研究生導師職責的探討

姚琳琳

摘要：導師是研究生培養的第一責任人，其指導的好壞直接關系到學生學業的成敗及后續的職業發展。調查結果表明：研究生導師對共識性職責的認同度最高，對倡導性和爭議性職責的認同度較低，不同導師群體對職責的認識存在差異。由此建議：健全導師崗位管理機制，細化爭議性和倡導性職責條款；給予物質補貼和精神獎勵，鼓勵導師履行倡導性職責；建立科學合理的考核評價機制，強化導師崗位職責意識；導師聯合其他教師力量，共同履行育人職責。

關鍵詞：研究生導師；研究生培養；職責

一、研究背景

近年來關于研究生導師與學生之間的沖突事件屢有發生，如某教授因發現學生在微信上發表對前輩學者的不當言論，而與該生解除指導關系；某博導因與學生發生不正當關系而遭開除黨籍的處分等等。此類事件一經曝光，引發社會熱議。教育部對這些師生沖突現象，高度重視。自2006年以來，教育部在高校中逐步開展研究生教育培養機制改革，指出要“重新界定導師與研究生的關系”。2013年3月《關于深化研究生教育改革的意見》中提到“導師是研究生培養的第一責任人，負有對研究生進行學科前沿引導、科研方法指導和學術規范教導的責任”[1]。2014年11月5日，國務院副總理劉延東在全國研究生教育質量工作會議上強調“導師是研究生培養的第一責任人，各單位一定要把導師隊伍建設放在更加重要的位置抓緊抓好”[2]。2017年1月23日，其在國務院學位委員會第三十三次會議上再次強調“導師是研究生培養的第一責任人，也是立德樹人任務的第一責任人。要發揮好導師的引路人作用”[3]。

在政府有關部門的動員之下，各高校紛紛出臺了《大學章程》、《研究生指導教師工作條例》等一系列執行文本，涵蓋了導師對研究生思想道德素質、科研、生活、就業、心理等多方面的職責。但這些高校對研究生導師職責的規定相對模糊，缺乏一個清晰有力的概念性理解[4]，且大多停留在原則性層面，給實際執行留下了較大的操作空間。在研究生導師履行職責的實踐活動中，也存在著一些值得關注的問題。如有的導師責任心不強，不關心學生的日常學習和思想狀況，論文指導不夠；有的沒有擔負起育人職責，“育人”、“用人”關系顛倒；有的學術自律不夠，剽竊、造假等學術不端行為時有發生。[5]

本研究對我國研究生院高校進行問卷調查，以期系統深入地了解當前研究生導師對自身職責的認知現狀及存在的問題，嘗試從制度設計和實施環節提出對策建議，從而保障研究生導師更好地履行職責，加強導師隊伍的建設。

二、研究設計

（一）核心概念

基于對文獻資料的閱讀和理解，將研究生導師的職責作如下界定：研究生導師作為高校教師的特殊群體，其為履行一定的組織職能或完成工作使命，所負責的范圍和承擔的一系列工作任務，以及完成這些工作任務所需承擔的相應責任。

（二）問卷設計及回收

本研究自行編制了《研究生導師權利與職責調查問卷》。根據試測結果，對問卷題項進行了適當調整，主要包括基本信息、研究生導師權利量表、職責量表三方面內容。其中職責量表的38個題項均采用Likert 7點計分，分值越大，表明越贊同。

在中國研究生院院長聯席會和眾多高校的協助下，向56所研究生院發放問卷5000份，收回2062份。剔除含有異常值和缺失值的無效問卷后，共有2047份有效問卷，有效率為41%。對問卷進行信效度分析，發現研究生導師權利量表和職責量表的克倫巴赫α信度系數均大于0.8，信效度良好（見表1）。

