環(huán)境規(guī)制、外商直接投資與工業(yè)集聚
——基于省際動態(tài)面板數(shù)據(jù)的實證研究

一 引 言

改革開放讓更多的資源配置到效率較高的地區(qū)，部分地區(qū)的工業(yè)集聚水平提高，有力地促進了這些地區(qū)以及全國經(jīng)濟的快速增長。另一方面，隨著經(jīng)濟全球化的推進，各大經(jīng)濟體之間的聯(lián)系加強，我國利用外資的規(guī)模擴大、渠道越來越廣。根據(jù)商務部的統(tǒng)計，我國2016年實際使用外資為8132.2億元人民幣，與2015年同期相比，增長了4.1%。外資大量流入對我國產(chǎn)業(yè)集聚和經(jīng)濟增長的貢獻十分突出。

值得重視的是，我國經(jīng)濟的快速增長也帶來了生態(tài)環(huán)境的日益惡化問題。從《2016年全球環(huán)境績效指數(shù)(EPI)報告》①此報告由哥倫比亞大學國際地球科學信息網(wǎng)絡(luò)、美國耶魯大學環(huán)境法律與政策中心聯(lián)合世界經(jīng)濟論壇發(fā)布。來看，我國在生態(tài)和人類健康方面的狀況較差。但實際上，我國從1972年開始便開展了各種環(huán)境保護活動，立法部門制定了相關(guān)的環(huán)保政策和法規(guī)，地方政府成立相應的環(huán)保職能部門，對環(huán)保工作進行監(jiān)管。近年來，隨著環(huán)境污染問題的加重，我國環(huán)境規(guī)制的力度也在加大。

亟需回答的問題是：環(huán)境規(guī)制會不會對工業(yè)集聚產(chǎn)生負面作用？外商直接投資(FDI)對集聚的作用是否會受到環(huán)境規(guī)制的影響？如何在注重環(huán)保的同時，促進產(chǎn)業(yè)集聚，保持經(jīng)濟的持續(xù)增長，達到兼收目標？為探討這些問題，本文擬以1988-2013年我國30個省、市、自治區(qū)的數(shù)據(jù)作為研究樣本，利用動態(tài)面板計量模型，研究環(huán)境規(guī)制、外商直接投資和工業(yè)集聚的關(guān)系。本文的主要貢獻：第一，考慮了工業(yè)集聚的因果累積動態(tài)特征，發(fā)現(xiàn)一個地區(qū)的工業(yè)集聚受之前年份集聚程度影響；第二，研究環(huán)境規(guī)制對工業(yè)集聚是否存在非線性影響，發(fā)現(xiàn)兩者之間呈倒“U”型關(guān)系；第三，考察環(huán)境規(guī)制通過FDI影響工業(yè)集聚的機制，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制和外商直接投資的互動和匹配有利于工業(yè)集聚水平的提高。

接下來的內(nèi)容結(jié)構(gòu)安排: 第二部分是環(huán)境規(guī)制和外商直接投資影響產(chǎn)業(yè)集聚的文獻回顧；第三部分是本文的研究設(shè)計及模型構(gòu)建；第四部分是計量結(jié)果與分析；第五部分是穩(wěn)健性檢驗；最后是基本結(jié)論與政策啟示。

二 文獻回顧

關(guān)于環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)集聚的影響，學者們的觀點歸納起來主要有三種。一種認為適度的環(huán)境規(guī)制有利于產(chǎn)業(yè)集聚水平的提高。合適的環(huán)境規(guī)制促進了企業(yè)的創(chuàng)新，可以給企業(yè)帶來一種創(chuàng)新補償作用，這種補償甚至會大于企業(yè)因環(huán)境規(guī)制而產(chǎn)生的生產(chǎn)成本增加和利潤率下降，使環(huán)境績效和企業(yè)經(jīng)濟績效達到“兼收”。所以企業(yè)將選擇具有較嚴環(huán)境規(guī)制的區(qū)位進行投資，加上知識溢出效應，產(chǎn)業(yè)會在這類區(qū)域集聚(Porter和Van der Linde，1995)[1]。Asano和Matsushima(2014)[2]研究表明，一國政府實行環(huán)保方面的稅收政策，會誘使具有先進治理技術(shù)的外企授權(quán)給國內(nèi)不具有此技術(shù)的企業(yè)，當國內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)效率不如外國企業(yè)時，外國企業(yè)會免費將此技術(shù)展示給國內(nèi)企業(yè)。因而，環(huán)境規(guī)制對創(chuàng)新具有積極影響。而創(chuàng)新是引起集聚的重要因素，因此環(huán)境規(guī)制促進集聚。Acemoglu et al.(2012)[3]的研究也表明，環(huán)境規(guī)制強度增大時，產(chǎn)業(yè)并不會發(fā)生轉(zhuǎn)移。

