近年我國高校智庫研究熱點分析

■ 鐘貞山 龔文霞 胡五生南昌大學江西發展研究院 南昌 00

2南昌大學體育與教育學院 南昌 330031

3南昌師范學院教務處 南昌 330032

1 引言

高校智庫是依托高校學科資源、學者資源，以國家發展為導向，基礎研究與應用研究并舉，對重大現實問題開展跨學科的協同性研究，為政府提供智庫成果，培養智庫人才的專業咨詢機構。黨和政府高度重視高校智庫的發展，2013年5月30日，劉延東副總理在“繁榮發展高校哲學社會科學，推動中國特色新型智庫建設座談會”上強調，“充分發揮高校獨特優勢，為建設中國特色新型智庫貢獻力量。”2014年2月10日，教育部印發的《中國特色新型高校智庫建設推進計劃》（教社科[2014]1號）指出，“高校智庫應發揮戰略研究、政策建言、人才培養等方面的功能，更好地服務國家經濟社會的發展。”2015年10月29日中國共產黨第十八屆中央委員會第五次會議全體通過的“十三五規劃綱要”中提出，“實施哲學社會科學創新工程，建設中國特色新型智庫，依托企業、高校、科研院所建設一批國家技術創新中心，形成若干具有強大帶動力的創新型城市和區域創新中心，這無疑對高校智庫提出了新的要求。”2017年3月5日第十二屆全國人民代表大會第五次會議強調，“加快建設中國特色新型智庫，”高校智庫建設刻不容緩。近年來，我國高校智庫研究事業得到社會廣泛關注，研究成果不斷涌現。對這些研究成果進行梳理和總結，把握當前國內高校智庫研究現狀、熱點與前沿，反思研究中存在的問題與難點，對建設高校智庫提供理論與實踐參考具有重要意義。

國內已有研究者從不同視角、采用不同方法對我國高校智庫研究現狀進行了梳理。于豐園等對2010年1月1日—2016年6月30日我國高校智庫研究進展進行了定性與定量分析，指出“研究領域視野狹窄，研究同質化現象突出等不足，反思所采用的研究方法僅限于文獻計量分析”[1]。唐果媛等采用文獻計量法、Cite space III等工具，從文獻數量增長態勢、期刊分布、機構分布、作者、高被引文獻、研究內容等方面，對1961—2015年間我國智庫研究文獻進行了分析[2]。鐵茜運用文獻計量分析方法對高校智庫研究特點進行了分析，指出，“發表高校智庫成果的學術期刊較分散，系統研究論著較少，創新內容少以及整體研究水平有待進一步提高”[3]。總體來說，國內采用BICOMB詞頻分析軟件、SPSS多元統計軟件對高校智庫研究文獻進行可視化分析的成果較少，為更科學、全面地反映歷年來國內高校智庫的研究現狀，本文從文獻數量與年度分布、載文期刊來源與知識基礎、高被引作者與機構分布、關鍵詞共現等方面對2010—2016年該領域相關期刊文獻進行可視化分析，以期為我國高校智庫的后續研究提供參考。

2 數據來源與研究方法

2.1 數據來源

本文以中國知網（CNKI）期刊文獻為數據源，利用高級檢索功能以“高校智庫或含大學智庫”為主題，時間段設置為2010—2016年，其余選項為默認設置，檢索的時間為2017年10月18日，檢索出初始文獻383篇，剔除文叢總序、會議紀要、訪談等無關文獻，獲得有效文獻245篇。此外，對關鍵詞進行標準化處理，最終得到886個有效關鍵詞。

2.2 研究工具

本文采用BICOMB詞頻分析軟件、SPSS多元統計軟件、EXCEL等多種工具，對研究樣本進行計量統計與共現分析。其中，BICOMB是由中國醫科大學崔雷和沈陽宏盛計算機技術有限公司合作開發的一款書目共現分析系統，能夠對CNKI的書目文獻進行準確提取、生成矩陣，對文獻內容進行直觀描述。通過上述工具，本文對2010—2016年我國高校智庫發展現狀、研究熱點進行可視化分析。

