“兩化融合”背景下制造企業信息化對創新績效的影響
——基于價值鏈視角的實證研究

杜偉錦，宋 穎，楊 偉，鄭登攀

（杭州電子科技大學 管理學院，浙江 杭州 310018）

一、引言

近年來，兩化融合成為理論和政策研究的熱點，國家層面提出了兩化融合的發展戰略，即：以信息化帶動工業化，以工業化促進信息化，走新型工業化發展道路。在具體的實施過程中則鼓勵正在實施工業化的企業以信息化促進創新能力的進一步提升，推動建設創新型國家，但是，企業進行信息化投資能否有效促進創新績效？目前學術界針對該問題進行了探討。

學者從多個角度探索了信息化與企業創新之間的關系。Fredrik（2011）、付睿臣（2012）、袁保立（2014）從理論角度論述了信息化直接影響著企業創新[1-3]；Huang（2014）、Chen（2012）、董祺（2013）采用實證研究從直接效應角度探索了兩者的關系[4-6]；金山（2015）和 Jabbouri（2016）探索了信息化和創新能力的互動關系[7-8]；隨著研究的進一步深入，越來越多的學者認識到信息化對創新的影響是一個間接的過程，如付睿臣和畢克新（2009）[9]探索了信息能力的中介影響；徐國東等（2012）、曾萍等（2011）探索了知識共享的中介作用[10-11]。雖然對于兩者關系的研究角度較為全面，但多將信息化作為一個整體來進行分析[12]，汪淼軍等（2007）以企業信息化總投資額來分析[13]；余雪婷（2013）采用企業信息化發展指數進行分析[14]，忽略了信息化在不同價值鏈階段有不同的表現形式，同時，僅從整體表現層面并不能體現不同企業在信息化方面的異質性。因此，在以上研究基礎上，論文嘗試打開信息化這一“黑箱”，深入到在價值鏈不同階段上的信息化對創新績效的影響分析，期望對現有研究進行補充。

結合以上分析，論文將從工業化企業的采購、產品設計、生產制造、市場營銷與經營管理這一完整的價值鏈去探討信息化投資與創新績效之間的關系，進一步豐富現有的研究，為避免數據的主觀性對結果的影響，主要通過實地問卷調查的方式，采用客觀數據進行實證研究。

二、文獻綜述與研究假設

（一）采購信息化與創新績效

采購是企業進行生產活動的首要環節。采購信息化主要是通過兩方面來影響創新:首先，供應商可通過信息平臺為企業提供實現個性化定制的原材料，降低采購成本的同時也提高了采購效率。其次，供應商具備一定的專業知識和技能，可幫助企業縮短產品研發周期。供應商參與技術創新可以促進企業創新績效的提高，得到了很多學者的驗證如：馬文聰等（2013）探索了電子信息行業發現供應商參與技術創新進程對創新績效有積極作用[15]；Humphreys（2004）發現很多制造商都參與了其下游企業的產品設計活動并且顯著的提高了企業的創新績效[16]?；谝陨戏治?，提出如下假設：

H1：采購信息化對企業創新績效有正向顯著影響。

（二）產品設計信息化與創新績效

產品設計信息化從三方面影響企業的創新：首先，產品設計信息化可以降低新產品研發的成本并減少資源的浪費。其次，產品設計信息化為產品設計提供信息共享和交流的平臺，使產品更新信息能在業務層和不同階段循環傳遞，有助于實現創新。最后，有關產品設計的數字化工具（如CAD、CAPP）可改變產品設計的方式和效率，進一步縮短產品研發周期。Jamali（2013）提出產品設計中CAD和CAE等數字工具的使用可改變傳統產品設計模式，實現產品設計自動化并提高設計效率[17]；倪穎杰（2003）提出現代CAPP系統實現了人機混合智能，使企業可以快速響應外界動態環境的變化并調整企業內部資源進行滿足外界需求的產品設計[18]?；谝陨戏治?，提出如下假設：