二種認為提高環(huán)境規(guī)制強度會導致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，對產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生離心力。“污染避難所”假說表明，一個國家實行嚴格的環(huán)境規(guī)制會增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，而企業(yè)都是以利潤最大化為目的的，所以企業(yè)會重新考慮其生產(chǎn)和投資的決策，這將使得部分污染企業(yè)遷移至環(huán)境規(guī)制強度相對較弱的地區(qū)。有研究給出了支持該假說的證據(jù)(Wagner和Timmins，2009)[4]。Rauscher(2009)[5]采用新經(jīng)濟地理學模型，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強度的提高可能導致區(qū)位模式的離散化。Kyriakopoulou和Xepapadeas(2013)[6]研究認為，對企業(yè)進行環(huán)境規(guī)制后，企業(yè)增加的成本與環(huán)境規(guī)制強度呈正向關(guān)系，環(huán)境規(guī)制給經(jīng)濟活動空間集聚的負面影響隨著環(huán)境規(guī)制強度增加而增加。

三種認為環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)集聚的影響不顯著。根據(jù)一些學者的研究，“污染避難所”假說沒有獲得證據(jù)支持(Grehter和Melo，2003[7]；Cole et al.，2010[8])。有學者認為這與國家發(fā)展程度相關(guān)，在發(fā)達國家，環(huán)境規(guī)制程度越高越能吸引投資，而在發(fā)展中國家，環(huán)境規(guī)制程度越高使產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移得越多(Kheder和Zugravu，2012)[9]。也有學者認為無論是高收入還是低收入國家，一國環(huán)境規(guī)制對企業(yè)區(qū)位選擇不存在顯著影響(Dam和Scholtens，2012)[10]。

我國有關(guān)環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)集聚影響的研究結(jié)論并不一致。一些學者認為環(huán)境規(guī)制阻礙產(chǎn)業(yè)集聚。比如，金祥榮和譚立力(2012)[11]將行業(yè)分為高污染和低污染兩類行業(yè)，通過建立不同的新經(jīng)濟地理學模型分別進行分析和比較，發(fā)現(xiàn)環(huán)境政策會對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生極大的影響。Lin和Sun(2016)[12]的研究表明，一個地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強度越大，越少的FDI企業(yè)會選址在這些地區(qū)。不同技術(shù)創(chuàng)新類型的企業(yè)對環(huán)境規(guī)制的反應不同，說明環(huán)境規(guī)制與地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展相關(guān)(張倩，2015)[13]。高靜和劉國光(2016)[14]的研究表明，環(huán)境規(guī)制高的地區(qū)不但吸引清潔產(chǎn)業(yè)同時也吸引污染產(chǎn)業(yè)，從而推動這兩類產(chǎn)業(yè)集聚。另有研究認為環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)集聚并不存在明顯的影響(張成等，2011[15]；吳玉鳴，2006[16])，或者環(huán)境規(guī)制強度與產(chǎn)業(yè)集聚之間呈現(xiàn)非線性關(guān)系，且這種關(guān)系在不同區(qū)域呈現(xiàn)不同特征(趙少欽等，2013[17]；劉金林，2015[18])。

也有學者研究了外商直接投資對工業(yè)集聚的影響。Amiti(2005)[19]研究發(fā)現(xiàn)，當兩個國家的要素稟賦不相同時，如果一個國家的貿(mào)易自由度增加，那么上游和下游的企業(yè)會聚集到這個國家。金煜等(2006)[20]發(fā)現(xiàn)中國的對外開放可能引起工業(yè)集聚度的增加。趙偉和張萃(2007)[21]的研究表明外商直接投資對我國制造業(yè)集聚有促進作用。Ge(2006)[22]發(fā)現(xiàn)我國在1990-1999年間，制造業(yè)集聚主要是由外商直接投資和對外貿(mào)易引起的，如果一個產(chǎn)業(yè)對外商直接投資和對外貿(mào)易的依賴程度高，這個產(chǎn)業(yè)會更多地分布在發(fā)達的東部沿海。方勇和張二震(2006)[23]、蔣殿春和張宇(2008)[24]的研究顯示，經(jīng)濟發(fā)展相對落后的地區(qū)想要形成具有強國際競爭力的產(chǎn)業(yè)集聚，必須吸引外商投資的進入，特別是當這些地區(qū)希望形成技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)集聚時，外商投資的進入是必須的。但朱英明等(2011)[25]的研究表明，投資區(qū)位的政策環(huán)境會對外商直接投資的流動性起促進作用，外商直接投資更傾向于選擇具有政策吸引力的區(qū)位，F(xiàn)DI對產(chǎn)業(yè)集聚的作用甚微。也有研究發(fā)現(xiàn)不同類型的外商直接投資對集聚有不同影響。比如王晶晶和張昌兵(2015)[26]的研究表明，服務業(yè)FDI能夠顯著促進本地服務業(yè)企業(yè)的集聚，生產(chǎn)性服務業(yè)集聚受生產(chǎn)性服務業(yè)外商直接投資的影響很大；但是在形成消費性服務業(yè)集聚時，消費性FDI對其影響并不顯著。