3 研究結果與分析

3.1 期刊文獻年度分布

為了解我國高校智庫研究成果的發表情況，對2010—2016年發表的期刊文獻進行統計，共計245篇，依照文獻發表的年份順序，繪制文獻數量與年度分布圖，如圖1所示。

圖1 文獻數量與年度分布（2010-2016）Figure 1 Literature quantity and annual distribution(2010-2016)

由圖1可知，高校智庫研究的年度分布形勢與政府的期望程度吻合，2013年5月以來，習近平總書記、李克強總理、劉延東副總理等黨和國家領導人發表一系列重要講話，強調“加強中國特色新型智庫建設，建立健全決策咨詢制度。”標志著中國智庫建設正式提上議事日程。2014年2月發布的《中國特色新型高校智庫建設推進計劃》更明確提出，“應加強高校智庫的建設與研究”[4]，這一年的研究成果如雨后春筍般增加。目前，2016年研究成果數量最多，共143篇，占期刊論文總量的58.4%，2010—2016年共發表期刊論文245篇，年均35篇，可以看出，我國高校智庫研究具備一定的理論水平。

3.2 載文期刊來源與知識基礎

3.2.1 載文期刊分布 對文獻進行來源期刊分析，能夠反映研究成果的分布情況。利用BICOMB軟件對245篇期刊論文進行期刊頻次統計，發現文獻來源涉及245種，其中，《中國高校科技》與《高校教育管理》載文最多，均達到10篇，確定以頻次≥3作為高頻次，最終統計出高頻期刊14種，見圖2。這些高頻期刊成為我國高校智庫研究成果最主要的傳播載體。由表1看出，高等教育類期刊6種，占42.9%，表明高等教育類期刊已經成為高校智庫研究成果的重要傳播渠道，高等教育界對高校智庫的研究熱情與關注度最高。從刊期來看，高頻期刊有7種是月刊，4種是雙月刊，一定程度上說明我國高校智庫研究成果傳播平臺大多為月刊與雙月刊。從期刊所在地域來看，這些高頻期刊多集中在北京、湖北及黑龍江，合計8種，占比57.1%。從期刊影響因子可以看出，上述高頻期刊的平均復合影響因子為0.83，平均綜合影響因子為0.56，相對其他同類期刊而言，期刊影響力較高，刊載的論文具有較高的學術價值，對我國高校智庫研究具有較大的借鑒作用。

圖2 高頻期刊載文分布（頻次≥3）Figure 2 The distribution of published articles in high frequency periodicals(Frequency≥3)

3.2.2 知識基礎 文章被引頻次可以作為表征該研究成果學術價值的重要指標。通過對這245篇文獻按照被引頻次進行排序，確定出研究領域的h指數為17。h指數也表征了該領域絕大多數研究者的相對學術地位[5]。由表2統計發現，徐曉虎等的《中國智庫的基本問題研究》影響力最高，被引76次；其次是秦惠民所撰的《我國高校智庫建設相關問題及對策研究》一文，被引頻次為52次；再次是文少保寫的《高校智庫服務政府決策的邏輯起點、難點與策略——國家治理能力現代化的視角》，被引36次。這些文章從高校智庫建設與服務國家治理轉型等方面進行了理論性的探索和實踐性的嘗試，構成了我國高校智庫研究領域的重點和基礎。但是，從這17篇高被引文獻研究內容可以發現，目前我國研究者在高校智庫這一領域當中存在一定的研究“同質化”現象。秦惠民[6]從營造社會環境、構建多元關系網絡、健全運行體制機制及提升整體服務能力方面論述了高校智庫建設策略；楊靜[7]主要從協同創新理念下提出3條高校智庫建設策略，包括，制度協同、機構協同及人力資源協同；杜靜元[8]提出堅持中國特色社會主義方向、重視研究輔助系統運用、關注長期性戰略問題、建立培訓平臺以及創新人才培養機制等5個角度建設高校智庫。還包括杜寶貴、顧巖峰、李玲、和陸雪梅等學者都對高校智庫建設一一提出了自己的對策建議，可以發現，國內高校智庫研究主要集中在高校智庫建設現狀與策略方面，研究重點趨同，研究對象、研究內容、研究視角需要進一步拓展。

