區(qū)域公共產(chǎn)品供給視閾下的東北亞海上安全合作困境*

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東北亞因朝鮮和美日韓的軍事對(duì)峙及意識(shí)形態(tài)的對(duì)立而有 “冷戰(zhàn)活化石”之稱。在東北亞地區(qū)，中美俄有重大戰(zhàn)略利益上的競(jìng)爭(zhēng)與合作，中美的結(jié)構(gòu)性矛盾在東北亞權(quán)力格局中占有核心地位。所以，東北亞是檢驗(yàn)和平共處五項(xiàng)原則生命力的重要試驗(yàn)場(chǎng)，對(duì)世界和平與發(fā)展具有特殊意義。[1](P10)

國(guó)家海上安全合作就是在國(guó)際海洋安全事務(wù)中，國(guó)與國(guó)之間通過討論、協(xié)商、談判、政策協(xié)調(diào)、分工合作等多種形式來化解海洋爭(zhēng)端或共同應(yīng)對(duì)和解決區(qū)域性和全球性的海上安全問題。[2](P176)國(guó)家海上安全合作就是國(guó)家基于海上利益的考量，把合作的理念轉(zhuǎn)變?yōu)槔硇缘暮Ｉ习踩浜闲袨?。在共同?shí)現(xiàn)海洋安全利益的基礎(chǔ)上，海上安全合作就被視為解決各種海洋問題，擺脫海上安全合作困境的必然途徑之一。[3](P367)但事與愿違，東北亞海上安全合作陷入了重重困境，這深刻影響了東北亞國(guó)際社會(huì)的發(fā)育和成熟，阻礙了東北亞海上安全合作進(jìn)程的深化。所以，如何破解東北亞海上安全合作困境就成為學(xué)術(shù)界當(dāng)仁不讓的研究課題。本文以東北亞海上安全合作困境為邏輯起點(diǎn)，從區(qū)域公共產(chǎn)品對(duì)東北亞海上安全合作的重大價(jià)值、東北亞海上安全合作困境生成的區(qū)域公共產(chǎn)品根源、東北亞海上安全合作困境的有效破解三個(gè)方面來闡述東北亞海上安全合作困境問題。

一、東北亞海上安全合作的結(jié)構(gòu)困境、功能困境與進(jìn)程困境

東北亞安全問題的核心是海上安全問題。影響東北亞安全因素主要有六個(gè)方面：大規(guī)模殺傷性武器和彈道導(dǎo)彈的擴(kuò)散、朝鮮半島存在的冷戰(zhàn)對(duì)峙結(jié)構(gòu)、某些國(guó)家快速膨脹的軍事力量、島嶼主權(quán)爭(zhēng)端的存在、海洋權(quán)益爭(zhēng)端的存在、國(guó)際化和組織化海上非法活動(dòng)(如走私、販毒及非法移民)。第一個(gè)因素主要依賴于東北亞海上通道而起作用；第二個(gè)因素確保海上軍事優(yōu)勢(shì)(如保護(hù)海上交通線、海上封鎖以及搶灘登陸等)對(duì)解決朝鮮半島問題至關(guān)重要；第三個(gè)因素某些國(guó)家軍事力量的膨脹主要體現(xiàn)在海軍力量的現(xiàn)代化發(fā)展；第四到第六個(gè)因素直接與海上安全因素密切相關(guān)。一句話，海上安全問題正成為東北亞地區(qū)安全的關(guān)鍵問題。[4](P162-163)單憑一國(guó)之力實(shí)難消除影響東北亞安全的海洋因素，合作是首選之策。 所以，海上安全合作應(yīng)該成為東北亞地區(qū)安全的基石。[5](P309)在冷戰(zhàn)后遺癥、國(guó)家因經(jīng)濟(jì)發(fā)展而對(duì)海洋的高度依賴及海上突發(fā)事件的綜合作用下，[6](P54-55)東北亞海上安全問題深刻影響了東北亞區(qū)域合作進(jìn)程。目前，東北亞海上安全合作陷入了結(jié)構(gòu)、功能與進(jìn)程的三重困境。

(一)東北亞海上安全合作的結(jié)構(gòu)困境

結(jié)構(gòu)是指系統(tǒng)中各部分或要素在相互作用中形成的比較穩(wěn)定的方式和順序。[7](P248)結(jié)構(gòu)一旦形成，就具有較強(qiáng)的獨(dú)立性和穩(wěn)定性的特征。據(jù)此，人們可以研究和預(yù)知系統(tǒng)的基本功能。以結(jié)構(gòu)主體和資源分配機(jī)制為標(biāo)準(zhǔn)，東北亞海上安全合作結(jié)構(gòu)可以分為主體結(jié)構(gòu)、認(rèn)知結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)。只有這三種結(jié)構(gòu)相互配合，才能夠確保東北亞海上安全合作功能的正常發(fā)揮。如果任何一個(gè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)問題，那么就會(huì)出現(xiàn)結(jié)構(gòu)困境。

主體結(jié)構(gòu)困境是指東北亞海上安全合作因涉及主體(中美俄日韓朝)較多，且存在明顯的海上利益沖突，各方在利益協(xié)調(diào)、沖突平衡、合作機(jī)制的建構(gòu)等方面難以形成一致的意見，故難以構(gòu)建統(tǒng)一有效的管控海上利益沖突的機(jī)制。東北亞海上安全合作陷入了“集體行動(dòng)的困境”。[8]