（三）樣本特征

觀察樣本發現，研究生導師所從事專業的學科門類分布具有不均衡性，理工農醫類占比最高（76.6%），社會科學類研究生導師居學科大類第二位（16.3%），而人文學科類的導師最少。這和不同學科門類的研究生培養狀況有關，市場對藝術、哲學、歷史學等學科門類的研究生需求量不大，致使研究生培養規模受限，所需的導師數量也相對較少（見表2）。

三、研究結果分析

（一）研究生導師對自身職責認知的總體狀況

為了簡化變量的數目，檢驗變量間的關系，需要對研究生導師職責題項進行因子分析。采用主成分分析、方差最大正交旋轉對數據進行分析，共提取出3個特征值大于0.8的公因子，碎石圖也表明有3個公因子存在。3個公因子的方差貢獻率分別為48.551%、18.663%和10.255%，累計方差貢獻率為77.469%。各變量在公因子上的載荷圖如表3所示。

因子1包含了“培養學術道德”、“培養團隊精神”、“恪守科學精神”、“指導文獻閱讀”、“講授前沿課程”、“督促科研進度”、“尊重學生、平等對待”、“開設專題講座”、“尊重學生科研成果”、“培養問題意識和解決問題能力”、“引導參加學術活動”、“學術規范教育”、“指導論文撰寫”、“更新教學內容”、“引導樹立正確的三觀”、“營造寬松課堂氛圍”、“因材施教”、“學業評價”、“制定培養計劃”、“制定培養方案和教學大綱”、“承擔招生基本工作”、“給予一定勞務費”、“為學生就業提供建議和幫助”、“關注學生的情緒感受”等內容，這些內容都是導師在研究生培養過程中必須履行的職責，在很多學校的規章制度中都有明文規定，因此將該因子命名為“共識性職責”。

因子2包含了“關注學生個人生活”、“分享個人經歷”、“分享自身職業生涯史”、“參與招生簡章、目錄的編寫”等內容。這4個題項更多側重于導師個人就業、經歷的分享，而參與招生簡章、目錄的編寫，研究生導師若能參與，肯定是非常好的，但在很多學校，很少有導師能真正參與到這樣的事務中。不容質疑的是，這些事務又與研究生成長成才息息相關，很多研究生導師已經意識到其重要性并落實到了研究生培養實踐中，將因子2稱之為“倡導性職責”，意味著這部分職責值得在研究生導師中加以大力宣傳、引導。

因子3包含了“承擔學生論文造假的最大責任”、“與研究生共擔論文發表后果”、“第一時間向學生發布就業信息”、“除國家和學校資助外，向研究生提供定額科研補貼”，對于這部分職責，受到了部分研究生導師的質疑，研究生導師對這些職責的不贊同程度居于38個題項的前五位。另外這些論述與國家和學校現有文本規定相沖突，所以將因子3稱之為“爭議性職責”。

（二）研究生導師對自身職責認知的具體特征

將研究生導師職責題項按不贊同比例從大到小進行排序后發現：不贊同比例相對較高的10個題項集中體現了研究生導師的爭議性職責和倡導性職責，不贊同比例較低的10個題項集中體現了研究生導師的共識性職責，其中研究生導師對“研究生參與課題或項目，培養解決問題能力（Q2.11）”的贊同程度最高（不贊同比例僅占3.9%）。詳見圖1。由此表明，研究生導師對共識性職責的認同度最高，對倡導性職責的認同度次之，對爭議性職責的認同度最低。