H2：產品設計信息化對企業創新績效有正向顯著影響。

（三）生產制造信息化與創新績效

生產制造執行系統可匯集車間生產的實時信息，為管理層進行決策和調整產品生產計劃提供便利。生產制造信息化對創新績效的影響主要是：首先，減少產品不合格率并提高新產品生產質量。其次，對生產過程進行監控可減少產品生產周期、提高生產效率、降低生產成本。劉萍（2008）提出生產制造執行系統可及時修正和調整新產品的生產計劃、減少庫存、降低成本[19]；張明明等（2009）提出MES通過計劃監控和生產調度實時追蹤每件產品的生產過程，及時反映產品的生產情況以及所有資源包括人、設備、物料等方面的生產過程數據，實現整個生產過程優化，提高成本信息準確性，及時解決生產過程中出現的各種復雜問題[20]。基于以上分析，提出如下假設：

H3：生產制造信息化對企業創新績效有正向顯著影響。

（四）市場營銷信息化與創新績效

市場營銷階段的信息化主要表現為電子商務的使用，其對創新績效影響主要是：首先，企業通過電子商務進行市場營銷可減少企業銷售成本并增加企業利潤，進一步激發企業創新動力。其次，企業通過電子商務銷售使企業通過數據挖掘積累大量的銷售信息，及時反饋顧客的個性化需求，設計出符合顧客需求的新產品。肖勇（2004）提出面向電子商務的現代市場營銷要求企業在顧及利潤的同時重視顧客的需求，其核心是生產滿足顧客需求的產品，這是產品創新的動力和源泉[21]；陳智勤（2008）構建了數據挖掘與技術創新的關系分析，提出數據挖掘在市場營銷方面的重要性，以客戶為導向，提供客戶滿意的產品和服務可實現企業的創新和利潤的增長[22]。因此，提出如下假設：

H4：市場營銷信息化對企業創新績效有正向顯著影響。

（五）經營管理信息化與創新績效

經營管理信息化主要體現在企業建立的資源管理系統，它是一項系統工程，其對創新績效的影響主要體現在它把客戶需求、企業內部的生產活動、供應商整合在一起，實現內外部信息的共享和交流并及時調整新產品生產的戰略，從而實現產品的持續創新。任爰瑾（2006）提出企業可根據系統提供的內外部知識來調整生產，使企業生產計劃與市場需求保持一致，市場需求的變化決定了企業新產品的生產，進一步推動產品創新的發展[23]。馬寧（2014）更是指出ERP使企業處于開放的狀態，信息的獲得和交流使許多企業結成合作伙伴實現信息資源共享和優勢互補，推動了合作創新的形成[24]。劉福德（2007）提出資源管理系統能夠為企業提供較為全面的創新模式，在實施與整合中提升企業的創新能力[25]?；谝陨戏治觯岢鋈缦录僭O：

H5：經營管理信息化對企業創新績效有正向顯著影響。

三、數據與方法

（一）數據來源與處理

本文以浙江省上市公司為研究對象，研究數據來自三個方面：第一，浙江省經濟和信息化委員會所開展的企業2013—2015年兩化融合評估調查問卷，該問卷調查采取直接派人進入企業調查和利用工商局發放問卷相結合的方式，覆蓋浙江省11個地區和32個主要制造業；第二，從大智慧軟件上查到浙江省的319個上市公司，并結合問卷的數據進行重復性篩選，得到2013—2015年數據各90個；第三，在得到以上90個公司在三年的信息化投資數據以后，將對以上數據進行進一步補充和完善，最終得到270個完整數據。針對以上面板數據，采用stata10進行回歸分析。

（二）變量及測量

1.因變量。目前國內外學者對于企業創新績效的度量方法十分豐富，尚未形成統一的衡量指標，利用專利數量衡量技術創新的做法比較普遍，既是因為專利數據獲取簡便易行，更是因為專利能客觀的反映企業的技術創新能力與科技綜合實力，是衡量科技創新活動的重要指標。因此，選取發明專利申請數作為衡量創新績效的產出指標，由于企業的專利申請數為零的比較少，將統一取對數進行回歸。