表1 高頻期刊性質描述Table 1 Characterization of high frequency periodicals

表2 高被引文獻列表Table 2 List of highly cited literature

3.2.3 作者分析與研究機構分布情況

（1）核心作者分析

學術研究隊伍作為研究的先行者，是研究領域得以深入發展的先決因素，核心作者更是這支隊伍的中堅力量。為考察作者發文情況，將245篇文獻導入BICOMB軟件進行分析，發文量最多的為4篇，文章被引頻次最高的為76次，根據普賴斯計算公式，發文量≥2篇，文章被引頻次≥7次的作者作為核心作者，因此，最終確定核心作者共18位（發文量≥2）,見表3。上述18位核心作者發文量共計42篇，占總文獻數量的17.1%。根據普賴斯定律，當核心作者發文量約占文獻總量的20%時，學科的核心作者群才算形成，因此，該領域還未形成核心作者群。為了解研究隊伍的合作情況，根據BICOMB統計可知，245篇文獻共出現了391位作者，從期刊文獻的合著情況發現，共有106篇文獻的作者在2人或2人以上，合著度為43.3%，總體來看，我國高校智庫研究期刊文獻合著率較高，作者交流頻繁，合作意識相對較高。

（2）機構分布情況

為探析我國高校智庫研究的核心機構分布情況，利用BICOMB軟件統計出245篇文獻的研究機構共301個，平均每個機構0.81篇，在一定程度上說明論文發表過程中存在不同機構間的合作與交流現象。將統計結果導出至EXCEL中，根據普賴斯定律，發文量≥3篇的作為核心研究機構，共計33個，見圖3。由分析可知，這些核心機構主要分布在華東地區（浙江、江蘇、上海、福建、安徽）、華北地區（北京、河北、內蒙古、山西、天津）、東北地區（遼寧、吉林）以及華中、西南、西北、華南等部分地區，而廣西、寧夏、西藏均未分布；從機構屬性可以發現，研究機構為新疆師范大學、華南師范大學、西華師范大學、北京師范大學等師范類高校，首都經濟貿易大學、浙江財經大學、西南財經大學等財經類高校，以及蘇州大學、復旦大學、武漢大學等綜合類高校，可知師范類、財經類高校是當前我國高校智庫研究的主要陣地，對于推動我國高校智庫建設與發展具有積極作用。但也要指出，目前，普通高校、高職院校對于高校智庫研究這一領域的參與度及影響力較小，說明這些院校在這一領域的研究能力及水平還較為薄弱，這一現象需要引起重視。

3.2.4 關鍵詞統計分析

（1）高頻關鍵詞詞頻統計

詞頻是指詞的頻率，即詞在一定的語言材料中出現的次數[9]。關鍵詞是對文獻主題的高度提煉，對關鍵詞詞頻進行分析，選取高頻關鍵詞，可以從中發現該研究領域的研究熱點。由于不同作者對相同或類似概念的關鍵詞的表述不同，需要對所提取的關鍵詞進行規范化處理。使用BICOMB對這245篇文獻的關鍵詞進行詞頻統計，初次統計得到原始關鍵詞共5,886個，并對關鍵詞進行標準化處理（“高校智庫”與“大學智庫”統一修正為“高校智庫”等）。高頻關鍵詞由高頻閾值確定，而高頻閾值則根據普賴斯計算公式確定，該計算公式為：m≈0.749(nmax 1/2)。（其中m為高頻閾值，nmax表示區間關鍵詞被引頻次最高值）[10]。結果顯示，關鍵詞頻次最高為125，因此，確定頻次≥9的20個關鍵詞為高頻關鍵詞，見表4。由表4可知，這10個高頻關鍵詞累計頻次為446次，占總頻次（586個）的50.3%，表明我國高校智庫研究熱點較為集中，主要包括，智庫研究、建設路徑研究、高校研究、智庫建設研究及新型高校智庫研究等方面。

