基于創新驅動的我國經濟有效性評價

劉蔭+++胡海鵬+++王軍禮+++李成林

基金項目：教育部人文社會科學青年基金項目“中國縣級財政對本地居民偏好的回應性研究”（15YJC790127）；國家自然科學青年科學基金項目“產業政策對我國制造業

‘僵尸企業的影響研究”（71603303）

中圖分類號：F810 文獻標識碼：A

內容摘要：自中國共產黨第十六次全國代表大會以來，提出了“建設創新型國家”、“落實創新型城市建設”、“實施創新驅動發展戰略”等，創新作為我國經濟增長的主要驅動力已經成為大眾共識。本文基于投入-產出理論，利用DEA模型分析我國傳統投入指標與創新投入指標對經濟的不同驅動作用，發現傳統投入要素較創新投入要素對經濟增長更為有效；傳統經濟驅動要素對經濟增長有效性呈下降趨勢，創新投入要素對經濟增長有效性呈上升態勢，創新逐漸成為經濟增長的主要驅動力；從區域視角來看，當前我國各區域間創新投入對經濟增長的驅動效率差異較大，但區域內部呈現一致性。

關鍵詞：創新 經濟 有效性 評價

提高投入產出效率是提升經濟增長質量、轉變經濟增長方式的關鍵。隨著知識經濟時代的到來，創新成為全球經濟發展的重要議題。關于投入產出效率的研究，長期以來受到社會各界關注。當前在經濟范疇內，投入產出模型成為評價區域經濟成效、區域創新成效的理論基礎。因此，本文基于投入產出理論，利用DEA模型，以省域為尺度，分別分析傳統投入指標與創新投入指標對經濟增長的驅動成效，進而評價我國經濟增長的有效性。

研究步驟

（一）指標體系構建

傳統概念上，投資、消費和凈出口是促進經濟增長的“三駕馬車”。隨著國內外形勢的發展，我國經濟發展已進入新常態，經濟發展方式正從規模速度型粗放增長轉向質量效率型集約增長。新常態下，傳統的經濟增長驅動力已不能完全適應新的經濟發展態勢。因此，為提高國家競爭力，促進經濟增長，需要將創新作為經濟增長的重要驅動力。本文分別分析傳統投入指標與創新投入指標對經濟增長的驅動成效，主要涉及三類指標。

傳統投入指標。宏觀經濟學考察產出，從短期看取決于總需求，包括投資需求、消費需求，以及國外對本國商品的需求（凈出口），即拉動經濟增長的“三駕馬車”；從長期看取決于長期生產函數的要素投入，包括技術水平、勞動力和資本。我國十七大提出，由依靠投資、出口拉動經濟轉變為依靠消費、投資、出口協調拉動經濟，實現經濟發展方式的轉變。因此，本文選擇固定資產投資額、消費支出總額、凈出口總額以及代表勞動力的就業人口作為傳統投入指標。

創新投入指標。評價創新投入產出效率中，R&D人員數和R&D經費支出是創新投入常用指標，專利數量與論文數量是創新產出常用指標。因此，本文選擇R&D人員全時當量（比R&D人員數量更能體現人員投入）、R&D經費支出作為創新驅動的直接投入指標；選擇授權專利數量、國外科技論文數量作為創新驅動的間接投入指標。

經濟產出指標。GDP是反映經濟規模和經濟總量最常用的產出指標（楊開忠、謝燮，2002），為了體現國家近年來經濟轉型升級、提升產業結構的成效（李成林，2016），本文選擇GDP和第三產業產值作為經濟產出指標。

綜上所述，表1為本文選用的我國經濟增長有效性評價指標。根據投入產出評價指標數量宜少原則，一般要求投入、產出指標數量總量小于或等于1/3評價單元個數（方創琳、關興良，2011），所以本文對我國31省市進行測度，選取了10個投入產出指標。

（二）研究對象與研究方法

本文對全國31個省、市、自治區經濟增長投入產出效率進行測度，鑒于從十六大開始，我國提出建設創新型國家，所以本文選擇2002-2014年的數據進行比較分析，尤其以2002、2005、2008、2011和2014年的截面數據為主進行分析，數據來源于《中國統計年鑒》、《中國科技統計年鑒》。

本文選擇數據包絡分析（DEA）方法來測度我國經濟增長有效性，它是測度投入-產出效率的有效方法，適用于多輸入多輸出事件的有效性綜合評價。若要對某一年份n個決策單元（DMU）的效率進行評價，每個決策單元有L種要素投入和M種要素產出，Xjl表示第j個決策單元第l種要素的投入量，Yjm表示第j個決策單元第m種要素的產出量，那么對于第n個決策單元，其DEA模型為：

（1）

式（1）中，θ（0<θ≤1）為綜合效率指數，γj（γj≥0）為權重變量，s-（s-≥0）為松弛變量，s+（s+≥0）為剩余變量。當θ=1，s-=s+=0時，表示在當前投入的基礎上能夠得到最優產出；當θ=1，s-≠0，s+≠0時，則表示經濟增長的要素投入產出為非DEA有效，在投入不變時，可將產出提高s+，或將投入減少s-時，產出保持不變。經濟增長綜合效率是純技術效率和規模效率的乘積，純技術效率反映了要素由投入到產出的轉化能力，規模效率反映了投入要素在規模上滿足經濟增長需求的能力。