認(rèn)知結(jié)構(gòu)困境集中表現(xiàn)為強(qiáng)烈的海上安全合作的政治意愿缺失，對(duì)海上安全合作的內(nèi)涵、區(qū)域和目的也缺乏共識(shí)。“中國(guó)一貫提倡平等、務(wù)實(shí)、共贏的海上安全合作”。[9]鑒于中國(guó)和平崛起成為東北亞海上安全的最重要變量，美國(guó)對(duì)中國(guó)的海上安全合作理念存有疑懼，并采取行動(dòng)來阻撓統(tǒng)一的東北亞海上安全合作機(jī)制的建構(gòu)，使已建成的區(qū)域性的海上安全合作機(jī)制功能發(fā)揮不暢。

組織結(jié)構(gòu)困境指的是東北亞海上安全合作缺乏統(tǒng)一的組織力量。東北亞海上安全合作的主體地位的平等性、美國(guó)在東北亞的利益算計(jì)及東北亞海洋爭(zhēng)端的普遍存在決定了在東北亞成立一個(gè)超越各國(guó)主權(quán)的區(qū)域性國(guó)際組織十分困難，利用組織力量?jī)?yōu)勢(shì)來進(jìn)行東北亞海上安全合作也難以實(shí)現(xiàn)。

(二)東北亞海上安全合作的功能困境

東北亞安全問題絕大多數(shù)都與海上安全有關(guān)，在某種程度上，東北亞海上安全合作水平的高低決定著東北亞安全質(zhì)量的好壞。東北亞海上安全合作有政治、經(jīng)濟(jì)和文化三種基本功能。政治功能是在海上安全合作的進(jìn)程中，能夠拓寬東北亞海洋爭(zhēng)議方的對(duì)話渠道，探索東北亞海洋爭(zhēng)端解決之道，在理性的共同利益下求同存異、求同化異、凝聚共識(shí)、聚力增效，為東北亞海洋爭(zhēng)端的合理解決提供基本方案，提高本國(guó)人民的安全感；經(jīng)濟(jì)功能是指在東北亞海上安全合作的進(jìn)程中，東北亞海洋爭(zhēng)議方能夠利用海洋資源發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)，提高本國(guó)人民的獲得感；文化功能是指在東北亞海上安全合作的進(jìn)程中，東北亞海洋爭(zhēng)議方能夠理解合作的價(jià)值，能夠培育出相互信任和區(qū)域認(rèn)同，并能使中國(guó)的和合文化內(nèi)化于海上安全合作之中，提高本國(guó)人民的幸福感。所以，東北亞海上合作的基本功能既有維護(hù)和拓展東北亞和平的政治功能，又有發(fā)展經(jīng)濟(jì)、提高福利的經(jīng)濟(jì)功能，還有培育區(qū)域認(rèn)同和提高信任水平的文化功能。

東北亞區(qū)域空間狹窄，但這里是當(dāng)今世界主要大國(guó)戰(zhàn)略利益博弈最為激烈的地區(qū)之一。東北亞國(guó)家海洋意識(shí)的增強(qiáng)、民族主義情緒的滋長(zhǎng)以及日本右翼勢(shì)力的抬頭導(dǎo)致東北亞海洋爭(zhēng)端經(jīng)常發(fā)生，進(jìn)而引起國(guó)家間關(guān)系的緊張和對(duì)抗。[10](P68)業(yè)已存在的歷史恩怨、領(lǐng)土之爭(zhēng)、意識(shí)形態(tài)的對(duì)立和安全危機(jī)使東北亞出現(xiàn)朝鮮半島問題、政治互信缺失、日本轉(zhuǎn)型困難和美國(guó)的掣肘四個(gè)困局。[11](P18-27)這些困局阻礙了現(xiàn)有東北亞海上安全合作機(jī)制功能的正常發(fā)揮。所以，地緣政治利益與歷史遺留問題的糾纏、強(qiáng)烈的民族主義情緒與美國(guó)的強(qiáng)勢(shì)介入導(dǎo)致東北亞海洋爭(zhēng)端普遍存在。[12](P78)

(三)東北亞海上安全合作的進(jìn)程困境

東北亞海上安全合作的結(jié)構(gòu)困境與功能困境決定了其進(jìn)程困境。結(jié)構(gòu)困境中的主體數(shù)量眾多、對(duì)海洋爭(zhēng)端的不同認(rèn)知及統(tǒng)一性合作組織的缺失必然導(dǎo)致東北亞海上安全合作效果不佳，陷入進(jìn)程困境。

中國(guó)的和平崛起、日本政治的右傾化、朝鮮的核試驗(yàn)及導(dǎo)彈試射促使東北亞海上安全形勢(shì)復(fù)雜化。中國(guó)對(duì)東北亞海上安全的影響力日益增強(qiáng)也加深了美日韓的疑懼。民族主義情緒與歷史問題的交織使得冷戰(zhàn)遺留問題不但沒有得到有效解決，而且還有愈演愈烈之勢(shì)。所以，中國(guó)與美日韓的信任度不高，國(guó)家利益的兼容性較差，美日韓軍事同盟的負(fù)外部性增強(qiáng)，這些都導(dǎo)致東北亞海上安全合作處于低水平階段，很難形成覆蓋整個(gè)東北亞的海上安全合作組織或機(jī)制。雖然東北亞海上安全合作在海上信任措施、海上合作措施及海上預(yù)防與管理措施等方面已取得一些成績(jī)，但大多還在探討階段，且已不適應(yīng)日益復(fù)雜的東北亞海上安全形勢(shì)。