圖3 核心機構發文分布（發文量≥3篇）Figure 3 Quantity of articles in core institutions（quantity of articles≥3）

表4 高頻關鍵詞列表（頻次≥9）Table 4 List of the high frequency key words（frequency≥9）

（2）高頻關鍵詞共現分析

高頻關鍵詞統計只能體現單個關鍵詞在樣本文獻中總共出現的次數多少，無法反映關鍵詞相互之間的關系，利用BICOMB對20個高頻關鍵詞進行共現分析，生成詞篇矩陣，導入SPSS中轉換成相似矩陣，如表5所示。系數取值范圍為0～1，代表2個關鍵詞之間的距離大小，系數越接近0，說明相似系數越小，兩個關鍵詞之間相似度越小，反之越接近1，相似度越大。

從表5中看出，各關鍵詞與高校智庫由近到遠的順序依次為：智庫（0.850）、建設路徑（0.654）、決策咨詢（0.624），高校（0.611）、美國（0.608）、智庫建設（0.606）、新型智庫（0.594）、發展現狀（0.587）、高校智庫建設（0.581）、智庫評價（0.571）、高校圖書館（0.569）、存在問題與地方高校（均為0.568）、影響力（0.542）、發展困境（0.539）、人才培養（0.535）、協同創新（0.533）、運行機制（0.527）以及新型高校智庫（0.524）。表明國內高校智庫研究群體對于高校智庫與高校的關系、如何建設及美國智庫方面的關注度較高，同時，對于高校智庫的職能及與智庫之間的關系研究熱情較高，在探索國內高校智庫研究領域的同時，對于西方智庫也有一定的涉及，但是，在加大對美國高校智庫借鑒的同時，對于其他西方高校智庫研究相對較少。

表5 高頻關鍵詞相似矩陣（部分）Table 5 Similar matrix of the high frequency key words（part of the data）

4 研究結論

通過對2010—2016年我國高校智庫研究期刊文獻的統計分析，大致梳理了當前國內高校智庫研究的現狀，體現了高校智庫研究的熱點以及今后可以完善的幾個方面。研究結論如下。

第一，高校智庫是國內新興研究領域，從2014年開始呈現強勁的增長趨勢，研究文獻相對不多，需要加大研究力度，實現高校智庫理論與實踐研究的雙重拓展。第二，研究熱點主要集中于高校智庫建設、智庫人才培養及美國一流高校智庫等方面，對于國內單個高校智庫的研究成果較少，對于其他西方高端高校智庫的關注度較低，研究視角較窄，研究成果針對性不高。第三，核心作者群是一個研究領域得以深入發展的重中之重，我國高校智庫研究界尚未形成穩定的核心作者群，研究隊伍需要加強建設。第四，普通高校對于開拓高校智庫研究視角的作用不容忽視，目前國內開展高校智庫研究多集中在發達城市及985、211等重點高校，普通高校對這一領域的參與度相對較低，研究成果的數量和質量都需要提升。第五，目前我國高校智庫研究者們主要從學理角度對高校智庫的內涵、功能職能等方面進行定性研究，研究工具、研究方法需要進行創新。