從以上文獻可知，目前有關(guān)環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)集聚的研究較多，但結(jié)論并不一致，其中一些問題有待于深入細化研究。文獻研究中雖有討論外商直接投資和工業(yè)集聚的關(guān)系，但此類研究并未把FDI和環(huán)境規(guī)制結(jié)合起來，沒有考慮環(huán)境規(guī)制可能會通過FDI影響到工業(yè)集聚。本文擬聚焦于工業(yè)部門，將環(huán)境規(guī)制、FDI與工業(yè)集聚納入到一個統(tǒng)一的框架體系內(nèi)進行分析，以識別環(huán)境規(guī)制如何通過FDI對工業(yè)集聚產(chǎn)生影響。

三 計量模型、變量與數(shù)據(jù)

(一)計量模型的設(shè)定

環(huán)境規(guī)制的加強會增加企業(yè)經(jīng)營負擔，當該負擔超過企業(yè)本身承受力時，企業(yè)會改變其經(jīng)營方式和區(qū)位來獲得最大的經(jīng)營效益。環(huán)境規(guī)制可能會使本地污染型企業(yè)流向環(huán)境規(guī)制較為寬松的地區(qū)，造成本地工業(yè)集聚程度的下降。但現(xiàn)實情況是，工業(yè)集聚程度較高的地區(qū)有更高的區(qū)位優(yōu)勢，擁有更好的人才、交通、產(chǎn)品供應鏈、技術(shù)溢出條件。如果集聚所帶來的外部經(jīng)濟效應大于環(huán)境規(guī)制的不利影響，企業(yè)不會改變區(qū)位選擇，外地的企業(yè)也會愿意流入到本地區(qū)，而這會導致集聚進一步加強。同時，企業(yè)集聚將會有利于污染的集中治理，減輕企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新壓力，促使其他地區(qū)的企業(yè)選擇向環(huán)境規(guī)制嚴格的地區(qū)轉(zhuǎn)移。因此，環(huán)境規(guī)制的提高并不一定導致本地企業(yè)的轉(zhuǎn)移，而可能會引發(fā)企業(yè)進一步集聚。

FDI流入本地后，會帶來新FDI和新企業(yè)的進入，新FDI和新企業(yè)的進駐又吸引更多的FDI，從而不斷累積，最后形成工業(yè)集聚。這類工業(yè)集聚的特點是以FDI為基礎(chǔ)。外資流入某地區(qū)之后，還會對地區(qū)的區(qū)位條件產(chǎn)生積極影響，進一步加強本地區(qū)已有的區(qū)位優(yōu)勢，通過基礎(chǔ)設(shè)施水平及技術(shù)溢出等吸引新企業(yè)進駐。環(huán)境規(guī)制可能會提高外資企業(yè)的生產(chǎn)成本，對集聚產(chǎn)生負面影響，但資源環(huán)境的改善會強化FDI的區(qū)位效應，吸引更多FDI。

基于以上分析，本文利用全國省級面板數(shù)據(jù)，建立動態(tài)面板計量模型，考察環(huán)境規(guī)制、外商直接投資和產(chǎn)業(yè)集聚的關(guān)系。考慮到工業(yè)仍是我國的主要產(chǎn)業(yè)，本文研究集中在工業(yè)集聚。模型設(shè)定具體如下：

Hit=β0+ρHit-1+β1erit+β2erit2+β3fdiit+β4tranit+β5wageit+β6techit+β7iecit+μi+εit

(1)

其中，下標i表示各省，t表示年份。H表示i省t年的工業(yè)集聚水平；erit表示環(huán)境規(guī)制強度；fdi表示外商直接投資；tran表示交通基礎(chǔ)設(shè)施；wage代表工資水平；tech表示技術(shù)創(chuàng)新程度；iec為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟。考慮到工業(yè)集聚具有累積性動態(tài)特征，集聚的當前水平可能會依賴其前期水平。因此，本文引入因變量的滯后一期項，將其擴展為動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型。之所以選擇動態(tài)面板，是因為在分析非動態(tài)面板的數(shù)據(jù)時，可能得不到一些解釋變量的一致性估計量，而用動態(tài)面板數(shù)據(jù)進行分析時，可以減少模型中變量內(nèi)生性的影響，得到一致性的估計量。此外，在模型中引入環(huán)境規(guī)制變量的平方項，考察環(huán)境規(guī)制和工業(yè)集聚之間的非線性關(guān)系。

為了考察環(huán)境規(guī)制如何通過FDI影響工業(yè)集聚，本文在式(1) 基礎(chǔ)上引入環(huán)境規(guī)制與FDI的交叉項，得式(2)：

Hit=β0+ρHit-1+β1erit+β2erit2+β3fdiit+β4tranit+β5wageit+β6techit+β7iecit+ηerit*fdiit+μi+εit

