軍民融合背景下航空制造業產學研協同創新模式探析
——以陜西省為例

蒲傳新，毛加強

（1.西北工業大學 黨委宣傳部；2.西北工業大學 人文與經法學院，陜西 西安 710072）

習近平總書記在黨的十九大報告中指出：“堅持富國和強軍相統一，強化統一領導、頂層設計、改革創新和重大項目落實，深化國防科技工業改革，形成軍民融合深度發展格局，構建一體化的國家戰略體系和能力。”[1]把軍民融合發展上升為國家戰略。西部重要省份——陜西是我國航空制造業科研、試驗、制造的重要基地之一，在西部大開發、國防大發展、軍民大融合的今天，陜西省航空制造業迎來了重大歷史發展機遇，也承擔著我國航空制造業技術創新的歷史任務。航空制造業技術復雜，單靠某一方面獨立創新很不現實，產學研協同創造新是航空制造業技術創新的必然選擇。

一、陜西省航空制造業技術創新模式的歷史演進

陜西省航空制造業技術創新，經歷了技術引進模式、獨自研制模式、產學研合作模式和產學研協同創新模式四個階段。

（一）陜西省航空制造業技術引進階段

20世紀50年代，陜西省航空制造業是靠成套引進前蘇聯制造技術的基礎上逐步建立和發展起來的。這一時期航空制造業發展戰略為“從飛機修理到制造”，大規模引進國外先進技術。第一個五年計劃期間，國家在陜西省大量投資，加速了航空制造業的發展。從1954年開始，航空制造業工作正式轉向制造。陜西省航空制造業這個階段技術創新主要是以從前蘇聯引進成套設備為主，主要圍繞飛機生產線和發動機組裝生產線的引進。這個時期的成套設備購置，屬于最低層次的技術引進。

（二）陜西省航空制造業獨自研制階段

20世紀60年代至80年代中期，陜西省航空制造業處于獨自技術研制階段。其中20世紀60年代，作為我國航空工業布局的重要一環，陜西航空制造業已經初步掌握了飛機制造技術，也建立了航空方面的科研機構。1960年7月前后，前蘇聯單方中斷了對華援助，陜西航空制造業開始從仿制走向自行研制的發展道路，把仿制與局部自行設計結合起來。20世紀70年代，在工藝上大膽革新，進而逐步過渡到改進改型和自行設計、自行開發階段。包括對轟炸機（轟6）、運輸機（運7、運8）、飛機發動機（渦噴 5、渦噴 8）以及機械設備等，進行仿制進而發展到獨自研制階段，并取得了極大的成就。

1961年航空工業局決定轟6飛機及其發動機全部由西安飛機制造公司（簡稱西飛公司）和西安航空發動機公司（簡稱西航公司）承擔仿制和改進。西航公司于1962年開始仿制渦噴8型發動機，同航空材料研究所、上海交通大學技術人員合作，研制成功高溫合金，并加工出符合質量要求的葉片。1966年10月，西飛公司完成供靜力試驗用的飛機總裝。1968年12月，轟6型飛機仿制成功飛上藍天。1976年10月，西飛公司為轟6型飛機加裝了第二代領航轟炸系統。1981年3月，第一架加裝第二代自動領航轟炸系統的轟6型飛機首次試飛，同年交付部隊使用。

1966年10月，由飛行研究所和西飛公司承擔運7型中短程運輸機設計和試制任務。1970年12月，運7型飛機首飛成功。1977年6月交付海軍航空兵使用。1982年7月設計定型。1984年1月正式交付使用。1983年10月至1984年12月，陜西飛機制造公司根據海軍的要求，將運8型飛機改裝成運8型巡邏機。運8型巡邏機于1984年12月首飛成功。1985年10月通過技術鑒定，交付部隊使用。

（三）陜西省航空制造業產學研合作階段

20世紀80年代中期至2011年，陜西航空制造業出現了多種形式的產學研合作模式。

1.聯合辦學。本著優勢互補、共同提升的原則，國防企業、高等院校與科研院所聯合辦學，共同培養高層次拔尖創新人才。西北工大、西安交大等院校與中航工業一飛院等科研院所、西飛公司聯合培養博士研究生和碩士研究生，研究生畢業之后即到科研院所、企業參加工作。2008年，陜西省航空產業基地與西安航空職業技術學院聯合建立“國家航空產業基地培訓學院”，同時整合西北工大、西安交大、西安航空職業技術學院等教育培訓資源，因材施教、因地制宜，為我國航空企業和科研院所培養急需人才。

