率在10%水平下顯著，與雙邊貿易流量呈負相關關系，碳生產率每增加1%，雙邊貿易流量減少2.0470個百分點。一國碳生產率降低，即單位二氧化碳的GDP產出水平降低，環境遭到破壞，該國的高碳產業在雙邊貿易中發揮主導作用，并推動雙邊貿易流量的增加。碳排放對雙邊貿易的正向效應大于負向效應，說明產品國際競爭力的提高是以環境污染、碳排放增加為代價的。但這不意味中國可以無節制的通過能源消耗、氣候污染促進雙邊貿易流量的增長，因為這種正向效應很難一直持續下去。高碳行業一方面會給環境帶來污染，另一方面會降低產品質量，從而減少產品進出口，當碳排放帶來的負向效應大于正向效應時，雙邊貿易流量就會減少。因此，一國應積極實現從高碳行業向低碳行業的轉型，提高碳生產率，開發新能源，使環境質量得到改善。

（三）貿易潛力測算

表4 中國與中亞五國貿易潛力測算結果

根據方程6確定的貿易引力模型的變量系數，可以計算出中國與中亞五國雙邊貿易總額的預測值。通過對比實際貿易總額T與模型預測貿易總額T′的比值，測算出中國與中亞五國的雙邊貿易潛力。貿易潛力測算結果如表4所示。從中可知，2000～2006年中國與中亞五國的貿易潛力均屬于潛力巨大型，存在較大可挖掘的潛在市場空間，貿易前景廣闊。自2007年以來，貿易實際值與預測值的比值大于1，表現為貿易不足，市場較為飽和。2000～2013年中國與中亞五國的平均貿易潛力從大到小依次為：哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦和土庫曼斯坦，且中亞五國均屬于潛力再造型，發展潛力有限。分析其原因，一方面，中國與中亞近幾年的高速合作，使雙邊貿易出現井噴式發展。另一方面，考慮碳生產率分析雙邊貿易潛力，經濟增長伴隨著環境與經濟開始脫鉤發展，如果不積極轉變粗放型經濟發展方式，則雙方將面臨較小的發展空間，因此中國與中亞五國的雙邊貿易在維持現有友好往來的同時，須不斷尋找和發展新的市場機遇，促進產業結構的低碳化轉型，挖掘更多潛在的貿易空間。

五、結論與政策建議

本文通過運用包含碳生產率的拓展貿易引力模型實證分析了“一帶一路”背景下中國與中亞國家貿易影響因素和發展潛力。得到以下結論：（1）中國經濟規模GDP和人民幣對美元匯率與中國貿易流量增長存在非常顯著的正向推動作用。（2）中國碳生產率對中國貿易流量產生負向影響作用。碳生產率提高，一國產業結構逐漸由高碳產業向低碳產業轉移，能源消耗量下降，此時負向效應大于正向效應，雙邊貿易活動減少。（3）中國與中亞五國的貿易潛力均為貿易再造型，中國與中亞五國的平均貿易潛力從大到小依次為：哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦和土庫曼斯坦。

針對上述研究結論，本文將得出以下建議：

第一，促進貿易結構互補，優化商品結構。從影響因素來看，中國經濟總量規模擴大對雙邊貿易流量增加有顯著的正向作用，而兩國人均GDP水平之間的差額對雙邊貿易流量則沒有這樣的影響，說明中國企業在提高具有比較優勢產品的出口、促進雙邊貿易流量的提升、提高出口產品國際競爭力基礎上，更應該積極通過產品種類和產品結構的創新和轉型，優化進出口貿易結構，擴大雙邊貿易規模。

第二，積極發揮上合組織的作用，提高合作共識，促進貿易雙方交通運輸的建設，為貿易提供便利化。鑒于中亞各方有保護其國內產業及工人利益的現實考慮，WTO在此情況下尚未能發揮積極作用的現狀，應積極利用上海合作組織和雙邊貿易協議，搭建起有效的經貿合作平臺，使中國進一步加強與中亞各國之間的戰略對接，并應該就低碳環保的問題達成共識，爭取以更好的政策協調力度為協同能動發展提供動力。作為最初的“上海五國”成員之一，哈薩克斯坦在整個組織中具有重要的地位。哈薩克斯坦在上合組織框架下簽署的貿易協定主要有《＜上海合作組織成員國政府間關于區域經濟合作的基本目標和方向及啟動貿易和投資便利化進程的備忘錄＞的議定書》、《上海合作組織成員國多邊經貿合作綱要》、《＜上海合作組織成員國多邊經貿合作綱要＞實施措施計劃》等。上合組織更應與哈薩克斯坦之外的其他成員國積極簽訂貿易合作協定，建立進出口貿易的法律保障機制，同時借助亞洲開發銀行和絲路基金成立和運作的機遇，采取有效手段消除雙邊貿易壁壘、降低運輸成本，以達到促進產品種類增加、降低貿易成本、增強雙邊貿易緊密度的目的。

第三，實現由高碳貿易向低碳貿易轉型，不依賴于高能源消耗來推動雙邊貿易活動的展開。世界各國逐漸推行低碳壁壘的實施，開始征收“碳關稅”，制定了相關的法律措施來保障貿易和環境的協調可持續發展，低碳環保的發展原則是經貿關系得以長期、穩定發展、互利共贏的必然趨勢。共建綠色低碳可持續發展的“一帶一路”，要意識到研究和開發清潔能源的重要性，發展創新節能技術和推動產業結構調整，降低中國出口產品對能源的依賴程度；要優化產業結構、提高中國產品的出口競爭力和國際市場占有率，促進中國經濟的可持續發展；要借鑒發達國家發展低碳貿易的經驗、政策和制度，政府機構應對貿易發展提供充足的資金支持和法律政策扶持，出臺行之有效的低碳貿易發展政策和法律保障，推動建設一條綠色低碳化、經濟高質量的“一帶一路”。

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