(2)

(二) 變量說明

1.關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚的測算

產(chǎn)業(yè)集聚程度的測算方法有很多種，如區(qū)位熵、集中率、赫芬達爾指數(shù)、EG指數(shù)、空間基尼系數(shù)等，本文根據(jù)數(shù)據(jù)可獲得性等條件，選用赫芬達爾指數(shù)作為工業(yè)集聚程度的測度指標。赫芬達爾指數(shù)是某一產(chǎn)業(yè)的所有廠商所占市場份額的平方值之和，能綜合反映市場力量分化的程度，具體計算方法為：

(3)

其中，Xi表示一個省所轄的i地區(qū)該產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值，X表示該產(chǎn)業(yè)的全國總產(chǎn)值，n表示這一省份所轄的地區(qū)總數(shù)。如果某工業(yè)在全國各省份平均布局，則H值為1/n；如果某工業(yè)集中在一個省份內(nèi)，一般認為，H值越大則工業(yè)集中度越高；反之，H值越小則工業(yè)集中度越低。本文用赫芬達爾指數(shù)衡量工業(yè)在各省的集聚情況，各省采用該省下轄各市的數(shù)據(jù)，直轄市采用該市下轄各區(qū)的數(shù)據(jù)。

表1 2005年、2013年各地區(qū)工業(yè)赫芬達爾

圖1 工業(yè)集聚度的比較

表1為計算得到的2005年和2013年各省(自治區(qū)、直轄市)工業(yè)的赫芬達爾指數(shù)。從表1中可看出，沿海的廣東、福建、浙江、江蘇、上海、山東、遼寧一直是集聚度比較高的地區(qū)，其次是中部的四川、湖北、重慶等。為了進一步比較各省工業(yè)集聚程度，選取東部的北京、福建、吉林，中部的河南、湖北、江西及西部的四川、青海、陜西9個省1998年、2003年、2008年及2013年數(shù)據(jù)，制作成圖1，可以看出，各地區(qū)2013年赫芬達爾指數(shù)值都遠高于2005年，表明各地區(qū)工業(yè)集聚程度在提升。

2.核心解釋變量

環(huán)境規(guī)制(er)：環(huán)境規(guī)制一般分為正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制兩種。根據(jù)對規(guī)制對象的限制方法不同，正式環(huán)境規(guī)制可以分為命令控制型環(huán)境規(guī)制及激勵型環(huán)境規(guī)制；非正式環(huán)境規(guī)制則指由企業(yè)、行業(yè)協(xié)會或其他主體提出的旨在保護環(huán)境的協(xié)議、承諾或計劃，非正式的環(huán)境規(guī)制并不要求企業(yè)必須實施，企業(yè)可選擇實施，也可以選擇不實施。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制強度的衡量方法，主要有：(1)以環(huán)境規(guī)制政策數(shù)量衡量環(huán)境規(guī)制強度(Low，1992)[27]。(2)將企業(yè)治污投資占企業(yè)總成本或總產(chǎn)值的比重作為代理變量來衡量(Lanoie et al.，2008[28]；沈能，2008[29])，或者用征收排污費作為衡量指標(胡珺等，2017[30]；張倩，2015[13])。(3)用治理污染設(shè)施運行費用或人均運行費用來衡量(Levinson，1996[31]；王兵，2010[32]；張成等，2010[33])。(4)由于正式環(huán)境規(guī)制強度與收入水平之間存在高度相關(guān)性，將人均收入水平作為代理變量來衡量內(nèi)生性正式環(huán)境規(guī)制強度(陸旸，2009)[34]。(5)用正式環(huán)境規(guī)制下的污染排放量或單位產(chǎn)值污染排放強度的變化來度量(Domazlicky和Weber，2004)[35]。(6)采用綜合指數(shù)方法構(gòu)建環(huán)境規(guī)制強度的綜合測量體系(傅京燕和李麗莎，2010[36]；傅京燕等，2016[37]；李玲和陶鋒，2012[38])，包含一個目標層環(huán)境規(guī)制強度及三個評價指標層(廢水、廢氣、廢渣)，不同污染物賦予不同權(quán)重，再計算出單個污染物的正式環(huán)境規(guī)制強度和整個行業(yè)的正式環(huán)境規(guī)制強度。一些學者在這個方法的基礎(chǔ)上，改進了等權(quán)求和平均方法和標準差標準化法來測度環(huán)境污染強度水平(李廣明和韓林波，2016)[39]。

如上幾種方法各有優(yōu)劣，因為激勵型環(huán)境規(guī)制是以市場為基礎(chǔ)的，所以企業(yè)的選擇性和行動自由性更大，會更自愿采用更好的污染控制技術(shù)，對于環(huán)境保護的作用最大。基于指標相對完善性和數(shù)據(jù)可獲得性的考慮，本文選用正式環(huán)境規(guī)制指標，用各省工業(yè)污染治理投入與工業(yè)總產(chǎn)值之比來測度環(huán)境規(guī)制強度。