2.共建研發基地。企業與高等院校、科研院所共創技術研發中心，共建重點實驗室、科研教學基地。例如，陜西省創辦的典范之一，西安閻良國家航空產業基地于2009年11月被中國產學研合作促進會認定為“中國產學研合作創新示范基地”。該基地實力雄厚，合作深入、效果突出，擁有國家級工程中心3個，省級技術創新平臺7個，市級工程實驗室3個等重要資源。

3.合作研發。企業與高等院校、科研院所通過簽署戰略合作協議、建立合作研發基地等，圍繞關鍵技術、核心部位，集中優勢技術力量，聯合攻關，開發新產品、新技術、新工藝。多方合作，互通有無，資源共享，既減少了研發成本，又提高了工作效率、破解了科學難題，取得了突出成效。

（四）陜西省航空制造業產學研協同創新起步階段

產學研協同創新是在產學研合作的基礎發展起來的。傳統的產學研合作基本屬于松散的契約型關系，缺乏持續性創新的基礎。產學研協同創新是企業、高校、科研院所等主體，通過各自優勢要素的緊密結合，形成共同參與、共擔風險、共享收益的創新組織體系。陳勁、楊銀娟認為“協同創新是企業、政府、知識生產機構（大學、研究機構）、中介機構和用戶等為了實現重大科技創新而開展的、知識增值為核心的、大跨度整合的創新組織模式”[2]。產學研協同創新是指企業與高校、科研院所合作,按照“利益共享、風險共擔、優勢互補、共同發展”的原則共同開展的技術創新活動[3]。我國航空制造業有其特殊性，政府也是協同創新主體之一，所以航空制造業產學研協同創新是企業、高校及科研院所、政府四類主體，通過各自優勢要素的緊密結合，形成共同參與、風險共擔、收益共享的創新組織體系。

2012年，陜西省航空制造業產學研協同創新起步，建立了以西北工大、西安交大為依托與我國其他高校和中航工業集團、研究院所以及相關企業成立了很多協同創新中心，以促進科技成果的自主研發和轉化，推動陜西省航空制造業的發展。2012年8月16日，經共同協商，由西北工大牽頭，哈工大、中南、北航等大學參加，組建了“航空航天關鍵材料技術協同創新中心”。2012年10月9日，繼續由西北工大牽頭，聯合北航、南航、北大、清華、上海交大、航空工業集團、航天科技集團、中國商飛等共同組建“未來飛行器設計與制造共性基礎技術協同創新中心”。瞄準我國航空航天領域現有國家重大專項（型號）和未來10—20年國家急需發展的主流飛行器的重大需求，瞄準8項核心關鍵課題開展協同創新研究。

二、陜西省航空制造業產學研協同創新模式

雖然陜西成立了眾多航空制造業產學研協同創新中心，但基本還處于探索階段，航空制造業產學研協同創新具體模式有待探討。航空制造業產學研協同創新包括網絡結構協同、知識協同和組織協同。

（一）陜西省航空制造業產學研協同創新網絡結構模式

陜西省航空制造業產學研協同創新是由不同的創新要素構成的網絡結構模式。企業方的知識從工廠流入到高等院校和科研院所，學研方的知識從課堂和書本傳遞到企業，促進技術創新，獲得協同創新利益。網絡模式是開放的，各方力量共同促進產學研協同創新。網絡模式促進企業方和學研方隱形知識的雙向流動，破除了傳統知識流動障礙，這對于航空制造業這一特殊產業來說極為重要。圖1為陜西省航空制造業產學研協同創新網絡結構模式。

由圖1可以看到，陜西省航空制造業產學研協同創新網絡結構模式中，基礎創新和學研知識創新能力位于底座層面，為整個網絡結構模式提供堅實的創新后盾。這是因為只有陜西省航空制造業和學研方擁有先進的創新能力，才能在協同創新時發揮重要作用。基礎創新的發展可以延伸出陜西省航空制造業的全價值鏈創新，知識創新促進產學研三方的知識創新，促進人員交流，因此全球創新勢不可擋。在中間層面上，陜西省航空制造業技術創新績效和陜西省航空制造業科技投入能力發揮著巨大作用，技術創新是產學研協同創新的重中之重，協同創新的創新成果只有在轉化為技術成果時，才能為企業方和學研方切實帶來協同創新收益，陜西省航空制造業科技投入能力需較大科研人員的投入，這就要求全員創新，響應國家“萬眾創新”的號召，在規模宏大的創新活動中，重視產學研協同創新，促進成果轉化。作為檢驗產學研協同創新的標準之一，陜西省航空制造業產出能力十分重要，加快產學研協同創新，在產學研協同創新的環境下，鼓勵全時創新，以實現航空制造業總值的增長。

