中國企業在美國投資運營的刑事風險及防控研究

李武珍

（湖北省公安廳經偵總隊，湖北 武漢 430000）

隨著中國經濟發展，開拓海外市場展開投資經營成為中國企業走向國際化的戰略部署之一。美國作為全球經濟發達國家，聚集了成熟的資本市場、先進的高科技技術、優秀的技術及管理人才等優勢，吸引著包括中國在內的各國企業。中國企業從改革開放以來，進入美國市場展開投資經營一直呈上升發展趨勢，但海外投資經營面臨各種風險，包括政治風險、環境風險、資本風險、經營風險，另外還有觸犯投資經營地域國的法規條例而引致各種民事賠償和刑事責任追究等風險。筆者在美國訪學期間讀到中國農業銀行、中興通訊等大型中國企業在美國卷入刑事調查，并被裁定巨額罰款的事件，甚是震撼,因而產生想法，擬對中國企業在美國投資運營可能涉及的刑事風險及防控對策展開研究。

一、中國企業在美國投資狀況及投資運營方式

（一）中國企業在美國直接投資狀況

根據美國BEA統計數據顯示，中國企業對美的直接投資總額大陸從2008年的29，700萬美元增長到2015年的1，483，800萬美元，8年增長近50倍；香港對美的投資總額從2007年的16，200萬美元增長到2015年的1，110，200萬美元，[1]9年增長69倍以上（圖 1）。

圖1 Rhodium Group對中國企業自2002年至2015年對美國的直接投資增長分析圖[2]

盡管中國企業在美國的投資呈持續增長的態勢，但是在美國引進的總體外國直接投資份額中，中國與歐盟、加拿大、日本等國相比，截至2014，年中國企業的累計直接投資份額僅占到0.48%。……