表2 1998年、2002年、2006年、2010年和2013年沿海各地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度

表3 1998年、2002年、2006年、2010年和2013年內(nèi)陸各地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度

表2是沿海各地1998年、2002年、2006年、2010年和2013年的環(huán)境規(guī)制強度，表3是內(nèi)陸各地1998年、2002年、2006年、2010年和2013年的環(huán)境規(guī)制水平。可以看到，將內(nèi)陸和沿海各地的環(huán)境規(guī)制強度相對比，沿海地區(qū)普遍偏低。整體上，各地的環(huán)境規(guī)制強度有不斷增強的趨勢。

外商直接投資(fdi)：一般來說，開放程度較高的地區(qū)通常相關(guān)產(chǎn)業(yè)配套服務更完善，且具有更好的政策法規(guī)環(huán)境，這使得企業(yè)在該地區(qū)投資的市場風險更小、交易成本更低，從而促進外資企業(yè)選擇在該地區(qū)投資，形成產(chǎn)業(yè)集聚。考慮到實際利用外資是與外商簽訂合同后實際到達的外資款項，可以真正體現(xiàn)外資利用水平，因此，本文用各地實際利用外資與實際GDP的比值來衡量外商直接投資(FDI)。

3.其他控制變量

內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(iec)：新貿(mào)易理論強調(diào)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟對產(chǎn)業(yè)集聚的作用。馬歇爾認為“內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟”是由單個企業(yè)充分利用資源、提高運營效率引起的，而“外部規(guī)模經(jīng)濟”則是因為企業(yè)合適的地區(qū)選址和企業(yè)之間的分工合作。產(chǎn)業(yè)在地理上的集中可能是外部經(jīng)濟吸引大量中小企業(yè)而形成的地理集聚，也可能是幾個大規(guī)模企業(yè)在少數(shù)地區(qū)的集中，而這種集中是由企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟或本身的資源優(yōu)勢導致的。哈維·萊伯斯坦提出了“X-非效率”，認為廠商擴大規(guī)模增加了其內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟，但廠商規(guī)模不會無限度增大，當超過一定范圍時，外部市場競爭壓力小，內(nèi)部層次多，關(guān)系復雜，機構(gòu)龐大，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟反而會轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)部規(guī)模不經(jīng)濟。本文用各地區(qū)工業(yè)增加值與全國工業(yè)增加值之比來度量內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟變化，考察其對工業(yè)集聚的影響。

工資水平(wage)：新經(jīng)濟地理學理論認為在規(guī)模收益遞增和運輸成本存在的情況下，企業(yè)會在具有市場潛能的地區(qū)進行生產(chǎn)。原因是：第一，企業(yè)可以最大程度地降低中間產(chǎn)品的購買成本和運輸、銷售成品的成本；第二，市場潛能越大的地區(qū)，周邊地區(qū)對企業(yè)產(chǎn)品的需求量會越大，企業(yè)采取大規(guī)模生產(chǎn)可以最大程度地降低生產(chǎn)成本，使規(guī)模報酬遞增、工人報酬增加，吸引更多人才集聚到收入高的地區(qū)，引起進一步集聚。但要素價格尤其是工資成本的上升也會促使產(chǎn)業(yè)擴散，降低集聚水平。本文用各地職工平均工資與全國平均工資之比衡量要素價格變量，以考察其對工業(yè)集聚的影響。

技術(shù)創(chuàng)新(tech)：新經(jīng)濟地理學理論揭示，除了傳統(tǒng)經(jīng)濟活動產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)促進經(jīng)濟集聚以外，知識創(chuàng)新和擴散所產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)同樣促進產(chǎn)業(yè)集聚，本文擬考察知識創(chuàng)新和擴散對集聚的影響，用各省技術(shù)市場成交額取對數(shù)后的值衡量該指標。

交通基礎(chǔ)設(shè)施(tran)：公路、鐵路等交通基礎(chǔ)設(shè)施，水路運輸、航空運輸?shù)荣Y源在不同區(qū)域的流動及地區(qū)和行業(yè)的差異均可能對經(jīng)濟集聚產(chǎn)生影響，新經(jīng)濟地理學認為這種影響隨著兩地之間距離的變大而逐漸減小。本文研究基于新經(jīng)濟地理基本假設(shè)，用各省公路和鐵路里程之和與全省面積之比來綜合反映一個地區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施的情況*航空運輸不適用于新經(jīng)濟地理學這一假設(shè)，而工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品的運輸也并不主要依賴航運。此外，水路運輸不適用于所有省份。因此，本文僅考慮各省公路和鐵路里程。。

（1）在處理前根據(jù)滲漏的程度，確定治理方法，如果滲漏嚴重時，應利用地下現(xiàn)有的沉水井，采取抽排水措施，降低地下水的壓力后進行修補，以免壓力過大，封堵效果不良。