圖1 陜西省航空制造業產學研協同創新網絡結構模式

陜西省航空制造業產學研協同創新，目的在于戰略創新、組織創新、技術創新、市場創新、制度創新和文化創新，這六方面的創新互相支持，互相轉化，共同促進陜西省航空制造業產學研協同創新的發展，收獲協同創新價值。

（二）陜西省航空制造業產學研協同創新知識協同模式

陜西省航空制造業產學研協同創新的知識協同是將不同層次、不同形式、不同機構的知識有效整合，通過相互轉化和融合，形成協同效應；將不同門類的知識分解并進行重新整合。通過這樣一個有效整合、重新整合的機會，加強陜西省航空制造業知識的聚集度，使得這些知識整體化，成為一個完整的知識體系。圖2為陜西省航空制造業產學研協同創新知識協同模式。

圖2 陜西省航空制造業產學研協同創新知識協同模式

由圖2我們可以看到，航空制造企業方和學研方充分發揮著知識轉移的作用，分別在挖掘知識、存儲知識、提取知識等三個層次，促進知識創新績效。

在知識的挖掘層次，科研院所、航空制造業企業、大學三方相互傳遞知識，通過知識轉移，對知識進行識別和再加工。該體系是知識協同的基礎，只有經過有效的挖掘，才能使得隱形知識得以全面重現，并被航空制造業利用。在挖掘知識的過程中，應充分認識不同形式、不同門類知識的特殊性，對結構差異較大的知識進行深入分析。由于企業方和學研方所處角度的不同，企業方在技術知識的成果轉化價值方面較為重視，而學研方較為重視隱形知識的可顯性化，以及其未來的學術價值。在知識挖掘的過程中，還應力爭打破三方面的組織壁壘，加強交流協作，建立良好的知識溝通網絡。

在知識的存儲層次，科研院所經過長期產學研協同創新，得到科研院所的知識庫，航空制造企業方得到產學研協同創新方知識組織庫，大學得到了大學知識庫，三種形式的知識庫，將不同門類的知識以各自的重視程度保存起來，并在另外兩方的知識庫中得以流動、融合。這些知識的流動促進企業技術創新，保證了產學研協同創新項目的學術價值。

在知識的提取層次，通過有效的知識檢索，迅速的將各種知識滲透進各協同創新主體中，根據各方對知識創新的需求，準確提取相關信息，保證準確性與時效性，更新知識數據庫，促進知識績效的產生。

（三）陜西省航空制造業產學研協同創新組織協同模式

在陜西省航空制造業協同創新環境中，除政府對產學研協同創新的政策法規支持十分重要之外，科技中介服務機構也發揮著相當重要的作用。陜西省航空制造業產學研協同創新組織協同模式，可以按“一個政府，兩個聯盟，五個層次”的形式實現。圖3為陜西省航空制造業產學研協同創新組織協同模式。

圖3 陜西省航空制造業產學研協同創新組織協同模式

由于我國航空制造業發展中政府起著非常重要的作用，因此航空制造業產學研協同創新中，政府是重要的參與主體，這里的政府包括陜西省政府和工信部。“兩個聯盟”是指成立企業聯盟和學研聯盟。企業聯盟即陜西省航空制造業企業組成聯盟，在聯盟內成立企業指導委員會以及聯合辦公室；學研聯盟是指在參與陜西省航空制造業產學研協同創新的高等院校和科研院所中組成聯盟，并在聯盟內成立學研指導委員會和聯合辦公室。在政府部門的強力推動下，“兩個聯盟”充分發揮協同創新效能。

“五個層次”是指協同創新可通過五個層次得以實現：決策層、計劃層、執行層、項目層以及資源層。決策層，即由政府和兩個指導委員會共同發揮領導決策作用，對產學研協同創新內的具體方向做出決策；計劃層，是在決策發生后，由雙方的聯合辦公室對決策進行計劃分解，安排具體的協同創新事宜，保證進度，實現目標；執行層，各方的協同創新在進行一定程度后，一方針對另一方進行績效評價，對后續工作做以指導，執行層的內容可分為效益評價、風險管理、協同管理及利益分配等，綜合這些指標項，在具體合作項目上，形成項目層。而產學研協同創新的軟件和硬件資源共享平臺，則為整個協同創新提供有效資源，是整個體系的資源層。