二、區(qū)域公共產(chǎn)品對(duì)東北亞海上安全合作的基本價(jià)值

區(qū)域公共產(chǎn)品是指國(guó)家聯(lián)合供給的，對(duì)本區(qū)域的和平、發(fā)展與穩(wěn)定有重要益處的跨國(guó)公共產(chǎn)品。既包括無形的非物質(zhì)形態(tài)，如制度、機(jī)制、默契、共識(shí)等，又包括有形的國(guó)家可以共享物質(zhì)形態(tài)，如跨國(guó)社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施等。區(qū)域公共產(chǎn)品有四個(gè)基本特征：聯(lián)合供給、集體決策、成本分?jǐn)?、利益共享。區(qū)域公共產(chǎn)品的外部性為域外大國(guó)或國(guó)際組織參與區(qū)域事務(wù)創(chuàng)造了極大的可能性。[13](P52-53)

(一)區(qū)域公共產(chǎn)品能夠使東北亞海上爭(zhēng)端轉(zhuǎn)向安全合作

區(qū)域公共產(chǎn)品可以帶來非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的收益。一旦生產(chǎn)出來并有效而充分地供給，區(qū)域內(nèi)的國(guó)家都有機(jī)會(huì)享有區(qū)域公共產(chǎn)品，還不影響彼此分享的機(jī)會(huì)。[14](P1)具體而言，區(qū)域公共產(chǎn)品能夠產(chǎn)生多重收益。第一，區(qū)域公共產(chǎn)品因合作而產(chǎn)生，故域內(nèi)國(guó)家能夠以較小的成本來獲得；第二，區(qū)域公共產(chǎn)品不但能夠使區(qū)域內(nèi)國(guó)家獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，而且可以提高國(guó)家供給國(guó)內(nèi)公共產(chǎn)品的能力，從而提高該國(guó)公民的福利水平；第三，區(qū)域公共產(chǎn)品能夠使域內(nèi)國(guó)家充分融入經(jīng)濟(jì)全球化之中。一句話，區(qū)域公共產(chǎn)品能夠激勵(lì)域內(nèi)國(guó)家更加開放，能夠?qū)?guó)內(nèi)議程與國(guó)際社會(huì)發(fā)展目標(biāo)有機(jī)地統(tǒng)一起來，能夠?qū)ふ医鉀Q區(qū)域安全問題的合作性解決方案。東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品能夠?qū)ⅰ耙绯鲂?yīng)”范圍清晰地覆蓋到東北亞的相關(guān)國(guó)家。[15](P1-2)

區(qū)域公共產(chǎn)品包括安全類、制度類、基礎(chǔ)設(shè)施類、市場(chǎng)開放和貿(mào)易秩序類、發(fā)展援助類、金融類等公共產(chǎn)品。[16](P18)效用各異、種類眾多的區(qū)域公共產(chǎn)品可以有效打破觀念結(jié)構(gòu)與權(quán)力、利益、物質(zhì)結(jié)構(gòu)之間的對(duì)立壁壘，可以有效減少權(quán)力政治對(duì)海上安全合作的負(fù)面效應(yīng)。[17](P315)東北亞地區(qū)的復(fù)合相互依賴度的上升和經(jīng)濟(jì)全球化、社會(huì)信息化、文化多樣化深入發(fā)展使得區(qū)域公共產(chǎn)品在東北亞安全合作進(jìn)程中的地位比以往更重要。海上爭(zhēng)端頻發(fā)已不合時(shí)宜，海上安全合作正當(dāng)其時(shí)。區(qū)域公共產(chǎn)品可以為東北亞海上安全合作“賦能”*賦能是賦予力量和能力的簡(jiǎn)稱，就是借助區(qū)域公共產(chǎn)品規(guī)范和誘導(dǎo)東北亞海上安全合作行為。，能夠淡化島礁主權(quán)爭(zhēng)議，提升海上安全合作的意愿和滿足有關(guān)各國(guó)需求，[18](P86)把東北亞海上爭(zhēng)端轉(zhuǎn)化為海上安全合作。

(二)區(qū)域公共產(chǎn)品可以使東北亞國(guó)家在海洋互動(dòng)中生成區(qū)域認(rèn)同

區(qū)域公共產(chǎn)品是區(qū)域行為體共同供給、共同消費(fèi)的、能夠提高國(guó)際交往能力和國(guó)家實(shí)力的各種無形或有形的制度、機(jī)制和安排。區(qū)域公共產(chǎn)品的存在為東北亞國(guó)家提供了互動(dòng)的作用空間，能夠?yàn)闁|北亞區(qū)域公共問題的解決提供基本前提，緩解東北亞國(guó)家間因海洋爭(zhēng)端而產(chǎn)生的緊張關(guān)系，從而塑造和維護(hù)東北亞區(qū)域和平。東北亞國(guó)家相互依存度大幅度提升。[19](P29)

區(qū)域認(rèn)同是一種超越民族觀念、國(guó)家意識(shí)基礎(chǔ)上，以一定地理范圍為基本載體的集體意識(shí)，區(qū)域認(rèn)同包括區(qū)域身份認(rèn)同、安全觀念認(rèn)同和文化價(jià)值認(rèn)同。遺憾的是，東北亞區(qū)域認(rèn)同存在著區(qū)域身份認(rèn)同生成任重道遠(yuǎn)、安全觀念認(rèn)同差異大、文化價(jià)值認(rèn)同分歧明顯三大基本問題，從而阻礙了東北亞地區(qū)海上安全合作。[20](P35-36)培育良性區(qū)域認(rèn)同是東北亞海上安全合作的前提條件。

