談調查取證的執法環節

楊玲

摘要：調查取證，是行政執法中的重要環節，是作為行政決定的前提條件，收集調取的證據不僅要符合客觀真實，還要符合證據規則的相關要求。筆者在擔任政府法律顧問期間，深切感受到執法主體的疑慮往往來自于實際履行職責過程中的調查取證階段，經過收集整理形成此文，以期有益他人。

關鍵詞：行政執法；調查；取證；規則

中圖分類號：D92 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2017）44-0092-02

《新行政訴訟法》頒布后，對行政訴訟證據規則逐步完善，對證據調取、證據開示、認證規則等內容加以明確，使得辦案法官在審理行政案件中有了具體的依據。但在行政執法實踐中，目前仍然存在制度缺失，使得行政執法人員在具體崗位操作中，既想履行職責，又擔心操作不當引火上身。特別是行政機關負責人出庭應訴制度確立后，使得各行政機關更加細化崗位職責，追責明確，導致一些執法主體，如履薄冰，生怕會出現紕漏。要排除這些心理障礙，執法主體不僅要知曉調查取證的規則，更要熟悉調查取證技巧。

一、調查取證的價值體現

調查取證是實施行政決定的前置性程序，先調查取證，再做出行政處罰，是行政處罰法規定的重要程序。從實體上講，調查取證是以事實為依據，用“證據說話”，任何違法事實都是在一定的時間、空間和條件下發生的，必然要和客觀世界其他事物發生各種各樣的相互作用，留下相應的物品或痕跡，這些客觀存在的物品和痕跡能給我們提供一些證據，有了證據我們就用證據說話。從責任上說，調查取證是執法部門的法定職責，不履行職責或履行不好職責就是失職，執法人員在執法中履行自己的職責，往往會被一些細節性的疏漏影響到執法效果，甚至被作為違法執法的依據。

調查通常與取證是不可分割的。通過調查取證工作，行政主體可以了解違法行為事實，掌握相關證據，進而查獲違法行為人，并在調查取證的基礎上，對違法行為的性質加以確定，并依法對違法行為人實施行政處置，以維護法律的嚴肅性。調查取證要全面客觀、公正原則和及時。

二、行政執法中的取證規則

行政主體在行政執法中的取證規則，是行政證據規則的核心內容，其他的如舉證規則、證明規則都是由此衍生出來的證據規則。

（一）行政證據主要規則

1.關聯性規則。在審查判斷某一證據是否具有關聯性時，應當將該證據與有關被訴具體行政行為合法性的每一部分的事實進行分析，看其是否可以用來證明哪一部分事實。如果與被訴具體行政行為的合法性的某一部分事實具有內在聯系，該證據就具有關聯性；如果與任何部分的事實都沒有內在聯系的，該證據就不具有關聯性。

2.非法證據排除規則。用通俗的語言來說，用非法手段獲取的證據可能符合客觀性、關聯性的要求，但因為不符合合法性的要求而喪失了作為證據的證明能力。在我國，非法證據排除規則原先主要適用于刑事訴訟中，最新修訂的《行政訴訟法》才正式將此規則適用于行政案件。這一規則不僅是行政訴訟中法院裁量時遵循的證據規則，也是行政執法時應當自覺遵循的證據規則。

3.最佳證據規則。最佳證據規則是在證明一項文書內容的過程中，如果其內容對案件審理重要，除非是因可證明的提出人重大過失之外的其他原因，否則必須使用原始的文書。執法人員經常會遇到用數個不同的證據來證明同一事實的情形，這數個證據之間往往相互矛盾，有的肯定事實，有的否定事實，執法人員需要依據一定的規則對證據的證明力進行取舍。執法人員選擇最佳形式的證據和最有說服力的證據作為認定案件事實的根據所遵循的規則，即最佳證據規則。

4.誰主張、誰舉證規則。與民事訴訟的證據規則相似.行政機關作出不利行政相對人的決定，產生爭議的，行政機關應當承擔舉證責任；行政機關依行政相對人的申請，作出對相對人有利的決定，產生爭議的，由相對人承擔舉證責任。

（二）行政證據的收集

收集證據主要在行政執法階段，在行政復議和行政訴訟階段必要時也需要收集證據。收集證據不能違法法定的權限和程序，不能對公民、法人和其他組織的合法權利構成不必要的侵害，否則取得的證據會被非法證據排除規則排除。調查是指行政執法人員依照法定程序向案件當事人、證人了解案件事實的活動。

