浙江省醫學期刊學術質量控制機制應用現狀

謝浩煌，毛文明

（溫州醫科大學 期刊社，浙江 溫州 325035）

學術期刊具有對學術論文進行遴選、審查、刊載、傳播的重要職責，然而近年來隨著醫學論文撤稿事件的頻發，科研成果造假、剽竊等學術不端行為浮出水面，使得公眾對學術期刊的學術質量及公信力提出質疑。由于醫學研究的復雜性，使得學術論文的出版不能僅靠重復率檢測、編輯審查、同行評議、道德宣誓、抵制學術不端聲明等方法來保證學術質量。醫學期刊需要通過更細化、可操作、可檢驗、可比較、可問責的質量控制機制來提高期刊的合規性和公信力[1]。根據出版物倫理委員會（Committee of Publication Ethics，COPE）、國際生物醫學期刊編輯委員會（International Committee of Medical Journal Editors，ICMJE）、開放獲取學術出版協會（Open Access Scholarly Publishers Association，OASPA）等國際期刊學術團體提出的規范，國際期刊出版界已形成了一系列可對稿件質量起到顯著凈化效益的措施。

本研究通過對浙江省醫學相關專業學術期刊借鑒和采用國際通用學術質量控制機制的現狀做一調查，以反映各刊學術質量控制能力情況，從而加強各刊對學術質量和學術誠信的重視程度，提升期刊學術質量和公信力，減少學術不端行為。

1 對象和方法

將浙江省出版發行的中文醫學相關專業學術期刊納入本次研究，排除科普類期刊，共計29種，其中涉及基礎醫學、中醫學、臨床醫學等15個學科，綜合類期刊共有8種（學報類3種），其余為腫瘤學、眼科學、預防醫學、藥學等專科類雜志。刊期以月刊為主（15種），其次為雙月刊（11種），季刊（2種），半月刊（1種）。主辦單位有浙江省醫學會、中華醫學會、浙江省醫學高校及研究所等19所單位。

通過期刊官網及其印本、中國知網和（或）萬方數據知識服務平臺查閱各期刊2017年稿約、第1期刊發的文章，調查這些期刊公開責任編輯、編委會成員、作者署名要求及貢獻聲明、潛在利益沖突申明、原始研究數據和稿約中對醫學倫理審查要求的情況。

2 結果和分析

2.1 公開責任編輯 責任編輯是稿件審查、編輯加工、校對以及期刊出版發行的直接參與人員，對學術質量負有重要的責任。責任編輯對文稿的署名是其對該出版成品學術質量和誠信的承諾[2]。責權利分明的責任編輯公開制度是一種有效的問責機制和量化考核機制，它的建立不但方便編輯同作者、專家的溝通和聯系，也增強了編輯對文稿的責任意識和使命感，調動了編輯工作的積極性和主觀能動性，因此，公開責任編輯信息是非常有必要的。本研究調查的29種浙江省醫學期刊均在期首公開了每期的責任編輯信息，有些期刊采取了“篇+期署名”的形式，但只有48.3%（14/29）的期刊明確給出了每篇文章的責任編輯，篇責任編輯的署名率較低。由此可見浙江省醫學期刊雖然均嚴格遵循了我國出版管理中對責任編輯在所辦刊物中署名的有關規定和要求[3]，但責任編輯公開程度不高。篇責任編輯公開制度可以更加明確和細化編輯人員在出版過程中的責任和義務，督促其履行學術質量和學術誠信“把關人”的職責。建議期刊采取公開每篇文稿的責任編輯信息的方式，以利于醫學期刊的質量控制和責任追溯。

2.2 公開編委會成員 由本學科領域內具有較高學術聲望和學術水平的專家所構成的完整而具有權威性的編委會是期刊學術質量的核心，決定了期刊的學術質量和學術影響力。編委專家往往是外審同行評議的首要人選，或是終審的決策者，對于稿件質量的把關和期刊的學術定位、出版方向起著至關重要的作用。公開編委會成員信息既是期刊學術權威性的象征，也是出版質量和學術水平的有利保障。期刊應加強編委隊伍建設，做好該方面的相關工作，全面提升和把控期刊學術質量。省內大部分的醫學期刊已逐漸完善該方面的建設，調查發現，72.4%（21/29）的期刊在官網和（或）紙質版上公布了編委會成員的信息。在26種已創建官網的雜志中，53.8%（14/26）的期刊在官網上也發布了編委信息，部門信息缺失可能與網站建設不完善有關。公開編委信息可以增強編委的責任意識和歸屬感，能夠避免出現編委會形同虛設的尷尬局面，更好地發揮編委專家對于學術質量的把控作用。