經濟增長有效性評價

（一）傳統投入要素對經濟增長有效性的評價

傳統投入要素對經濟增長的驅動效率總體來看，水平較高。2002年、2005年、2008年、2011年和2014年全國各省、市、自治區的綜合平均效率值分別為0.914、0.931、0.923、0.919和0.902。但從數據可看出，傳統經濟驅動要素對經濟的驅動效率在逐漸減弱，2002-2014年傳統要素對經濟增長的驅動效率呈現先增長后減小的變化趨勢，表明傳統經濟驅動要素對經濟的驅動效率在減弱，即盲目的擴大投資、增加出口、加大勞動力的投入對新常態下經濟增長的拉動作用正在減弱。

從區域視角看，由表2可知，2014年中東部地區傳統經濟驅動要素對經濟增長表現為DEA有效，而重慶、四川、貴州、云南等西南地區和陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆等西北地區表現為非DEA有效性，即傳統經濟驅動要素對這些區域的經濟增長表現為非有效性。非DEA有效的各省、市、自治區均表現出要素投入冗余，從投入松弛變量可以看出，可以減少要素投入，提高傳統要素對經濟增長的效率。endprint

（二）創新投入要素對經濟增長有效性的評價

第一，創新投入要素對經濟增長驅動現狀。創新投入要素對全國經濟增長驅動效率的總體水平不高。由表3可知，2002年、2005年、2008年、2011年、2014年創新投入要素對經濟增長的驅動效率值分別為0.536、0.592、0.622、0.653、0.657，各年份效率值均低于傳統要素對經濟的驅動效率值。但從時間演化視角看，2002-2014年創新對經濟增長的驅動效率呈現增長的態勢，表明創新驅動正在成為經濟增長的主要驅動力。

創新投入要素對東部發達省市經濟驅動效率顯著。2014年江蘇、廣東、浙江、上海、北京、山東、天津的綜合效率值分別為0.896、0.883、0.874、0.866、0.859、0.844、0.807，均遠高于綜合效率平均值0.657，表明東部沿海省市在R&D經費支出、R&D人員全時當量、國外科技論文數量和授權專利數量方面，較全國其他省市具有明顯優勢，但對經濟增長的驅動效率方面依然表現為非有效性，表明全國創新投入不足，投入處于“規模不經濟”狀態。

綜上所述，當前傳統投入要素相比創新投入要素對經濟增長的驅動效率更為顯著，但從時間序列來看，2002-2014年間傳統投入要素對經濟增長的驅動效率呈下降趨勢，而創新投入要素對經濟增長的驅動效率呈增長態勢。通過DEA有效性分析，傳統投入要素表現為投入冗余，造成資源浪費，經濟增長效率低下。創新對經濟增長的有效性在逐漸增強，但當前創新驅動的規模效率依然不足，創新投入不足造成對經濟增長的驅動效率不足。

第二，創新投入要素對經濟增長效率的區域差異。從區域視角來看，當前我國各區域經濟增長創新驅動效率差異較大。按照東、中、西三大經濟區劃分，東部區域平均綜合效率值為0.756，中部區域平均綜合效率值為0.598，西部區域0.594，表明當前我國東部省、市、自治區在創新投入和創新對經濟增長驅動效率上明顯高于中西部省、市、自治區。

為進一步探究三大經濟帶創新對經濟增長效率的內部差異，引入變異系數。變異系數是衡量各區域創新對經濟增長效率值與平均值的相對差距。根據相關研究經驗，一般認為變異系數小于0.2，則區域內部差異較小。

（2）

式（2）中，CV為變異系數，yi為第i省份的創新驅動對經濟增長的效率值，u為n個省、市、自治區創新驅動對經濟增長的平均效率值，CV值越小，表明區域內部創新驅動對經濟增長的效率差異越小。通過計算得出，東部區域內的創新驅動對經濟增長的效率值變異系數為0.174，中部區域內的創新驅動對經濟增長的效率值變異系數為0.189，西部區域內的創新驅動對經濟增長的效率值變異系數為0.186，表明三大經濟區內部創新驅動對經濟增長的效率值差異較小，區域內部創新驅動相對集聚。

結論

第一，傳統投入要素較創新投入要素對經濟增長更為有效。2014年經濟增長有效性評價結果中，傳統投入要素對經濟增長的平均驅動效率值為0.9，創新驅動對經濟增長的平均驅動效率值為0.66，傳統投入要素對經濟增長更為有效。其中，傳統投入要素對中東部地區經濟增長表現為DEA有效，創新驅動要素對東部發達省市經濟驅動效率顯著。

第二，從時間維度來看，傳統投入要素對經濟增長有效性呈下降趨勢，創新投入要素對經濟增長有效性呈上升態勢，創新正在成為經濟增長的重要驅動力。新常態下，經濟形勢的新常態需要促進經濟增長方式的新常態，創新驅動符合是提高國家競爭力的重要基礎，創新逐漸成為經濟增長的主要驅動力。

第三，從區域視角來看，當前我國各區域間創新投入對經濟增長的驅動效率差異較大，但區域內部呈現一致性發展趨勢。東部區域平均綜合效率值為0.756，中西部平均綜合效率值分別為0.598和0.594，東部較中西部具有顯著的優勢；從區域內部來看，各區平均綜合效率值的變異系數分別為0.174、0.189和0.186，區域內部差異較小，表現為區域內部創新對經濟增長的驅動效率具有一致性。

參考文獻：

1.FulginitiLE，PerrinRK.Agriculturalproductivityindevelopingcountries[J].AgriculturalEconomics，1998，19（1-2）

2.楊開忠，謝燮.中國城市投入產出有效性的數據包絡分析[J].地理與地理信息科學，2002，18（3）

3.YorükBK，ZaimO.Productivity growth in OECD countries：A comparison with Malmquist indices[J].Journal of Comparative Economics，2005，33（33）

4.李成林.煙臺在山東半島藍色經濟區建設中的發展前景[J].首都師范大學學報（自然科學版），2016，37（2）endprint