2.自變量。龔炳錚（2008）以信息化軟件（ERP、SCM等）的應用程度來衡量工業化和信息化的融合程度[26]，而信息化軟件應用程度主要體現在軟件投資額上。SCM涵蓋了供應商的采購環節，以SCM投資作為供應商的信息化程度；PLM記錄了產品從初始設計到報廢的全過程信息，支持產品全生命周期的一系列解決方案，以PLM投資作為產品設計的信息化程度；MES是車間執行層的生產過程執行管理系統，貫穿整個生產制造過程，以MES投資作為生產制造的信息化程度；ERP實現了企業跨地區、跨部門甚至跨公司的實時信息整合，將企業各種信息流融合成一體的企業管理軟件，以ERP投資作為經營管理的信息化程度；電子商務的應用是企業在市場銷售階段的主要方式，以電子商務銷售額作為市場營銷的信息化程度。其中不同軟件的投資程度可分為五個等級：未投資、0～10萬、10萬 ～50萬、50萬 ～100萬、100萬以上，分別賦值為 0～4。

3.控制變量。為了得到無偏的估計結果，需要對影響創新績效的其他變量加以控制。

（1）研發投資。研發投資是企業對創新重視程度的標志，不少研究者驗證了研發投資是企業自主創新能力的決定性因素之一，對企業的創新績效有促進作用。

（2）企業規模。很多學者論證了企業規模正向影響創新績效，根據國家統計局規定，可以從企業銷售額、資產額、員工人數這三方面來衡量企業規模，本文選取員工人數來衡量企業規模，參考羅明新等（2013）[27]用員工人數的自然對數來表示。

（3）行業類型。行業類型可劃分為高技術行業和傳統行業，高技術行業賦值為1，傳統行業賦值為0。不同的行業類型在創新上存在各自的特點，將設置虛擬變量，“1”代表新技術行業，包括：通信設備、計算機及其他電子設備制造業、醫藥制造業，其他行業如紡織業、造紙及紙制品業等賦值為“0”。

（4）企業性質。不同所有權類型的企業會選擇不同的創新形式，其創新能力也存在差異。將設置虛擬變量，“1”代表外資企業，主要包括：與港澳臺商合資經營、與港澳臺商合作經營、港澳臺商獨資、港澳臺商投資股份有限公司、中外合資經營、中外合作經營、外資企業和外商投資股份有限公司，其他性質企業則賦值為“0”。

表1 主要變量的定義和符號

四、實證結果與分析

（一）數據統計分析

本次調查的90個上市公司數據中高技術行業為17個，外資企業有14個，約占總樣本的20%。調查結果顯示，企業的信息化建設并不是同時推進的，經營管理ERP與生產制造MES的推進較早，2005年以前投資的約占總樣本的28%，且兩者均在2005—2010年期間投資達到高峰期，2010年以后逐漸減少。同時，采購環節SCM與產品設計PLM起步較晚并逐漸發展，對兩者的投資的企業逐年增加。此外可看出所調查的企業經營管理信息化覆蓋率100%，生產制造信息化投資覆蓋率也高達98%，未進行采購、產品設計信息化投資的企業相對較多，占比分別為27%、38%，綜上可知企業的信息化建設不是全面同時進行的，而是有選擇的逐步推進的。

（二）描述性統計與相關分析

描述性統計見表2，創新績效中最小值是0，最大值是124，創新績效差距也相對較大，從行業類型來看，大多是傳統制造業，符合浙江省的制造業特點，從信息化投資來看，在不同價值鏈階段，企業的信息化投資水平仍不是很高，基本處于中等水平，同時，信息化投資也相對不均勻，企業在經營管理、生產制造和市場營銷方面投資程度相對較高，在產品設計、采購方面投資程度相對較低，信息化投資水平有待進一步提高。

表2 描述性統計

在相關系數矩陣中，總體來看，在不同階段的信息化投資與企業創新績效的顯著性程度不同，相對其他階段的投資而言，PLM、SCM、電子商務與創新績效的相關性更強，相關系數分別為（0.305，P＜0.01）、（0.241，P＜0.01）和（0.183，P＜0.01），而 ERP、MES與創新績效的相關性相對較弱，控制變量中，研發投資、行業類型與發明專利顯著相關，符合論述邏輯。