2.3 作者署名要求及貢獻聲明 作者署名及排序是對研究成果歸屬的說明，用以肯定作者所做出的努力和勞動。署名權在維護作者權益的同時，也要求作者對研究論文的科學性和真實性承擔相應的學術責任。作者署名問題是出版倫理的一部分，近年來頻發的論文撤稿事件也同作者署名問題相關。為維護出版倫理，促進論文作者更好地履行學術誠信職責，期刊有責任在稿約及網站投稿指南上向投稿者說明有關作者署名的條件和要求，讓作者知曉相關責任和義務。調查發現，34.5%（10/29）的浙江省醫學期刊在稿約中對作者署名條件提出具體的一般性要求的說明，另外31.0%（9/29）的期刊則僅要求作者在投稿前確認署名誠信和著作權無爭議的說明，并未提及論文作者署名資格的相關要求，而剩余的34.5%（10/29）在稿約中未包含作者署名方面的相關性說明。學術期刊應該嚴格制定和規范作者署名要求，減少論文署名不當引發的學術倫理問題。

雖然作者署名和排序標明了學術論文的實際貢獻者和責任人，但具體貢獻不清晰，易在利益和責任擔當方面引發糾紛和矛盾。近年來包括Science、Nature、Cell在內的多種高影響力期刊均要求作者提供詳細而具體的作者貢獻聲明（author contribution statement，ACS），并在文稿內標注刊登[4]。國內也已有多種學術期刊設立此項聲明[5-6]。ACS制度能夠更加準確具體地說明作者在學術成果形成中的貢獻，是對作者署名是否規范和誠信的檢驗，其要求所有作者逐一對科研設計、資料收集、實驗實施、數據處理、論文撰寫及修改等方面所作出的工作貢獻發表聲明，以保證和維護那些對學術成果付諸實質性貢獻的研究人員的權益，杜絕某些“影子作者”“榮譽作者”[7]。此外，該項聲明也是所有作者對其研究行為所作出的明確而真實的責任宣誓，當論文被質疑或揭發出重大學術不端行為時，可以起到責任追溯和問責的作用，使其無法逃避相應的責任。浙江省醫學期刊對此制度的實施并不樂觀，只有一種期刊在文末公布了作者貢獻聲明。

學術期刊應該在期刊稿約中說明對作者署名的要求和規定，同時要求作者在投稿時提供ACS，詳細說明所署的每位作者在科研成果形成中所做的具體貢獻，從而盡可能地避免署名問題上的學術誠信問題和學術不端行為，保障期刊學術質量。

2.4 潛在利益沖突（conflicts of interest，COI）申明 在科學研究中，作者或作者所在研究團隊或所在機構等可能在同研究內容相關的機構任職或得到其經費資助或獲得其所提供的資源或設備的支持等，這些經濟利益關系或私人利益關系的存在可能會導致研究者在對資料的收集、分析、判斷、表達等方面不能進行客觀公平的科學研究[8]。這在醫學研究中表現得尤為突出，尤其是在評價藥物療效或設備材料或治療方案等研究方面。雖然這些關系的存在并不意味著一定會導致研究結果的偏倚及學術誠信問題的發生，但個人利益與公共利益之間沖突發生的可能性是存在的，而一旦發生將直接影響到同行評審專家和讀者對論文內容的評價和判斷，削弱研究成果的可信度，甚至影響學術期刊的公信力。因此，期刊應對潛在的這類利益關系進行披露和公開。世界醫學編輯協會（World Associa-tion of Medical Editors，WAME）對利益沖突進行了具體的說明[9]，ICMJE則提供了披露利益沖突的申報表格[10]。Nature、PNAS等學術期刊提出了對作者披露COI的相關要求[8]。COI聲明已逐漸成為學術期刊對學術誠信及質量控制的重要機制。據調查，在浙江省醫學期刊中僅有2種由中華醫學會主辦的雜志在稿約中要求作者填寫利益沖突的相關申明表格并在文末披露了該申明。另據一項對中華醫學會系列雜志的調查研究中表明，該系列的雜志中也僅有29.5%（28/95）的期刊提供了利益沖突申明，且大部分的申明形式過于簡單[5]，說明我國醫學期刊對利益沖突申明制度開展尚不全面，有待進一步的推廣和完善。作者利益沖突申明是期刊對學術質量進行控制的有效機制，在一定程度上可以削弱和規避利益沖突的發生，有利于保障學術研究的客觀性和公正性，提高期刊的學術質量和公信力。