將爭議性職責的題項表述與高校出臺的研究生導師管理手冊的具體條款進行對比，發現“承擔學生論文造假最大責任”與“對違反學術道德規范的研究生，其導師負有連帶責任”[6]的規定不一致，雖都表示導師要承擔責任，但連帶責任和最大責任的含義相差極大。“第一時間發布就業信息”與“教育引導研究生樹立正確的就業擇業觀，并在研究生就業時提供力所能及的幫助”[7]、“對研究生的生涯規劃提供必要的指導和幫助”[8]、“協同有關部門做好研究生的畢業鑒定和就業等各項工作”[9]、“在國家研究生就業工作政策許可的范圍內，協助推薦研究生就業”[10]不太吻合，就業歸根到底是研究生自己的事，導師在其中只是起到協助、指導的作用，就業信息發布是否及時，與導師的時間精力和重視程度有關。“在國家和學校資助外，給研究生提供定額科研補貼”與文本中的“導師為研究生提供必要的經濟資助”[11]、“為研究生提供適當的生活資助”[12]有些區別。需要指出的是，文本中關于經濟資助的規定用了“必要的”、“適當的”加以限定，給實際操作留有更多的余地。另外，很多學校制度文本中提到“導師需積極參與研究生招生的命題、閱卷、復試、錄取等工作”，但鮮少觸及“研究生導師需參與招生簡章、招生目錄的編寫”，只有《第四軍醫大學研究生指導教師管理規定》提到“根據工作需要，參與本專業招生目錄的制定”[13]，因此研究生導師對這一職責的認同度不是很高。

由圖1可知：對于共識性職責而言，尤其是涉及研究生導師對學生科研指導基本職責的題項，導師的贊同度頗高，這與當前我國高校重視師生科研發展的大環境是不謀而合的。

對于倡導性職責而言，約有近10%的研究生導師對倡導性職責態度不明朗，在贊同與不贊同之間搖擺。“關注學生在個人生活方面遇到的問題”，“與學生分享多角度解決問題的個人經歷”，“和學生分享自己的職業生涯史”，“積極參與招生簡章、招生目錄的編寫”等題項側重于研究生導師生活經歷、職業發展的個人分享，因導師成長經歷和思維方式不同，對研究生群體所產生的影響也不盡相同。少數研究生導師擔心研究生出于對自己的信任和崇拜，容易模仿其學術成長軌跡，無形中增加了抹殺學生學術個性的風險。部分研究生導師從求學到從事學術職業，一路按部就班，沒什么生動曲折的職業發展史可與研究生分享。另有一些研究生導師出于師道尊嚴或研究生已是成熟個體的考慮以及時間、精力確實有限，不愿意關注研究生學習以外的生活，因此對倡導性職責并不是很贊同。對科研任務繁重的研究生導師而言，參與編寫招生簡章和目錄會占用他們寶貴的時間和精力，因此大多數導師熱情并不高。另外很多高校的招生簡章和目錄基本都是沿用往年的，即使變動，每年也只是輕微調整，并由專人負責，不需要研究生導師親自參與。因此部分研究生導師對“參與招生簡章、招生目錄的編寫”這一倡導性職責的認可度并不高。

對于爭議性職責而言，“承擔學生論文造假最大責任”的不贊同比例最高，達到了19.1%。因為部分導師對最大責任這一提法比較敏感，學生學位論文造假的實施主體是學生自己，有些學生不把導師日常的指導當回事，對自己的學位論文寫作態度敷衍，導師確實需要對學生的學位論文嚴格把關，但是因學生本人的自我放縱而要導師承擔最大責任，未免有點過了。另外，“第一時間發布就業信息”，不贊同比例占14.6%，就筆者接觸的導師而言，部分導師認為就業純粹是學生分內的事，很多就業信息需要畢業生主動去挖掘打聽，有些學校，輔導員和導師雖會發布一些，但是不可能完全指望導師時刻關注就業信息，然后第一時間告知畢業生。“與學生共擔論文發表后產生的后果”這一題項的不贊同比例居第3位，是因為有些研究生發表的小論文并沒有事先給導師過目，在導師完全不知情的情況下發表了，出了問題還要師生共同承擔責任，導師有些不太能接受。可以說研究生導師對是否履行這部分職責是持保留態度的，只有消除爭議，才能贏得研究生導師對這部分職責的基本認同（詳見圖1）。