東北亞各國(guó)在供給區(qū)域公共產(chǎn)品的過程中能夠產(chǎn)生比較強(qiáng)烈的信任感，能夠催生出海洋傳統(tǒng)與非傳統(tǒng)領(lǐng)域的合作。區(qū)域公共產(chǎn)品能夠使東北亞國(guó)家漸漸產(chǎn)生 “我們都是一家人”的共同體意識(shí)，逐漸生成強(qiáng)烈的良性區(qū)域認(rèn)同。區(qū)域認(rèn)同能促進(jìn)區(qū)域內(nèi)國(guó)家彼此合作，形成區(qū)域內(nèi)聚力。所以，區(qū)域公共產(chǎn)品是東北亞國(guó)家海洋良性互動(dòng)的粘合劑、潤(rùn)滑劑和催化劑。蘊(yùn)含著強(qiáng)大合作潛力的區(qū)域公共產(chǎn)品，為東北亞國(guó)家之間的良性海洋互動(dòng)提供了契機(jī)，有利于增強(qiáng)東北亞國(guó)家間的信任，生成東北亞區(qū)域認(rèn)同。[21](P47)

(三)區(qū)域公共產(chǎn)品的外部性能夠深化與美國(guó)的制度化海上安全合作

區(qū)域公共產(chǎn)品的非排他性特征決定了區(qū)域公共產(chǎn)品的外部性，如果區(qū)域公共產(chǎn)品的供給者不但自己獲益，而且也給第三方帶來好處，那么就是正外部性；反之，損害第三方利益，且沒有支付成本或?qū)⒊杀緩?qiáng)加于別人，就具有負(fù)外部性。[22](P37-38)如果負(fù)外部性由區(qū)域公共產(chǎn)品的供給者全部承擔(dān)，那么外部性就“內(nèi)部化”了，[23](P8)但在大多數(shù)情況下，外部性并不能有效地“內(nèi)部化”。[24](P403)

區(qū)域公共產(chǎn)品具有難以克服的外部性，對(duì)美國(guó)造成不可預(yù)知的外溢性影響。區(qū)域公共產(chǎn)品的成本或收益因會(huì)外溢到美國(guó)而影響其東北亞戰(zhàn)略利益，當(dāng)獲益或受損達(dá)到一定程度時(shí)，美國(guó)就會(huì)采取聯(lián)合供給東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品，共享收益等措施來消除負(fù)外部性。[12](P71-72)美國(guó)超強(qiáng)的國(guó)家實(shí)力、全球海洋戰(zhàn)略的驅(qū)動(dòng)及域外力量的特殊性決定了美國(guó)對(duì)東北亞海上安全合作有巨大影響，美國(guó)通過實(shí)施亞太再平衡戰(zhàn)略，在東北亞保持著強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)、政治、軍事力量存在。

制度化合作通過提供相關(guān)國(guó)家偏好、意圖和行為方面的信息和集體支持，來幫助相關(guān)國(guó)家消除市場(chǎng)或者集體行動(dòng)的障礙，促使各國(guó)采取互利的集體行動(dòng)。[14](P153)美國(guó)對(duì)東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品可能產(chǎn)生的負(fù)外部性非常警惕，為了消除其負(fù)外部性，美國(guó)認(rèn)為制度化合作可以降低未來收益的不確定性，減少未來收益折現(xiàn)率、機(jī)制建構(gòu)成本和交易成本，故傾向于采用制度化形式與東北亞國(guó)家合作。所以，在東北亞海上安全合作的進(jìn)程中，如何處理好與美國(guó)的關(guān)系就至關(guān)重要。在區(qū)域公共產(chǎn)品的生產(chǎn)、供給和消費(fèi)中，東北亞各國(guó)應(yīng)該適當(dāng)關(guān)注美國(guó)在東北亞的海洋利益關(guān)切，避免與美國(guó)直接公開對(duì)抗，與美國(guó)保持良好的海洋競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系。[19](P48)

三、區(qū)域公共產(chǎn)品的供求失衡是東北亞海上安全合作困境的產(chǎn)生根源

(一)東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品的供給總體不足

以供給主體為標(biāo)準(zhǔn)，東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品的供給模式主要有美國(guó)霸權(quán)式供給模式和中國(guó)共贏式供給模式，這兩種模式的博弈決定著東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品的供給水平和質(zhì)量。

1. 美國(guó)霸權(quán)式供給模式。

東北亞是大國(guó)聚集的地緣競(jìng)技場(chǎng)和必爭(zhēng)的海陸橋頭堡，地緣政治的重要性和安全結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性決定了東北亞是國(guó)際關(guān)系的熱點(diǎn)區(qū)域。雖然冷戰(zhàn)已結(jié)束多年，但冷戰(zhàn)遺留的安全結(jié)構(gòu)和同盟體系至今仍起作用。近年來，東北亞因中國(guó)崛起和朝核問題這兩個(gè)新變數(shù)的加入而使其安全形勢(shì)空前復(fù)雜。[25](P86)時(shí)至今日，盡管美國(guó)霸權(quán)已不可避免地衰落，但美國(guó)依然在東北亞占有主導(dǎo)地位，對(duì)東北亞海上安全合作有強(qiáng)大的影響力。