2.5 原始數據公開 科學研究的推進是建立在后人對前人研究成果的不斷改進和探索之上，科研成果的可重復檢驗是其基礎。科學研究需具備可重復性和可驗證性，需經得起后人的推敲，但是多項研究均表明即便是權威性的研究其可重復性也不盡如人意[11-12]。因受到版面限制和醫學科研過程的復雜性，當涉及到醫學研究中的基礎實驗、臨床技術、手術技巧時，盡管文內已具體闡明研究相關的試劑、儀器型號、手術步驟等資料，但可能尚不能滿足科學研究的可重復性和可檢驗性，因此，數據的公開共享既是檢驗和評價學術質量的途徑和條件，也有利于醫學的發展和進步。國外眾多優秀學術期刊要求作者提交原始研究數據以供審稿專家、讀者檢驗，支持科研成果的可獲取、可評價、可分享。隨著新媒體的發展，浙江省大部分醫學期刊（占89.7%）都創建了各自的官方網站，個別期刊還開通了博客、微博、微信公眾號等，但并未發現有期刊在網站上設置相關版塊或通過其他公開平臺以提供有關論文的任何數據資料。期刊應充分借助新媒體優勢，通過網站或微信等形式，為原始數據或者操作視頻的公開和下載提供可能。

2.6 醫學倫理審查情況 遵循醫學倫理是醫學科學研究最基本的原則，醫學倫理的缺失將直接影響到研究的學術權威性和可信度。醫學期刊作為刊載學術研究成果的傳播載體，有責任對論文中的倫理問題進行審查。期刊需建立透明、公開的倫理審查機制，將倫理審查作為衡量論文學術質量的重要內容。稿約，亦稱投稿須知，是期刊與作者之間圍繞雙方權責利達成的共識，也是期刊的審稿依據。通過在稿約中聲明倫理審查的要求有利于促進醫學倫理審查的規范進行。ICMJE在其《學術研究實施與報告和醫學期刊發表的推薦規范》[13]中提出，期刊的作者須知中應該包括知情同意等內容，并要求在論文中有相應的說明。有研究認為，醫學期刊的倫理水平同稿約中對醫學倫理的規范存在相關性，規范、詳實的稿約對作者的倫理學態度和行為起到導向作用[14]。據調查，浙江省31.0%（9/29）的醫學期刊在稿約中向作者提出醫學倫理方面的標準和要求，主要針對以人為研究對象的論文，要求作者聲明有倫理委員會審批和知情同意書，而在已提出要求的期刊中，明確要求作者提供倫理委員會的批準文件和受試者或其親屬的知情同意書的只有44.4%（4/9）。關于具體倫理審核實施情況未知，但是單從稿約中可見，浙江省醫學期刊對醫學倫理問題未足夠重視。期刊應將倫理審查作為稿約中的一項重要內容，一方面促進作者倫理意識的建立，規范研究者的研究行為，另一方面有助于預防或減少質量控制缺陷和發表過程中的學術不端，提高醫學論文質量。醫學研究要求遵循倫理學原則，期刊應成為倫理的把關者，除了在稿約或期刊網站中發布倫理規范外，醫學倫理的審查也應貫穿于稿件的審理過程中。

3 結束語

醫學期刊是報道醫學科研成果、傳播醫學知識和反映臨床新進展的主要載體，其作為科研工作的最后一環，應把握好出版關，嚴格把控學術質量。目前，國際學術期刊出版界已逐漸形成一系列的出版規范和準則，但浙江省醫學期刊較少采用國際通用的學術質量控制機制。期刊學術質量是提升核心競爭力的根本，浙江省醫學期刊應采用與時俱進的質量凈化機制，堅持學術出版中的透明性原則，建立明確的責任追溯機制，切實提高自身學術質量控制能力，促進作者、編者、編委、期刊共同遵守學術規范，堅守學術誠信，減少學術不端行為，推進醫學期刊的整體高質量發展。

參考文獻：

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