學術期刊開放獲取研究探析

【摘要】目的：探討學術期刊的開放獲取模式。方法：本研究對開放獲取的背景進行介紹，并對國內外學術期刊開放獲取的現狀進行總結，提出實施開放獲取的措施，以更好地發揮學術期刊在學術交流及創新中的角色，提升學術期刊的影響力和知名度。結果：優化學術期刊開放獲取的策略包括：（1）學術期刊努力走出去，積極開展開放獲取的出版工作。（2）建立開放獲取的有效網絡平臺。（3）簽署開放獲取協議，以保護作者和讀者的合法權益。（4）設立或加入開放獲取期刊聯盟。（5）加大社會對開放獲取的宣傳度。結論：學術期刊應抓住機遇，利用開放獲取這一傳播模式為作者和讀者服務，提升期刊的傳播效率。

【關鍵詞】學術期刊；開放獲取；優化策略

【中圖分類號】G23 【文獻標識碼】B 【文章編號】2095-3089（2017）14-0291-02

開放獲取（Open Access，OA）是一種學術信息共享的自由理念和出版機制[1]。開放獲取期刊是繼“數字化期刊”和“網絡化期刊”后出現的新型出版模式期刊[2]。開放獲取的核心特征是在尊重作者權益的前提下，利用互聯網為用戶免費提供學術成果。同時，開放獲取出版業具有明顯的優越性，與傳統出版模式相比，能更加廣泛、經濟而有效的學術交流。在我國，開放獲取期刊多數是由傳統期刊轉型而來，為了解傳統期刊與開放獲取期刊的差異，更進一步了解期刊開放獲取的特點，本研究對開放獲取的背景進行介紹，并對國內外學術期刊開放獲取的現狀進行總結，提出實施開放獲取的措施，以更好地發揮學術期刊在學術交流及創新中的角色，提升學術期刊的影響力和知名度。

一、開放獲取的相關背景知識

1.開放獲取的產生背景

開放獲取的產生與20世紀90年代末興起的網絡有著千絲萬縷的聯系，互聯網應用普及之前，讀者往往通過紙質版期刊的訂閱和購買實現科技論文的獲取，或者通過圖書館的期刊借閱、復印來達到獲取期刊論文的目的，隨著互聯網應用技術的普及，人們不再單一地依靠紙質版科技論文來滿足自己的需要，使得從互聯網上下載科技論文成為現實，通過互聯網獲取科技論文已成為一種可能。因此，互聯網的興起與網絡環境的日益成熟是開放獲取成為可能的良好開端與催化劑。

2.開放獲取的定義

開放獲取是指在某種經濟資助下出版而提供讀者免費在線訪問和使用的期刊，允許讀者通過公共互聯網免費訪問所有學術期刊文獻，而不繳納任何費用，可閱讀、下載、復印、分發、打印和搜索文章的全文。在此過程中，不存在任何費用的支出與收入。

3.開放獲取的特點

根據開放獲取的定義，開放獲取具有以下特點：首先，出版論文在發表前需要經過同行評議過程。其次，開放獲取是指獲取論文不需要支付任何費用，即可閱讀、下載、復印和打印。開放獲取不收取任何費用，作者需要付費發表，或在某種經濟資助下出版，以達到開放獲取的目的。由于開放獲取利用創作共用協議等標準協議實施知識產權保護策略，所以發表的論文不再有版權方面的限制，論文不會一時開放后又不能下載或免費獲取，而是實施長久地開放獲取。另外，每篇論文都有唯一的DOI（Digital Object Identifier）標志。最后，根據開放獲取的特點，數字化開放獲取后，期刊的成本費用由紙質版期刊的審稿費、印刷費、發行費、辦公費、稿費以及人員工資轉化為含有審稿費、辦公費、稿費和人員工資的期刊成本費用。印刷和發行的費用節省了下來，雖然期刊仍會有購買成本和后期的使用和維護成本，但長時期印刷費和發行費用的下降，完全可以抵消一次性的購買成本，隨著時間的延長，開放獲取的整體成本也就明顯下降。總而言之，開放獲取較傳統的紙質期刊能夠明顯地降低出版成本。