美國(guó)霸權(quán)式供給的區(qū)域公共產(chǎn)品主要是安全類公共產(chǎn)品。主要有建構(gòu)和強(qiáng)化美日、美韓同盟關(guān)系、在東北亞海域舉行軍事演習(xí)、保持在東北亞地區(qū)的軍事存在等。美國(guó)因基于其偏好而不是東北亞共同利益來供給區(qū)域公共安全產(chǎn)品而使其具有強(qiáng)烈的“私物性”，是通過制定相關(guān)規(guī)則和程序，給特定國(guó)家供應(yīng)，為其他國(guó)家設(shè)置障礙，通過供給不純的區(qū)域公共產(chǎn)品來建立同盟集團(tuán)，通過供給區(qū)域公共產(chǎn)品來干涉別國(guó)內(nèi)政。[12](P78-81)當(dāng)然，美國(guó)供給所謂的安全公共產(chǎn)品不一定獨(dú)自承擔(dān)所有成本，可以利用其霸權(quán)迫使其他國(guó)家分擔(dān)成本。[26](P393)美國(guó)供給的安全類公共產(chǎn)品一方面維護(hù)了美國(guó)及其盟友的安全利益；另一方面，美國(guó)以東北亞領(lǐng)導(dǎo)者自居，平衡域內(nèi)各種力量，以塑造符合美國(guó)國(guó)家利益的東北亞格局，企圖運(yùn)用其強(qiáng)大的影響力，主宰該地區(qū)的所有海上安全事務(wù)。

2. 中國(guó)共贏式供給模式。

東北亞是中國(guó)地緣政治最大的軟肋，[27](P226)也是中國(guó)興衰的命運(yùn)攸關(guān)區(qū)。中國(guó)在東北亞供給區(qū)域公共產(chǎn)品是中國(guó)“親誠(chéng)恵容”周邊外交理念的生動(dòng)體現(xiàn)，是提升中國(guó)國(guó)際影響力和保證東北亞外交合法性的有效途徑，是中國(guó)實(shí)現(xiàn)東北亞區(qū)域治理的重要方式，能夠提升區(qū)域合作水平和穩(wěn)定性。[15](P16-17)中國(guó)供給區(qū)域公共產(chǎn)品以經(jīng)濟(jì)類和理念類為主，安全類為輔，這既能展示出中國(guó)強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)影響力，又能體現(xiàn)中國(guó)的道義驅(qū)動(dòng)力，還能夠消除“中國(guó)威脅論”的負(fù)面影響。

中國(guó)供給的東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品主要表現(xiàn)在以下幾類。經(jīng)濟(jì)類區(qū)域公共產(chǎn)品主要有：中國(guó)倡導(dǎo)的“一帶一路”；中國(guó)倡導(dǎo)或積極參與的金融合作項(xiàng)目，如亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行；中國(guó)利用資本與技術(shù)的比較優(yōu)勢(shì)，在東北亞地區(qū)建立跨區(qū)域、區(qū)域和次區(qū)域的經(jīng)濟(jì)合作區(qū)；中國(guó)與東北亞的經(jīng)貿(mào)安排與人員交流保障；推動(dòng)中日韓自貿(mào)區(qū)建設(shè)。理念類區(qū)域公共產(chǎn)品主要有：在東北亞地區(qū)倡導(dǎo)互信、互利、平等、協(xié)作的新安全觀；中國(guó)針對(duì)朝鮮半島危機(jī)提出的“雙暫停”倡議和“雙軌并進(jìn)”思路*“雙暫停”指的是朝鮮暫停核導(dǎo)活動(dòng)，美韓暫停大規(guī)模軍演。在此基礎(chǔ)上，各方秉承 “雙軌并進(jìn)”的思路，既堅(jiān)持半島無核化目標(biāo)，又積極構(gòu)建半島和平機(jī)制。實(shí)踐證明這是解決朝鮮半島問題的一劑良藥。參見王毅：《在十三屆全國(guó)人大一次會(huì)議舉行的記者會(huì)上就中國(guó)外交政策和對(duì)外關(guān)系答中外記者問》，《人民日?qǐng)?bào)》,2018年3月9日。；中國(guó)倡導(dǎo)的命運(yùn)共同體理念。安全類區(qū)域公共產(chǎn)品主要有：中國(guó)與東北亞國(guó)家簽訂的海洋合作機(jī)制，如2008年簽訂的《中日雙邊海上搜救合作框架協(xié)議》，2012年簽訂的《海洋事務(wù)高級(jí)別磋商機(jī)制》和《海上緊急聯(lián)絡(luò)機(jī)制》，2014年達(dá)成的《海上意外相遇規(guī)則》，2015年，中韓簽署的未來五年海洋領(lǐng)域合作規(guī)劃；積極構(gòu)建以解決朝核問題為核心目標(biāo)的“六方會(huì)談”等。中國(guó)長(zhǎng)期“秉持親誠(chéng)恵容的周邊外交理念，堅(jiān)持與鄰為善、以鄰為伴，堅(jiān)持睦鄰、安鄰、富鄰，”[28](P444)積極在東北亞地區(qū)供給區(qū)域公共產(chǎn)品。中國(guó)供給的經(jīng)濟(jì)類和理念類公共產(chǎn)品促使東北亞海上局勢(shì)漸趨穩(wěn)定，在中國(guó)倡導(dǎo)的“雙暫?！焙汀半p規(guī)并進(jìn)”思路的影響下，2018年4月27日，朝韓簽訂了《板門店宣言》。在中國(guó)倡導(dǎo)和平發(fā)展、合作共贏的理念的引導(dǎo)下，2018年5月9日，中日韓在日本東京舉行第七次中日韓領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議，并簽署了以多邊自由貿(mào)易和朝鮮半島局勢(shì)為核心內(nèi)容的《第七次中日韓領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議聯(lián)合宣言》，強(qiáng)調(diào)了三國(guó)合作對(duì)地區(qū)安全和經(jīng)濟(jì)繁榮的重大價(jià)值。雖然東北亞海上安全合作還會(huì)有挫折，但穩(wěn)中向好的大趨勢(shì)不會(huì)改變。