(三)數(shù)據(jù)說明與統(tǒng)計描述

由于西藏數(shù)據(jù)缺失較多，本文擬選擇除西藏外1998-2013年我國30個省、市、自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)為分析對象。數(shù)據(jù)主要來自《中國城市年鑒》、《中國區(qū)域經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》及《中國統(tǒng)計年鑒》，年鑒上缺失的部分數(shù)值從各省統(tǒng)計年鑒或省統(tǒng)計局網(wǎng)站的“年度數(shù)據(jù)”和“統(tǒng)計年報”中補齊。各變量的說明及描述性統(tǒng)計特征見表4。

表4 變量的說明及描述性統(tǒng)計

四 計量結(jié)果及分析

本文在模型中引入了工業(yè)集聚的滯后一期項，該項和隨機誤差項有相關(guān)性，且環(huán)境規(guī)制和FDI等變量也可能存在內(nèi)生性問題。假若用固定效應法或最小二乘法來回歸，可能使參數(shù)的估計出現(xiàn)偏差。為了得到變量的一致性估計量，本文的估計使用面板GMM方法。Arellano和Bond(1991)[40]提出了差分廣義矩估計，而Blundell 和 Bond(1998)[41]提出了系統(tǒng)廣義矩估計，系統(tǒng)廣義矩估計是同時估計差分方程和水平方程，所以能充分利用研究樣本的信息，估計結(jié)果更可靠。本文運用兩步系統(tǒng)廣義矩方法估計模型參數(shù)。

考慮到降水可以將空氣中的污染物帶走，同時增加空氣濕度，有效提升空氣質(zhì)量。一個降雨量豐富的地區(qū)，在大自然的自動清潔功能相助下，可能空氣質(zhì)量相對較好，環(huán)境更好，環(huán)境規(guī)制強度相對降雨量稀少的地區(qū)會較小。可以認為降雨量與環(huán)境規(guī)制是相關(guān)的，但降雨量不是直接影響工業(yè)集聚的因素。所以本文嘗試把各省降雨量作為附加的工具變量加入系統(tǒng)GMM分析過程中。

為了詳細觀測每一解釋變量變動對結(jié)果的影響，本文在模型中逐漸加入解釋變量。表5為模型的估計結(jié)果。表5結(jié)果表明，因變量的滯后項系數(shù)為正且顯著，即工業(yè)集聚具有累積因果關(guān)系，一個地區(qū)工業(yè)集聚水平會受之前年份集聚的影響，此結(jié)果從另一角度說明使用動態(tài)面板模型估計非常重要。

表5 估計結(jié)果

(續(xù)上表)

變量模型1模型2模型3模型4模型5模型6tran-00015???-00020???-00029???-00031???-00017??(00004)(00005)(00009)(00012)(00008)tech00002???000030000200002?(00001)(00002)(00002)(00001)iec00660??00598?-00277???(00290)(00356)(00103)wage00026??00020??(00011)(00010)er?fdi00029??(00013)常數(shù)項-00009???-00010??-00040??-00052???-00068??-00045???(00003)(00003)(00012)(00026)(00011)(00016)AR(2)009460131601351014530149906219Hansentest023900189001390016000127001390

注：括號里為異方差穩(wěn)健標準誤；***、**、*分別表示通過1%、5%、10%水平的顯著性檢驗。

環(huán)境規(guī)制強度(er)是本文關(guān)注的核心變量，其一次項系數(shù)符號為正，并且在統(tǒng)計上顯著，表明環(huán)境規(guī)制強度對我國工業(yè)集聚的影響存在正效應；但環(huán)境規(guī)制強度變量的二次項在模型1-5中符號為負且顯著，這表明環(huán)境規(guī)制強度與工業(yè)集聚之間存在倒“U”型關(guān)系。從數(shù)值上看，由模型6計算得出的理論上倒“U”曲線的最高點對應的環(huán)境規(guī)制強度為0.075。將此值與各省的環(huán)境規(guī)制強度相比較，發(fā)現(xiàn)所有省份的環(huán)境規(guī)制強度都沒有達到這一數(shù)值，其數(shù)值都集中在理論上倒“U”型曲線的左邊。說明目前，我國環(huán)境規(guī)制強度對集聚的影響是正向增強的，即越強的環(huán)境規(guī)制會帶來越高的工業(yè)集聚。可以理解為，適當進行污染控制，提高環(huán)境規(guī)制強度，凈化地區(qū)環(huán)境，營造良好的投資和發(fā)展環(huán)境，會吸引廠商進駐，增強集聚度。