1.詢問當事人。在對當事人實施調查時，首先要驗明身份，確保身份無差錯；詢問當事人的時候要表明身份。法律法規明確規定：案件調查取證應當有兩個以上的執法人員參加，并主動出示執法證件。但是在實踐中，有些執法人員往往忽視了這個程序要求，直接進行詢問當事人、證人，從而影響到所制作的調查筆錄的證明能力和執法的嚴肅性。其次要仔細詢問與案件事實相關的所有情節和行為，聽取當事人陳述的每一環節；再次耐心聽取當事人的辯解，并記錄在案；詢問筆錄的內容應當包括時間、地點、詢問人、被詢問人、詢問的主要內容；詢問結束后，筆錄應當交由被詢問人核對，對于沒有閱讀能力的，應當向其宣讀；詢問記錄要盡量不要改動，無論記錄人或被調查人改動記錄都應按手印確認。被詢問人提出補充或更正的，應當尊重；被詢問人確認筆錄無誤后，應當讓其在筆錄上簽名或蓋章；簽名時應注意，被調查人要在每頁筆錄上都要簽上自己的名字，在最后一頁被調查人要寫上“以上×頁記錄我已經看過，與我講的一樣”等字樣，并簽字捺印。如果被調查人認為有錯記或者漏記的，應當面補充或修改，對更改過的內容，被調查人也要在上面捺印。被詢問人拒絕簽名或者蓋章的，應當在筆錄上注明。

2.詢問證人。詢問證人對查明案件事實有重要意義，實踐中也是認定案件事實的重要途徑。對證人證言，未經證人同意的，原則上應當保密，一面當事人事后打擊報復。在調查時，首次要問明證人的真實身份，從事的職業，及與當事人的關系；要告知其應當如實陳述事實的法定義務，以及故意作為整合隱瞞事實的法律責任后果；引導證人就其知道的案件事實做連續的詳細敘述，但不能做提示性發問，也不能暗示其如何回答；證人要親自書寫的，應當允許；詢問筆錄，經證人核對、更正、補充后，應由被詢問人簽名或者蓋章。要給證人寬松的提供證言的環境，打消其思想顧慮。

3.現場勘驗。行政證據中的勘驗筆錄和現場筆錄兩種證據，都具有現場性。兩者的區別在于：勘驗筆錄是對特定場所或者物品進行勘驗、測檢測后，將有關情況和結果記錄下來形成的，其記錄有靜態特點，內容通常是對通過技術測量手段獲得的數據及狀態的真實記錄；現場筆錄則是對行政活動過程的記錄，包括行政活動中對象的狀態及行政活動本身的情況的記錄，如行政執法檢查結果記錄、對現場處置情況記錄，記錄的事實具有動態特點，所記載的事實通常是對事后難以復制的活動的客觀記載。

三、把握進行調查取證的技巧性

1.在進行調查之前做好充足的準備，要求主要詢問人員和記錄人員要事先熟悉案情、了解案情，把握案件調查重點方向，對談話對象個人生活習性、工作作風習慣以有個人簡歷，做到完全牢記心中，并簽于案情與談話對象了解的基礎上擬訂出調查問題，并且要達到什么目的，做到有的放矢。提出問題應該盡可能全面具體，而且富有邏輯性，對于掌握案情最好能起到事半功倍效果，按照相應法律法規，調查提綱需要由兩名以上執法人員起草修改確定，這樣便于執法人員在調查案件互相溝通和補充。在依法詢問的時候，也便于兩人思路統一，相互提醒，不至于忘了有關調查內容或重復調查相關問題。

2.調查人員應該有過硬業務素質，對調查對象調查時能熟練應用談話語氣和提問技巧。做到不需要證明自己身份時盡量不暴露自己的身份，對嫌疑人能做到公正客觀詢問與調查，不對嫌疑人做先入為主主觀判斷，做到陳述事實，以免調查對象反感與不配合，不講真話或拒絕回答，甚至銷毀了主要證據。調查人員能做到既自然平和，又不能違規違法，尊重法律的尊嚴。調查人員在調查時，做到只記錄與本案有關的談話，以免沖淡主題。在對不同的被調查人詢問同一個問題時，一定要按被調查人口頭表述習慣來記錄，不能按記錄人員人慣，否則就有造假的嫌疑，可能給案件帶來不必要屈折。

3.多次的調查筆錄要相互統一。有的案件需要多次詢問當事人，在詢問前一定要看把前幾次的記錄熟記在心，對前后詢問有出入的，一定確定核實準確。否則就會出現調查筆錄前后矛盾，給案件的查處、結案工作帶來極大的不便。

總之，執法主體在履行職責時，只要能夠做到收集調取的證據符合客觀事實，收集過程符合證據規則的相關要求，就能達到維護公共利益和服務社會的目的，也就能更好防范風險。endprint