二、國內外學術期刊開放獲取情況

世界各國都在積極地發展開放獲取，歐美發達國家期刊的開放獲取已經走在了前列。作為最大的學術期刊出版商，Elsevier從2006年啟動混合性開放出版項目。Springer是僅次于Elsevier的全球第二大學術期刊出版商，2008年， BMC被Springer收購，使得Springer成為最大的開放獲取出版機構。另外，POLS是開放獲取期刊出版的非營利性出版機構，于2000年成立，致力于科技和醫學文獻在全球范圍內的免費獲取，POLS有8種開放獲取期刊，其中影響力最大的是POLS One。劍橋大學與牛津大學作為全世界著名的大學，其出版社也致力于開放獲取工作的推進與發展。劍橋大學有完全開放獲取期刊12種，超過200種符合開放獲取期刊。牛津大學出版社（Oxford University Press）所有期刊均可實現復合開放獲取，另外，還有完全開放獲取期刊31種[3]。另外，作為全球知名的學術期刊出版機構，六大學術期刊出版商，即Elsevier（愛思唯爾）、Springer Link（施普林格）、Johnwiley、Oxford University Press和Cambridge University Press等都有相關的開放獲取政策的公布。有關于開放獲取政策的實施與發布，能推動開放獲取的不斷深入發展。2004年美國國會已要求由國家衛生研究院（NIH）資助發表的所有期刊論文要通過Pubmed（國家醫學圖書館聯機檔案庫）免費提供利用[4]。

我國學術期刊開放獲取的起步明顯較國外發達國家晚，近年來在科技出版界也有發展勢頭。教育部科技發展中心主辦的“中國科技論文在線”，為作者提供開放獲取閱讀平臺，也實現了開放獲取出版。中國科技論文在線采取先發表后評審方式發布最新科技論文，使得成果和現實能迅速得到交流與推廣，使科研人員新穎的學術觀點和新的思想與成果能夠盡快對外發布。中國科學院科技期刊開放獲取平臺（CASOAT）于2010年在第八屆柏林國際開放獲取會議上正式發布，是中國第一個專業部委組織的可以代表國家的OA期刊集成平臺

周永紅等[5]以圖書情報與檔案管理的CSSCI來源期刊為研究對象，發現目前各期刊依托自身出版資源為用戶提供全文，但全文開放獲取程度不一，期刊稿件遠程處理系統除能優先提稿、審稿、編輯、排版等流程外，也為用戶提供人性化檢索系統。通過研究認為學術期刊可通過優化資源獲取、轉變期刊訂閱模式和提升交互平臺活躍度優化開放獲取服務，促進資源開放獲取。吳巖等[6]以中國科學院金屬研究所的“聯合期刊”為例，調查開放獲取對期刊影響力的促進作用，2010年底，由中國科學院金屬研究所創建的“材料期刊網”是“聯合期刊”，為開放獲取創造了更加有力的技術平臺。該網實現論文“超前”開放獲取以及多個專業頻道將現刊和過刊的開放獲取。與傳統紙質期刊相比，開放獲取期刊克服了前者由于訂購數量少而引起的訪問受限，開放獲取期刊能明顯提高期刊的傳播范圍，擴大期刊的學術影響力。李樹霞等[7]以《中文核心期刊要目總覽（2014年版）》中農業科學核心期刊表為檢索源刊，利用網絡對135種農業科學核心期刊開放獲取出版機制進行調研，有84種依托自建網站進行開放獲取出版，其中部分期刊同時依托中國科技論文在線（SO）和中國科技期刊開放獲取平臺（CDAJ）開放獲取，從而實現了學術期刊開放獲取多種出版機制并存。

三、優化學術期刊開放獲取的策略

1.學術期刊努力走出去，積極開展開放獲取出版工作

學術期刊出版機構的負責人和編輯人員應提高學術期刊開放獲取的意識，主動認識到開放獲取是提高期刊影響力的大勢所趨。如果期刊實行開放獲取，那么在紙質版期刊正式出版同時或者出版前，讀者可以從網絡獲取和查閱電子版論文，方便讀者對論文的獲取。作為出版機構也應認識到，開放獲取能夠吸引優質稿源，逐步提高期刊的稿件質量，最終提高學術期刊的整體質量。