針對以上研究結論，今后開展高校智庫研究可以從以下3方面進行完善。

第一，推進高校智庫研究成果落地。研究成果的轉化與傳播是高校智庫研究影響力的最終體現，當前高校智庫研究成果增長勢頭迅猛，但真正轉化為國家政策及呈遞至各級政府單位的咨詢報告數量較少。據統計，至2016年，我國高校人文社科領域共出版著作約15萬部，發表論文約158萬篇，但是轉化為公共政策建議的僅6萬余份，轉化率僅為3.47%，大部分研究成果只能束之高閣[11]。溫馨、王惠明[11]基于智庫成果轉化的視角提出樹立民主與科學的決策層思想、激發高校智庫參與地方治理、推進高校智庫參與區域協同創新等3條對策；沈國麟、李婪[12]從構建知識生產與社會實踐良性互動的角度提出創建中國特色“旋轉門”制度、改革學術評價標準、創新高校知識生產體制機制及強化政府推動作用等；張宏寶[13]從高校智庫知識供給范式轉型的角度提出要從外延式擴張向內涵式增長轉型。總體來看，我國高校智庫研究成果對政策制定的影響力還有待提高，需要智庫研究者們不斷進行有益的探索。

第二，組建高校智庫研究核心團隊。通過以上分析發現，目前我國高校智庫研究領域尚未形成核心作者群，大部分學者之間的合作與交流活動僅限于同一所高校或同一個研究方向，校際合作、跨研究方向合作還比較少。高校智庫作為一個跨教育學、政治學、社會學及人類學的特殊研究領域，研究內容、研究對象的復雜性顯而易見。有學者針對這一問題進行了相關研究，李艷杰、姜紅[14]提出建立項目主導聯盟管理模式和具有中國特色的“中國式旋轉門”制度，實現智庫研究人員在高校之間、社會各資源之間進行轉換；陳欽萍、陳偉雄[15]強調要打破學科壁壘、校際壁壘，及開展國際間的交流與合作，從而構建科學完善的聯系網絡；武慧娟[16]從激勵視角下提出要建設“高校智庫聯盟”“地區智庫聯盟”以及開展國際合作交流，實現高校、政府、企業、三者共同咨政的長期穩定的合作關系。綜上，開展高校智庫研究需要集中多方力量的智慧與謀略，建設與高校智庫研究特點相匹配的研究團隊。

第三，創新高校智庫比較研究對象。國內研究者們在對高校智庫進行比較研究時，通常都以美國尖端高校智庫作為主要分析對象，但對其他西方國家高校智庫的研究較少。陳英霞、劉昊[17]以斯坦福大學胡佛研究所為例，探析了美國一流高校智庫的聘任模式和組織方式；葉琳靜[18]剖析了貝爾弗科學與國際關系中心的管理模式、人員配備機制和傳播推廣機制；何振海[19]則從哈佛大學肯尼迪學院智庫建設的歷程與路徑進行了分析；管輝[20]2016年11月份發表的《印度智庫建設對我國高校智庫的啟示》一文，分析了印度智庫的發展現狀和特點，及對我國高校智庫建設的啟示。陳夢然、楊耀防[21]論述了“一帶一路”背景下的江西省地方高校智庫建設現狀和路徑；李慧茹[22]指出內蒙古自治區高校智庫缺乏智庫意識和智庫能力、評價機制不健全及整體協同創新能力不足等問題；戴栗軍、顏建勇[23]通過對全國26所主要財經類大學的基本定位、學科布局、科研實力等層面的分析，提出了財經類高校智庫的定位及發展路徑建議；張思文、朱民田[24]對國內中醫藥高校智庫融資模式存在的問題和解決策略進行了分析。可以發現，當前國內研究者對于美國以外的其他國家高校智庫的研究熱情正在提高，對于國內各區域、各類型高校智庫的比較研究的成果正在涌現，但相關研究文獻數量相對較少，廣大研究者在進行高校智庫比較研究時，應著力加強對比較對象及領域的拓展。

5 結語

本研究主要對2010—2016年間國內高校智庫研究現狀、熱點進行了簡要分析，以期對今后開展高校智庫研究提供一定的參考。綜合研究結論可以預見，未來開展該領域相關研究應著力推進高校智庫研究成果落地，組建高校智庫研究核心團隊以及創新高校智庫比較研究對象等，助推高校智庫咨政議政功能的實現。但是，本研究采用的研究方法很難對文獻內容進行文本分析，對于政府發布的有關高校智庫政策文件及特定國家和機構的高校智庫建設現狀缺少分析，下一步可以考慮從這些方面開展研究。

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