本文關(guān)注的另一個核心變量是外商直接投資(fdi)。該變量在所有模型中系數(shù)為正且顯著，表明 FDI 對工業(yè)集聚具有積極影響。模型6中加入了環(huán)境規(guī)制與FDI的交乘項。而在模型中同時出現(xiàn)原始變量和交乘項會引起多重共線性問題，因此本文將環(huán)境規(guī)制和FDI分別以其均值為中心進行標準化處理。從模型6的結(jié)果可以看出，盡管環(huán)境規(guī)制二次項不再顯著，但環(huán)境規(guī)制和FDI對集聚的影響方向未變，且系數(shù)顯著。從兩者的交乘項來看，其符號為正且在5%水平顯著，說明環(huán)境規(guī)制能通過FDI對集聚產(chǎn)生促進作用，環(huán)境規(guī)制和外商直接投資的互動與匹配有利于集聚水平的提高。

在控制變量方面，交通基礎(chǔ)設(shè)施對工業(yè)集聚的影響顯著為負。這意味著在本研究的樣本期內(nèi)，各省交通基礎(chǔ)設(shè)施的改善反而對工業(yè)集聚產(chǎn)生負效應。但從數(shù)值上來看，影響不大。可能的原因是國內(nèi)一個地區(qū)生產(chǎn)要素的流入，總有相對應的地區(qū)面臨生產(chǎn)要素凈流出，降低這些要素流出地區(qū)的生產(chǎn)率和集聚度，使得從總體上看交通基礎(chǔ)設(shè)施改善對集聚的作用甚微。

技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)集聚的影響為正但不顯著，說明僅通過技術(shù)市場上的技術(shù)交易對工業(yè)集聚不能產(chǎn)生顯著作用，企業(yè)需要采用其它方式，如自主創(chuàng)新、增加研發(fā)投入、增強自身的技術(shù)創(chuàng)新力度等方式才會給企業(yè)帶來更大利潤，有助于工業(yè)的集聚。

內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟對工業(yè)集聚的影響在各模型中并不一致。在模型4和5中為正，但在模型6中為負， 說明地區(qū)工業(yè)增加值的增大并沒有帶來集聚度的絕對提高，可能的原因是工業(yè)增加值的增大來源于地區(qū)廠商數(shù)量的增多，并非完全是部分大企業(yè)本身產(chǎn)值的增加，由于新建企業(yè)的規(guī)模普遍不大，其內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢還沒能得到充分發(fā)揮，使得其對集聚沒有產(chǎn)生很好的促進作用。

工資水平對工業(yè)集聚的影響為正且顯著。可見一個地區(qū)要素價格尤其是工資的上升盡管會帶來企業(yè)生產(chǎn)成本的上升，但也會吸引更多勞動力流入該地，從總體上看，工資水平的上升使地區(qū)工業(yè)集聚程度增大。

五 穩(wěn)健性檢驗

為了充分利用面板數(shù)據(jù)包含的信息和考察估計結(jié)果的穩(wěn)健性，本文嘗試如下兩個穩(wěn)健性檢驗。(1)考慮到北京、上海和天津等直轄市的工業(yè)結(jié)構(gòu)和其他省份相比明顯不同，因此將這三個地區(qū)從樣本中去除，所有變量不變。對新樣本做相同的兩步SYS-GMM檢驗。(2)本文所用的工業(yè)污染治理投入/工業(yè)總產(chǎn)值只是度量環(huán)境規(guī)制的方法之一，考慮到環(huán)境規(guī)制的變量選擇不同可能對回歸結(jié)果造成差異，本文構(gòu)建環(huán)境規(guī)制強度的綜合指數(shù)作為解釋變量，選取數(shù)據(jù)仍為1998-2013年除西藏外中國30個省、市、自治區(qū)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來自《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。借鑒Levinson(1996)[31]、朱平芳等(2011)[42]的方法，先計算擬分析的各個污染物的排放強度在全國的相對位置，再加權(quán)平均計算各地區(qū)各個污染物排放強度的相對水平來考量各地區(qū)污染治理的力度。具體計算方法是：

1.計算地區(qū)i的環(huán)境污染排放強度

(4)

其中ey, it表示省(直轄市)i第t期第y種污染物的排放總量；Yit表示省(直轄市)i第t期實際工業(yè)總產(chǎn)值(1997年=100),Ey, it是第i個省(直轄市)第t期第y種污染物的排放強度。

2.計算全國環(huán)境污染排放強度

(5)

3.計算環(huán)境污染排放相對強度

(6)

其中：ERy, it是省(直轄市)i第t期第y種污染物排放強度的相對位置。ERy, it的數(shù)值越大且超過1，表示省(直轄市)i第t期第y種污染物的排放量強度相對越高，表明環(huán)境規(guī)制的強度越弱。

4.計算地方政府環(huán)境規(guī)制的綜合指數(shù)

由于ERy, it本身是一個無量綱的變量，可以計算：

ERit=(ER1, it+ER2, it+ER3, it)/3

(7)

本文使用的三個評價指標層為工業(yè)廢水、工業(yè)二氧化硫及工業(yè)煙(粉)塵的排放量。為了與待檢驗理論預期符號含義保持一致，將計算出的值進行逆處理，即得到1/ERit。1/ERit的值越大，說明政府對環(huán)境的規(guī)制力度越大；反之，則為環(huán)境污染治理力度越弱。