（三）研究生導師對自身職責認知的差異性比較

按照研究生導師性別及所處學科類別的不同，將研究生導師劃分為2組，運用單因素方差分析法，深入探討2組研究生導師在職責方面的差異程度。

1.不同性別研究生導師對自身職責認知的比較

男、女研究生導師在共識性職責方面的p值為0.102，大于0.05，其F值未通過顯著性檢驗，而“倡導性職責”和“爭議性職責”的F值均通過了顯著性檢驗。比較男、女研究生導師在這兩個維度上的均值，5.815大于5.635，5.525大于5.305，得出相比女研究生導師而言，男研究生導師對倡導性職責和爭議性職責的認同度更高的結論（見表4）。

2.來自不同學科類別的研究生導師對自身職責認知的比較

將13大學科門類按照學科屬性進行歸類，文學、歷史學、哲學、藝術歸為人文學科；理學、工學、農學、醫學歸為理工農醫；經濟學、法學、教育學、軍事學、管理學歸為社會科學。

來自人文學科、社會科學和理工農醫的研究生導師在職責維度方面的p值均小于0.001，F值均通過顯著性檢驗，由此表明：人文學科、社會科學、理工農醫的研究生導師在三個職責維度上差異極其顯著。觀察表5的均值可得：來自理工農醫學科的研究生導師對共識性、倡導性和爭議性職責的認同度要高于社會科學和人文學科研究生導師，人文學科研究生導師對三個職責維度的認同度是最低的。不難看出，來自理工農醫學科的研究生導師對各職責維度的認同度都是最高的，其責任意識更強。原因可能在于理工農醫學科的研究生導師獲取課題、項目的機會較多、數額較大，再加上他們需要研究生參與到他們的研究團隊中來，因此對提供定額科研補貼等爭議性職責還是比較認可的。人文學科研究生導師相比理工農醫學科研究生導師而言，能申請到的國家級、省級課題數量和經費都十分有限，因此對“向研究生發放定額科研補貼”等爭議性職責的認同度低也是在情理之中（詳見表5）。

四、結論與建議

（一）研究結論

1.研究生導師對共識性職責認同度最高，對倡導性和爭議性職責的認同度較低

觀察各職責題項的得分發現，37道題項的均值都在5.3分以上，有29道題的均值甚至達到了6分以上。這意味著研究生導師對自身在研究生培養過程中應該履行的職責持比較贊同的態度，尤對共識性職責的認同度最高，但對爭議性職責和倡導性職責的認同度較前者而言偏低。

學生論文出現學術不端，導師難辭其咎，但要導師承擔最大責任，很多研究生導師對此是持保留態度的，因為在一些導師看來，師生之間更像是一種契約關系，雙方都應對彼此負責。另外，“讓研究生導師第一時間向學生發布就業信息”，無疑將就業的主動權讓渡給了導師，而研究生自身則成了就業信息的被動接受者。“除國家和學校資助外，向研究生提供定額科研補貼”，這在某種程度上加重了導師的經濟負擔，尤其對人文學科研究生導師而言更是如此。很多人文學科研究生導師為了給研究生提供定額科研補貼，只好到校外進行一些有償服務或找一些兼職來做，占據一定時間精力不說，還擾亂了平靜的心緒。需要指出的是，人文學科中例如歷史專業的研究生，光挖掘新的史料就是一項浩大的工程，每年延期的學生相對較多，面對這種情況，若還要導師提供定額科研補貼，無疑會挫傷導師帶學生的積極性，甚至影響師生關系的和諧。

2.研究生導師的性別和所處學科類別會影響其對職責的認識

研究生導師對職責的認識受其性別和所處學科類別的顯著影響。具體來說，男、女研究生導師在共識性職責認同方面沒有顯著差異；在倡導性和爭議性職責認同方面，男研究生導師認同度要高于女研究生導師。理工農醫學科的研究生導師對共識性職責、倡導性職責和爭議性職責的認同度最高，社會科學研究生導師認同度次之，人文學科研究生導師認同度最低。