綜上，美國(guó)供給的東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品主要集中在安全領(lǐng)域，中國(guó)供給的東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品主要集中在經(jīng)濟(jì)和理念領(lǐng)域。這是東北亞地區(qū)“安全上依賴美國(guó)、經(jīng)濟(jì)上依賴中國(guó)”二元結(jié)構(gòu)形成的重要原因。中美兩國(guó)區(qū)域公共產(chǎn)品的供給模式的兼容性較差，且具有明顯的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，很難做到合理分工和相互替代。東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品主要有三個(gè)質(zhì)量問題：一是大多屬于俱樂部產(chǎn)品，外溢范圍較小，不能充分發(fā)揮區(qū)域公共產(chǎn)品的作用；二是美國(guó)疑懼中國(guó)和平崛起，時(shí)常在供給公共產(chǎn)品時(shí)與中國(guó)對(duì)立，導(dǎo)致供給的公共產(chǎn)品不能滿足東北亞地區(qū)治理的需求；三是東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品的供給容易受危機(jī)傳導(dǎo)和民族主義情緒的影響。再加上，東北亞缺乏統(tǒng)一有效的激勵(lì)和懲罰機(jī)制，這就導(dǎo)致東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品不能滿足海上安全合作的基本需求?？傊瑬|北亞區(qū)域公共產(chǎn)品不但供給效率不高，而且供給狀況處于整體水平較低和局部水平較高的狀態(tài)。整體水平較低集中表現(xiàn)在東北亞沒有統(tǒng)一的安全機(jī)制及中日韓自由貿(mào)易區(qū)尚未建立；局部水平較高主要表現(xiàn)在美日韓同盟，但具有極大的負(fù)外部性。

(二)東北亞海上合作對(duì)區(qū)域公共產(chǎn)品的需求強(qiáng)烈

進(jìn)入21世紀(jì)，世界各國(guó)相互依存逐漸加深。經(jīng)濟(jì)發(fā)展在東北亞各國(guó)中的地位日益上升，提升本國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)福利逐漸成為東北亞各國(guó)政府合法性的重要來源。但美日韓與朝的軍事對(duì)峙、美國(guó)亞太戰(zhàn)略再平衡的實(shí)施使得東北亞國(guó)家，特別是中國(guó)、朝鮮對(duì)安全的需求非常強(qiáng)烈。就中國(guó)而言，通過和平發(fā)展增強(qiáng)了國(guó)家實(shí)力，國(guó)家海上利益漸漸外溢到東北亞地區(qū)，中國(guó)需要擴(kuò)展國(guó)家的海上安全邊界*安全邊界與邊界安全是著名學(xué)者張文木提出的一對(duì)概念，前者指的是國(guó)家對(duì)其分布主權(quán)范圍外的利益的可控制和保護(hù)的程度；后者指的是國(guó)家對(duì)主權(quán)范圍內(nèi)的領(lǐng)土可控制和保護(hù)的程度。參見張文木：《世界地緣政治的中國(guó)國(guó)家安全利益分析》，第7-8頁，山東人民出版社,2004年。。但美國(guó)在東北亞保持強(qiáng)大的海洋軍事力量給中國(guó)國(guó)家安全帶來巨大的壓力，中國(guó)對(duì)國(guó)家海上安全的需求大增；就朝鮮而言，美日同盟與美韓同盟給朝鮮的安全壓力空前強(qiáng)大，朝鮮對(duì)國(guó)家海上安全的保障需求十分迫切。日本和韓國(guó)對(duì)中國(guó)供給的經(jīng)濟(jì)類區(qū)域公共產(chǎn)品的需求也非常急切，但美國(guó)出于防范和制約中國(guó)的需要，阻礙或破壞中日韓三國(guó)自由貿(mào)易區(qū)的建立。中日韓之間正常的經(jīng)濟(jì)往來經(jīng)常受到干擾。

(三)東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品的供求失衡導(dǎo)致東北亞海上安全合作陷入困境

東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品的供給難以滿足東北亞海上安全合作的需求。一般而言，衡量區(qū)域公共產(chǎn)品供給績(jī)效的標(biāo)準(zhǔn)主要有：安全合作需求能否滿足、成本分擔(dān)是否公正、生產(chǎn)績(jī)效是否優(yōu)良及利益分享是否公平。[29](P345-346)但美國(guó)采用霸權(quán)式供給模式，力圖強(qiáng)化美國(guó)在東北亞的海上絕對(duì)主導(dǎo)地位。美國(guó)還幫助其盟國(guó)加強(qiáng)海上軍事力量，以彌補(bǔ)美國(guó)軍事力量的不足。東北亞軍費(fèi)開支居高不下，各國(guó)信任感普遍下降，東北亞的海上安全合作步履維艱。在美國(guó)霸權(quán)思維的作用下，中國(guó)供給的經(jīng)濟(jì)類公共產(chǎn)品很難發(fā)揮其預(yù)期作用，日本和韓國(guó)運(yùn)用“兩面下注”的策略，既和中國(guó)開展有限度的海上安全合作，來分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)紅利，又和美國(guó)保持安全上的海洋同盟關(guān)系，來防范中國(guó)和平崛起。中美兩種區(qū)域公共產(chǎn)品供給模式相互兼容性差，難以形成供給區(qū)域公共產(chǎn)品的集體行動(dòng)，導(dǎo)致東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品數(shù)量不足、質(zhì)量不高、成本分擔(dān)不公、生產(chǎn)績(jī)效較差、利益分享不公。東北亞海上安全合作缺乏足夠多的區(qū)域公共產(chǎn)品的強(qiáng)力支撐。