兩個穩(wěn)健性檢驗結(jié)果見表6和表7。可見，表6和表7的回歸結(jié)果整體上與表5相似，特別是在模型6中，本文關(guān)注的核心變量的符號和顯著性并沒有發(fā)生明顯改變，這反映了本文研究結(jié)論的穩(wěn)健性。

表6 穩(wěn)健性檢驗的估計結(jié)果(1)

注：括號里為異方差穩(wěn)健標準誤；***、**、*分別表示通過1%、5%、10%的顯著性水平檢驗。

表7 穩(wěn)健性檢驗的估計結(jié)果(2)

(續(xù)上表)

變量模型1模型2模型3模型4模型5模型6tech0000200001?000005000004??(00001)(00001)(00001)(00001)iec-00105??-00116-00134(00068)(00076)(00198)wage00014??00021???(00006)(00007)er?fdi000001???(410e-06)常數(shù)項00007-00001-00023-00011-00014?-00028??(00006)(00003)(00015)(00010)(00008)(00010)AR(2)047980196301991036020783308245Hansentest014300231002000016000185001390

注：括號里為異方差穩(wěn)健標準誤；***、**、*分別表示通過1%、5%、10%的顯著性水平檢驗。

六 研究結(jié)論與政策啟示

改革開放以來，產(chǎn)業(yè)集聚成為拉動我國經(jīng)濟高速增長的重要引擎。但快速的經(jīng)濟增長也產(chǎn)生一些負效應，如近年來全國大范圍爆發(fā)的嚴重霧霾天氣等自然環(huán)境惡化問題。中國的環(huán)境壓力越來越大，工業(yè)集聚發(fā)展的環(huán)境外部性問題引起學術(shù)界的廣泛關(guān)注。本文以我國1998-2013年間的省際面板數(shù)據(jù)作為研究對象，運用系統(tǒng)廣義矩估計方法，分析我國環(huán)境規(guī)制、FDI對工業(yè)集聚的影響，基本結(jié)論是：(1)環(huán)境規(guī)制與工業(yè)集聚之間存在倒“U”型關(guān)系。從數(shù)據(jù)上來看，目前各地區(qū)都還處在倒“U”型曲線的左邊，適當提高地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強度，可以促使地區(qū)工業(yè)集聚度增強。(2)外商直接投資對工業(yè)集聚的貢獻為正向，環(huán)境規(guī)制與外商直接投資的協(xié)同作用能有效促進工業(yè)集聚。環(huán)境規(guī)制創(chuàng)造了更好的投資硬環(huán)境，外資進駐促進了資本流動與技術(shù)溢出，外商直接投資企業(yè)具有的技術(shù)優(yōu)勢、人才需求促進了要素的集聚，也對環(huán)境規(guī)制提出更高的要求。環(huán)境規(guī)制與外商直接投資的交互作用，促使工業(yè)集聚度提升。(3)工業(yè)集聚具有因果累積的動態(tài)特征，一個地區(qū)的工業(yè)集聚受之前年份集聚的影響。(4)對于其他控制變量，工資水平顯著正向影響工業(yè)集聚，交通基礎(chǔ)設(shè)施和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟對工業(yè)集聚的影響系數(shù)為負，技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)集聚的影響不明顯。

由上所得的政策啟示：首先，為促進工業(yè)集聚發(fā)展，各省可在企業(yè)能承受的范圍內(nèi)增加環(huán)境規(guī)制強度，而且要根據(jù)不同企業(yè)的不同情況，針對性地采用多樣化的環(huán)境規(guī)制工具，以最大限制度地發(fā)揮環(huán)境規(guī)制工具的有效性。其次，根據(jù)本文的實證分析，F(xiàn)DI能促進工業(yè)集聚，而且與環(huán)境規(guī)制相輔相成，所以應進一步加強對外貿(mào)易和加大貿(mào)易開放。第三，交通基礎(chǔ)設(shè)施和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟對工業(yè)集聚有影響，但從本文研究結(jié)果來看，道路投資對集聚的影響反而為負，說明要提高工業(yè)集聚度，靠簡單地增加道路投資或企業(yè)數(shù)量是不夠的，要注重投資的質(zhì)量，有針對性地投資，減少企業(yè)的成本，發(fā)揮大企業(yè)的輻射作用，真正形成核心集聚力量，進一步提升地區(qū)的工業(yè)集聚程度。第四，增強自主創(chuàng)新力度，加大國內(nèi)研發(fā)投入，優(yōu)化研發(fā)資源配置效率。因為本文的實證結(jié)果表明，只依靠技術(shù)市場上的交易對工業(yè)集聚無明顯促進作用，應探索其它創(chuàng)新方式，促進企業(yè)技術(shù)發(fā)展，進一步促進工業(yè)集聚。

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