人事檔案安全風險管理研究

曹艷霞

【摘要】人事檔案管理是檔案管理的重要內容，盡管人事檔案管理總體上相對較好，但也面臨著一些風險，因而一定要加強人事檔案安全風險管理工作。本文對人事檔案安全風險管理問題進行了研究，首先對安全風險管理存在的問題進行了梳理，最后就如何加強安全風險管理工作提出了一些優化對策。

【關鍵詞】人事檔案；安全風險；管理模式

按照《檔案法》的要求，在開展人事檔案管理的過程中，必須更加重視科學化水平建設，而加強人事檔案安全風險管理工作則是人事檔案管理的重要內容。盡管從總體上來看，在開展人事檔案管理的過程中，普遍都重視人事檔案的現代化以及科學化管理，而且也取得了一定的成效，但仍然存在一定的安全風險，特別是在當前科技信息化快速發展的背景下，人事檔案面臨的風險因素增多，因而應當更加重視人事檔案安全風險管理工作。

一、人事檔案安全風險管理現狀

按照內部控制理論的要求，人事檔案也要高度重視安全風險管理工作，由于自然環境因素、檔案管理操作因素以及其他方方面面的因素，人事檔案面臨著一系列的安全風險。盡管從人事檔案安全風險管理的基本情況來看，與過去相比有了進步，但仍然存在一些不到位的方面，突出表現在三個方面：

（一）人事檔案安全風險管理意識不強。從當前人事檔案安全風險管理存在的突出問題來看，對其重要性認識不足是其中最重要的問題之一。當前有很多單位和部門以及一些檔案管理人員，還沒有將安全風險管理作為檔案管理的重要內容，不注重加強安全風險管理的投入，導致安全風險管理不到位，制約了人事檔案管理的科學性。比如個別檔案管理人員不注重安全風險管理的研究，沒有從新形勢和新任務出發對安全風險管理進行設計和安排。

（二）人事檔案安全風險管理缺乏識別。開展人事檔案安全風險管理，至關重要的就是要對風險因素進行有效識別。但從當前一些人事檔案管理的開展情況來看，在風險識別方面還比較薄弱，比如很多單位和部門以及相關的人事檔案管理人員，沒有對自然條件、環境因素以及科技信息化的應用等進行有效的識別，在開展安全風險管理的過程中無法取得實效。再比如還有一些單位和部門，缺乏對人事檔案管理人員的教育和培訓，忽視了“人”這個關鍵因素。

（三）人事檔案安全風險管理機制制約。當前一些單位和部門對人事檔案安全風險管理機制建設沒有引起重視，比較突出的就是將這項工作交給了檔案部門，但人事檔案安全風險涉及到方方面面，而且在不同的環節都會出現不同的風險，必須形成合力。由于一些單位和部門不重視人事檔案安全風險管理機制建設，導致安全風險管理缺乏系統性，除了檔案部門之外，其他部門不參與安全風險管理工作，這就在很大程度上制約了其科學性和系統性，必然無法取得實實在在的成效。

二、加強人事檔案安全風險管理的對策

在新的歷史條件下，要想進一步加強人事檔案安全風險管理工作，至關重要的就是要進一步改進人事檔案安全風險管理模式，提升安全風險管理水平。

（一）提高人事檔案安全風險管理意識。要高度重視人事檔案安全風險管理工作，將這項工作納入人事管理、檔案管理以及內部管理的重要組成部分，加大對人事檔案安全風險管理的投入力度，既要在硬件建設上下功夫，又要高度重視軟件建設，同時還要配強管理人員。要加大對人事檔案安全風險管理的教育和培訓，不僅要對人事部門和檔案部門的人員進行教育和培訓，還要對其他相關人員進行培訓。單位和部門領導應當重視這項工作，經常過問，并且經常研究如何做好風險管理工作。

（二）強化人事檔案安全風險管理識別。在開展人事檔案安全風險管理的過程中，要將強化風險管理識別作為重中之重，從本單位、本部門人事檔案安全風險現狀出發，加大對自然條件、環境因素、人員因素以及其他方方面面因素的分析和判斷，找出風險點，采取有效措施，切實做好風險管理工作。特別是在信息化廣泛應用于人事檔案管理的新形勢下，要加強對人事檔案管理系統的管理，除了要對系統本身進行管理之外，還要高度重視系統安全性建設，更要重視管理人員自身的管理。

（三）優化人事檔案安全風險管理機制。健全和完善的人事檔案安全風險管理機制，具有重要的支撐和保障作用。要高度重視安全風險管理機制建設，按照全面管理、全員管理、全程管理的原則，建立科學的運行機制。比如可以建立人事檔案安全風險管理聯席會議制度，分管領導、人事部門負責人、檔案部門負責人以及其他部門負責人應當共同研究和解決人事檔案風險管理方面的問題，制定科學的工作計劃，遇到風險因素，及時研究解決，將人事檔案安全風險消滅在萌芽狀態。

綜上所述，在開展人事檔案管理的過程中，一定要高度重視安全風險管理，特別是針對當前安全風險管理存在的突出問題，堅持問題導向，積極探索人事檔案安全風險管理的有效模式，重點要在提高認識、強化識別以及優化機制等諸多方面下功夫，促進人事檔案安全風險管理取得更好成效。

【參考文獻】

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