東北亞各國(guó)承擔(dān)東北亞海上安全合作所需的區(qū)域公共產(chǎn)品的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其心里預(yù)期成本，而現(xiàn)有的海上合作協(xié)議也沒有明確的獎(jiǎng)懲機(jī)制，所以，沒有海上安全合作的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)的國(guó)家容易采用“搭便車”行為來消費(fèi)中美兩國(guó)供給的區(qū)域公共產(chǎn)品。從某種程度上說，東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品的供給還沒有改變東北亞國(guó)家的偏好，其參與海上安全合作的主動(dòng)性不足，無法全身心地投入到東北亞海上安全合作的進(jìn)程中去。

四、區(qū)域公共產(chǎn)品供給是破解東北亞海上安全合作困境的基本途徑

中國(guó)是東北亞秩序演化的自變量，可以加大供給區(qū)域公共產(chǎn)品的力度促使東北亞海上安全合作，來塑造東北亞良性的生存與發(fā)展環(huán)境。中國(guó)可以從海上非傳統(tǒng)安全合作、加大“一帶一路”對(duì)接力度和建構(gòu)區(qū)域國(guó)際組織三個(gè)方面來破解東北亞海上安全合作困境。

(一)在優(yōu)化區(qū)域公共產(chǎn)品供給結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上加強(qiáng)海上非傳統(tǒng)安全合作

區(qū)域公共產(chǎn)品的供給結(jié)構(gòu)決定著東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品的質(zhì)和量。中美競(jìng)爭(zhēng)性的供給結(jié)構(gòu)導(dǎo)致東北亞政治互信缺失和經(jīng)濟(jì)失衡，加大了東北亞海上安全合作的敏感性和脆弱性。中美兩國(guó)應(yīng)聯(lián)合東北亞其他國(guó)家供給區(qū)域公共產(chǎn)品，把本國(guó)利益與地區(qū)利益緊緊地結(jié)合在一起，這既可以減輕中美兩國(guó)的供給成本，又可以更好地實(shí)現(xiàn)地區(qū)整體利益。東北亞各國(guó)應(yīng)經(jīng)常性的溝通交流，可以降低各國(guó)彼此的防備和查處搭便車行為，從而提高國(guó)家參與供給公共產(chǎn)品的積極性和主動(dòng)性。[30](P703-719)

海上非傳統(tǒng)安全威脅因跨國(guó)性、互動(dòng)性、多樣性、突發(fā)性等特點(diǎn)而對(duì)各國(guó)的和平與發(fā)展造成實(shí)質(zhì)損害。當(dāng)今世界，單憑任何一個(gè)國(guó)家或國(guó)際組織都難以應(yīng)對(duì)。所以東北亞各國(guó)開展海上非傳統(tǒng)安全合作就是大勢(shì)所趨，在海盜、海洋自然災(zāi)害、海上恐怖主義、海洋環(huán)境污染等方面進(jìn)行合作是東北亞各國(guó)擺脫傳統(tǒng)海上安全困境、增進(jìn)相互信任、實(shí)現(xiàn)共同安全的最佳切入點(diǎn)。[5](P356)

中國(guó)應(yīng)持續(xù)用力，久久為功，積極參與東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品的供給，整合多方利益訴求，增強(qiáng)國(guó)家間信任，培養(yǎng)區(qū)域認(rèn)同和制度建構(gòu)中的合法性認(rèn)同。中國(guó)應(yīng)提升區(qū)域公共產(chǎn)品的主導(dǎo)能力，發(fā)揮經(jīng)濟(jì)類區(qū)域公共產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)，加大區(qū)域海洋安全類公共產(chǎn)品的供給力度。[31](P104-107)

(二)加大“一帶一路”在東北亞地區(qū)的戰(zhàn)略對(duì)接力度

當(dāng)下，中國(guó)供給世界最重要的公共產(chǎn)品是“一帶一路”倡議，具體而言，能夠?yàn)橹苓吅褪澜缣峁┗ヂ?lián)互通、合作共贏、金融機(jī)構(gòu)、全球治理等物質(zhì)上或理念上的公共產(chǎn)品，[32](P40-43)具有明顯的正外部性和非排他性，為當(dāng)今低迷的經(jīng)濟(jì)全球化提供了持續(xù)發(fā)展動(dòng)力。“一帶一路”不是“另起爐灶”，而是戰(zhàn)略對(duì)接，即把現(xiàn)有的機(jī)制、平臺(tái)等加以激活，從而釋放出“一帶一路”的活力和能量?！?1世紀(jì)海上絲綢之路”倡導(dǎo)海洋伙伴關(guān)系，超越了海上同盟關(guān)系，提出與當(dāng)今世界海洋霸主美國(guó)建構(gòu)新型國(guó)際關(guān)系，這可以幫助中國(guó)贏得國(guó)際話語權(quán)，占據(jù)國(guó)際道義制高點(diǎn)。中國(guó)必須借助“一帶一路”倡議，推進(jìn)陸上與海上絲路戰(zhàn)略對(duì)接。[33](P21-22)