陜西省航空制造業產學研協同創新組織協同模式，需企業聯盟、學研聯盟、政府部門等多個主體共同發揮協同作用，五個層次相互依存、相互聯系，為陜西省航空制造業產學研協同創新打下夯實的組織基礎。

三、陜西省航空制造業產學研協同創新模式運行保障機制

（一）資源共享機制

陜西省航空制造業產學研協同創新模式是一個規模龐大的系統，多方力量在各模式中發揮作用，共同提高協同創新績效。同時應該注意的是，該系統內由于協同創新方式的多樣性和協同創新環境的復雜性，想要在最大程度保證協同創新模式的預期效果，就需要建立全面、穩定、系統的資源共享機制。圖4為陜西省航空制造業產學研協同創新資源共享機制。

陜西省航空制造業產學研協同創新資源共享機制核心在于建立4個綜合資源云平臺。在此基礎上，進行信息篩選和知識整理，建立適于指導陜西省航空制造業產學研協同創新的公有云平臺，該公有云平臺，將產業內的技術、設備、信息、人才等相關資源進行有效整合并科學管理，為陜西省航空制造業發展提供資源服務；在該公有云平臺建設的范疇內，由企業方組建企業云平臺，高校組建高校云平臺，科研組建科研云平臺，在這三方的云平臺共同作用下，成立資源共享平臺，在將三方的資源進行有效整合的基礎上，成立資源共享池。該資源共享池是多方資源匯集的目標，也是資源共享機制的重中之重，它保證了資源的有效性、穩定性，同時由于產業特殊性，保證了核心技術和重要機密的不外泄性。

圖4 陜西省航空制造業產學研協同創新資源共享機制

從本質上說，陜西省航空制造業產學研協同創新資源共享機制是將公有資源與產學研內部的私有資源進行有效整合，通過各主體的有效管理，形成資源共享池，提高資源共享機制的適應性和高效性，為陜西省航空制造業產學研協同創新提供有力資源保障。

（二）陜西省航空制造業產學研協同創新風險控制機制

陜西省航空制造業產學研協同創新的存在一定的潛在風險，健全風險控制與風險分擔機制，保證產學研協同創新各方利益，最大程度降低可能損失，對陜西省航空制造業產學研協同創新模式發展有著深遠意義。

圖5中，由企業聯合辦公室和學研聯合辦公室組成風險評估小組，由小組成員根據具體項目的相關數據及云平臺分析結果，提交初始報告給風險評估辦公室進行專項評估，提交評價指標體系和評估報告。由項目跟蹤組、項目監督組和項目協調組三方組成項目綜合辦公室，對風險評估辦公室的評估報告做以二次風險建議報告，并將其提交給企業指導委員會和學研指導委員會，兩個委員會共同對風險再次評估并做出決策，把決策結果反饋意見返回給項目綜合辦公室。

（三）陜西省航空制造業產學研協同創新利益分享機制與風險分擔機制

利益分配問題是合作單位必須要面對和解決的核心問題。陜西省航空制造業產學研項目也不例外。利益分配涉及分配的合理性、合作關系的穩定性、合作主體的積極性、合作項目風險防范能力等重要環節。企業與高校、科研院所的利益目標不盡相同，如何在“求同存異”思想指導下，在做出重大成果共享的基礎上，縮小利益分配偏差，深入維系利益紐帶、強化風險共擔，維持該合作模式的可操作性、可持續性。這成為陜西省航空制造業產學研項目要提前謀定的重要環節。

圖5 陜西省航空制造業產學研協同創新風險控制機制

利益分配機制是產學研協同創新成立和可持續發展的基礎。產學研協同主體的利益分配方式大致包括固定報酬支付、提成支付、按股分利支付。按股分利各方先行投資共建合作實體，當取得顯著成效、社會價值等成果時，按股權比例分享利潤、承擔風險和社會價值，真正體現風險共擔、利益共享、價值共造，充分調動各方積極性，使產學研用合作效益最大化。

總體來說，在陜西省航空制造業產學研協同創新過程中，利益分配機制和風險分擔機制體現的是各方共同的意愿。合理的利益分配機制與風險分擔機制，能讓各協同方愿意，主動作為，付出各自最大的努力來取得該協同體利益的最大化。這才能保障該協同體平穩健康快速發展，才能源源不斷激發深層次的力量、潛能和保障。