2.建立開放獲取的有效的網絡平臺

學術期刊要想實現開放獲取，應建立和完善期刊的網站，實現論文的開放使用，讀者可以通過網站實現免費下載期刊全文的工作。但是現在有的期刊的網站平臺建立不完善，期刊的網站平臺的工作主要向投稿、審稿的功能傾斜，重點并不是放在開放獲取的工作上，所以下載論文的界面顯示不清，讀者往往使用不便。有的期刊開放水平參差不齊，使得期刊開放獲取的功能不夠完善。對于由自主網站平臺的期刊，應重視網站的維護和網站信息的更新，積極將最新的文章進行上傳。同時，學術期刊應做到不僅要實現本網站開放和站內檢索，更要積極地與國際、國內的相關文獻數據庫進行鏈接與檢索，更為充分地發揮提高OA期刊學術影響力的作用。

3.簽署開放獲取協議，以保護作者和讀者的合法權益

期刊社和編輯部對每一篇論文不擁有著作權，因此，無權開放論文允許他人復制、公布匯編[8]。期刊社在沒有得到作者的授權之前是不能進行開放獲取的。期刊社應主動向作者介紹和宣傳開放獲取的作用、優點，鼓勵作者在開放獲取期刊投稿。同時，在實施開放獲取出版之前，需與作者簽署開放獲取協議，協議中明確指出論文的版權歸屬期刊或版權歸屬作者，但允許他人下載、使用、打印和傳播，復制。以上做法既保護作者權益，又保證期刊利益，以防止期刊與作者論文開放獲取因其版權的一系列糾紛問題。

4.設立或加入開放獲取期刊聯盟，形成集群化的開放獲取模式

期刊可以聚集成群，形成開放獲取集合體，可達到最為有效的開放獲取。多個期刊可以聯合建立基礎數字的出版平臺的聯合體[9]，建立統一的開放獲取集成平臺。集成平臺的建立，可以解決期刊分散使用不便的問題，在集成平臺的網站上鏈接聯盟的圖標、網址，鏈接成網絡，達到各集成平臺參與期刊的全文鏈接下載工作，實現期刊數據的互相聯通，方便讀者和用戶快速便捷地查閱和下載期刊文獻。目前學術期刊單一開放獲取的模式逐步發展為開放獲取期刊集群化經營發展模式，在今后，也會有更多期刊加入集成平臺，使期刊的開放獲取不斷得到完善。

5.加大社會對開放獲取的宣傳度

我國開放獲取工作起步晚，社會各界對開放獲取的意識不夠強，期刊應在讀者群中加以宣傳開放獲取的作用、特點、介紹開放獲取的相關策略，鼓勵作者積極向開放獲取期刊投稿，積極向作者宣傳他們的權利，充分借助媒體宣傳開放獲取，可在相關報紙、雜志、廣播中給予報道。此外也可利用期刊自身的版面對開放獲取進行報道，擴大開放獲取在讀者與作者的知名度與影響力[10]。在我國，開放獲取的群眾了解度不夠，需要學術出版界加強認識，引起重視，加大宣傳，積極行動，順應潮流，給予積極的響應。

總之，開放獲取資源正在成為主流，學術信息資源共享成為趨勢，國內外越來越多的期刊已經采取開放獲取的出版模式。中國已有600多種期刊實施開放獲取，同時也涌現出一批影響力較高的期刊。當然，目前開放獲取也存在運營資金短缺，期刊質量參差不齊，版權保護意識淡薄等一系列的問題[11]，但我們不能見到問題就退縮，應采取積極的應對措施，應采取多項政策和措施，全面實施開放獲取，科研機構也應制定相應的鼓勵政策，開放獲取的有效實施，是科研交流與傳播的有效途徑。同時，開放獲取的實施有助于自身影響力和傳播力實施的有效方法。學術期刊更應抓住機遇，利用這一傳播模式為作者和讀者服務，提升期刊的傳播效率。

參考文獻

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作者簡介：

楊晨晨（ORCID：0000-0003-3263-0392），博士，副編審。