但《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》并沒有把東北亞地區(qū)納入重點(diǎn)合作區(qū)域。這無疑削弱了中國(guó)供給東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品的能力，區(qū)域公共產(chǎn)品供給不足問題就更雪上加霜。中國(guó)應(yīng)加大東北亞地區(qū)在“一帶一路”中的戰(zhàn)略對(duì)接力度，應(yīng)扎扎實(shí)實(shí)地推進(jìn)與俄羅斯、日本和韓國(guó)的合理對(duì)接工作，加速推動(dòng)中日韓自由貿(mào)易協(xié)定的談判進(jìn)程，加快建構(gòu)和完善大圖們倡議區(qū)域合作機(jī)制。[34](P53-56)

(三)積極而審慎地構(gòu)建東北亞海上合作組織

區(qū)域性的國(guó)際組織因可以降低信息交易成本和提供重復(fù)博弈的機(jī)會(huì)而成為加強(qiáng)溝通與合作的最佳場(chǎng)所。區(qū)域性國(guó)際組織的基本職能是供給區(qū)域公共產(chǎn)品，并依靠供給區(qū)域公共產(chǎn)品來提高地區(qū)福利。為了供給區(qū)域公共產(chǎn)品而成立區(qū)域性國(guó)際組織是世界通行的做法。[35](P103)中國(guó)構(gòu)建區(qū)域性的海上合作組織符合國(guó)際慣例。

中國(guó)是東北亞地區(qū)的大國(guó)，是構(gòu)建統(tǒng)一的海上安全合作組織的重要力量。中國(guó)可借鑒上海合作組織成立的經(jīng)驗(yàn)，倡導(dǎo)東北亞海上合作組織，成為東北亞海上合作新規(guī)范的倡導(dǎo)者。中國(guó)倡導(dǎo)的海上合作組織不以海洋劃界和解決島礁主權(quán)爭(zhēng)端為宗旨，著眼于海上權(quán)益的共識(shí)形成，培育海上安全合作意識(shí)。中國(guó)倡導(dǎo)的海上合作組織致力于海上邊界安全管理、海洋資源的共同開發(fā)、海洋危機(jī)的管控。中國(guó)倡導(dǎo)的海上合作組織是開放性與包容性的合作組織。海上合作組織致力于培育海上新安全合作觀，把國(guó)家利益和國(guó)際公共利益有效結(jié)合起來，倡導(dǎo)海上共同可持續(xù)發(fā)展理念。[36](P172-173)中國(guó)應(yīng)有效運(yùn)用在東北亞獨(dú)特的影響力，積極而審慎地抓住時(shí)機(jī),與東北亞有關(guān)國(guó)家構(gòu)建雙邊或多邊海上合作機(jī)制，獲得早期收獲，利用榜樣的示范力量，說服海上爭(zhēng)端的相關(guān)國(guó)家加入這一區(qū)域性的海上合作組織。這可以發(fā)揮國(guó)際組織的供給公共產(chǎn)品、降低交易成本和塑造美好結(jié)果預(yù)期的三重作用。[37](P15-20)

總之，提供區(qū)域性公共產(chǎn)品是中國(guó)參與東北亞地區(qū)治理的起點(diǎn)。[12](P243-244)區(qū)域公共產(chǎn)品能夠在加強(qiáng)溝通、發(fā)出合作信號(hào)和形成與傳播規(guī)范等三個(gè)方面對(duì)東北亞海上安全合作做出貢獻(xiàn)。加強(qiáng)海上非傳統(tǒng)安全合作、加大“一帶一路”對(duì)接力度、構(gòu)建區(qū)域海上合作組織是中國(guó)當(dāng)下，甚至相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期，在東北亞供給區(qū)域公共產(chǎn)品時(shí)必須做好的三件大事。只有這樣，中國(guó)才能緩解、甚至徹底解決東北亞海上安全合作困境問題。

五、 結(jié) 語

東北亞海上安全合作因會(huì)受到海洋地緣政治、民族主義情緒或突發(fā)事件的影響而不是一帆風(fēng)順的，但持續(xù)不斷的區(qū)域公共產(chǎn)品供給能夠緩解東北亞海上安全合作困境。海上安全合作能夠使東北亞各國(guó)都從中獲益，合作就成為各國(guó)的必然選擇。東北亞海上安全合作困境必然要在區(qū)域公共產(chǎn)品的供給進(jìn)程中得以解決。

東北亞海上安全合作需要東北亞各國(guó)在相互尊重國(guó)家海洋權(quán)益、保護(hù)和拓展共同海洋利益的基礎(chǔ)上加以切實(shí)推進(jìn)。區(qū)域公共產(chǎn)品的供給舉足輕重，能為東亞海上安全合作注入動(dòng)力和活力。[3](P371)數(shù)量充足、質(zhì)量上乘的區(qū)域公共產(chǎn)品已經(jīng)成為推動(dòng)?xùn)|北亞海上安全合作進(jìn)程的重要平臺(tái)和載體。東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品的供給可以增強(qiáng)國(guó)家間的凝聚力和認(rèn)同感，能夠使政治、經(jīng)濟(jì)、文化、軍事等方面相互促進(jìn)和發(fā)展。中國(guó)應(yīng)利用供給區(qū)域公共產(chǎn)品這一重要抓手來破解東北亞海上安全合作困境，打造新型東北亞國(guó)際海洋新秩序，把東北亞海域變成友誼之海、合作之海與和平之海。