（二）建議

當前我國研究生培養實行的是導師負責制，但實際上卻是一種不完全的導師負責制。[14]因此提升導師崗位職責意識，加強制度實施環節的可操作性，對研究生教育的長遠發展具有不可估量的價值。由此結合本文的研究結論，給出以下建議。

1.健全導師崗位管理機制，細化爭議性和倡導性職責條款

高校文本有必要對師生合作成果的貢獻認定，署名規則，學術發表帶來的不良后果承擔者及擔責比例，培養經費、科研補貼和勞務費發放額度及實施細則等作出清晰的規定。需特別注意的是，導師向學生提供培養經費不可搞一刀切，應留有余地，根據不同學科導師擁有項目、課題經費和指導學生人數的多少，來決定培養經費的額度。對一些因自身原因而延畢的學生，導師有權停止其培養經費的發放。高校建立專門的機構，監督上述職責條款的實施，對違反條款規定的師生予以不同程度的問責。另外，考慮到女導師面臨生育等特殊情況，在對其進行職責規定的同時，也要保障其合法權益不受侵害。

2.給予一定物質補貼和精神獎勵，鼓勵研究生導師履行倡導性職責

就目前我國高校教師聘任制的狀況，教育與研究仍然是高校教師聘任合同中所普遍規定的研究生導師職責。[15]在研究生就業工作中，導師不論是進行推薦、引導，還是扶植、聯絡，出發點往往是導師對個人師德的要求，以及師生情誼所致。[16]因此對研究生給予就業指導、心理輔導、生活關心、個人經歷分享，不應該作為一種強制性的要求，而應視導師個人意愿而定，并在導師群體中大力倡導。對于那些主動履行倡導性職責的導師，高校應給予一定的物質補貼，同時輔以精神獎勵。如評選師德人物、頒發榮譽證書，并在導師職稱評定時，對這些工作做得好的導師予以一定的加分和政策傾斜，從而保障導師履行倡導性職責的積極性，惠及研究生學習、生活、職業的方方面面，構建和諧共生的師生關系。

3.建立科學合理的考核評價機制，強化導師的崗位職責意識

有必要打破導師終身制，建立多樣化的考核評價機制，堅持科研和教學并重，將導師對研究生的日常教學、學術指導、道德品質教育以及導師個人的科研成果發表納入到崗位考核指標體系中，根據考核結果，綜合評定其工作業績，建立“能者上、平者讓、庸者下”的動態聘任制度，進而加強導師的崗位責任意識和危機意識，全面提升導師隊伍質量，使學生不光在科研上得到有效指導，在思想品行、為人處事上也能得到關注，真正成長為人格健全、全面發展的高素質人才。

4.導師聯合其他教師力量，共同履行育人職責

目前我國主要采用的是單一導師負責制，但在現行高校科研評價體制下，導師的科研任務繁重，若指導的研究生數量較多，難免會力不從心，因此有必要建立單一指導和集體指導相結合的導師負責制[17]，明確每位導師的角色和職責，適當減輕單個導師的指導壓力，同時幫助學生利用集體智慧的結晶，取長補短，較好完成畢業論文的撰寫。在研究生導師和輔導員之間建立長期有效的溝通機制，由輔導員負責關注學生的日常學習、生活、思想、情感狀況，發現問題后，向研究生導師及時匯報，共同協商，采取最佳應對方案。輔導員向研究生發布就業信息，組織就業經驗交流會，并鼓勵畢業生積極主動搜集就業信息，而不是被動等待導師分享就業信息或指望導師推薦就業。研究生導師應鼓勵學生在遇到心理不適時積極尋求學校心理咨詢中心的幫助，借助心理咨詢師的專業疏導，盡快擺脫內心困境，回歸和諧的心理狀態。

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（責任編輯鐘嘉儀）