表3 相關性分析

在回歸分析之前，對多重共線性、自相關和異方差這三大問題進行了驗證，利用方差膨脹因子法進行的多重共線性進行檢驗結果顯示，方差膨脹因子VIF均小于5，說明自變量之間不存在顯著的共線性。利用DW統計量進行的自相關檢驗結果顯示，Durbin-Waston均接近2，因此認為不存在一階序列相關，通過散點圖描述可以確認不存在異方差問題。

（三）回歸分析

為了驗證假設，共設計了5個模型，模型M1是用來檢驗控制變量研發投資、企業規模、企業性質、行業類型與創新績效的關系，模型M2、模型M3、模型M4、模型M5分別是在模型M1的基礎上加入了 SCM、PLM、MES、電子商務、ERP來分析采購信息化、產品設計信息化、生產制造信息化、市場營銷信息化、經營管理信息化與創新績效之間的關系。

表4 回歸分析

模型1回歸結果顯示研發投入、行業類型對創新績效均有正向顯著影響，相反企業所有制對創新績效有負向影響，雖然企業規模對企業創新績效有正向顯著影響，但不顯著。模型2回歸結果顯示采購信息化與創新績效正相關（p=0.386），但影響不顯著，假設H1未通過驗證；模型3顯示產品設計信息化與創新績效顯著正相關（p=0.001），假設 H2得到驗證；模型 4顯示雖然生產制造信息化與創新績效負相關（p=0.902），但影響不顯著，模型5中，雖然市場營銷信息化與創新績效正相關（p=0.750），但影響不顯著，模型6中，雖然經營管理信息化與創新績效負相關（p=0.403），但影響不顯著，假設 H3、H4、H5未通過驗證。

五、研究結論

論文從完整價值鏈的視角出發，探索了在不同價值鏈階段的信息化投資對創新績效的不同影響，結果表明：

第一，產品設計信息化對企業創新績效有顯著的正向影響。產品設計軟件的智能化提高了新產品設計能力，豐富了新產品設計方式，新產品的開發是創新績效的基礎和源泉，企業應積極引進產品設計的軟件工具，重視研發設計的人才。盡管調查顯示還有38%的企業未進行產品設計PLM投資，但不可否認產品設計信息化對創新的積極作用，因此，企業應重視能帶來創新績效的產品設計投資。

第二，采購、市場營銷對創新績效的正向影響并不顯著。本文驗證的采購信息化對創新影響不顯著可能是因為企業還未重視供應商對創新的重要作用，供應商也還只是被動提供材料，沒有主動參與到企業的創新活動中，企業應該整合組織內外各方資源，不斷加強供應商協同，提高供應商企業之間信息交互、資源共享，實現共同創新。周立群（2016）提出市場營銷信息化顯著促進了企業創新績效投入的傾向[28]，但本文認為市場營銷信息化并沒有實際影響創新績效，這與他的結論并不矛盾，進一步，電子商務的數據挖掘只是提供了信息的來源，整理和利用數據信息的能力才是關鍵。

第三，生產制造、經營管理信息化對創新績效的影響并不顯著。生產是創新的執行階段，該階段在提高新產品生產效率的同時也降低了成本，雖然降低成本是提高利潤的主要手段之一，但并不顯著影響企業的創新績效。雖然調查顯示經營管理ERP投資的企業覆蓋率是100%，但經營管理系統是一項復雜的工程，實施成本較高難度較大，可見目前企業實施資源管理系統實施效果還并不理想。因此，企業不應盲目實施信息化，應根據企業自身條件有選擇的投資，此外，不少學者證明資源管理系統的實施效果具有滯后效應，需要經過一定時間才能顯現出來。

綜上所述，在不同價值鏈階段的信息化投資對創新績效的影響是有差異的，以上結果雖為企業進行創新活動提供參考，但還具有局限性，首先，本文采用的三年的短面板數據，樣本量比較小，并且樣本全部是上市公司的數據，有待后續進一步探索。其次，對于變量的選取具有一定的主觀性，比如：以信息化軟件的投資作為信息化衡量標準，雖具有一定的局限性，但軟件投資額是最直接的衡量指標，對于因變量的選取情況類似，盡管不少學者使用發明專利作為衡量企業創新績效，但畢竟是存在不足的，后面還需學者們以更大樣本、更全面的變量指標來衡量，仍需保持謹慎的態度。

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