熊比特創新與創新驅動型經濟增長方式的運行機制研究

李學林+++陳曉一+++劉碧輝

基金項目：國家社會科學基金重點課題“我國經濟增長的結構性減速、轉型風險與國家生產系統效率提升路徑研究”（項目編號：14AJL006）；防災科技學院教育研究與教學改革重點項目“面向高端應用型人才需求的金融學專業實踐教學模式創新研究”（項目編號：JY2016A02）

中圖分類號：F091 文獻標識碼：A

內容摘要：轉型為創新驅動型經濟增長方式是我國經濟發展的必然趨勢。創新本質上是一個創造性破壞的過程，預期的壟斷利潤和市場自由進入的競爭壓力促進了創新。創新驅動型經濟增長方式的運行機制是：熊比特創新中的創造性破壞能夠提高生產效率，創新積累性和創新外部性產生創新的正反饋，在此基礎上產生持續的經濟增長。

關鍵詞：熊比特創新 創造性破壞 經濟增長

十八屆五中全會確立“十三五”期間的“創新、協調、綠色、開放、共享”五大發展理念，延續了十八大提出的創新驅動發展戰略。如何向創新驅動型經濟增長方式轉型，只有對創新驅動經濟增長的運行機制有深入了解，認識創新本質，把握創新規律，才能更好地進行創新，實現我國經濟增長方式的順利轉型。本文首先通過對創新驅動型經濟增長方式運行機制進行理論探討，指出創新驅動型經濟增長方式是經濟發展的內在要求。其次闡述了創新的本質是熊比特創新，是一個創造性破壞的過程，并分析了熊比特創新在市場結構、研發投入和傳播方面的創新過程。最后闡述了熊比特創新驅動經濟增長的基本運行機制，發現熊比特創新中的創造性破壞能夠提高生產效率，創新的積累性和創新的外部性能夠產生創新正反饋，來促進經濟的持續增長。

創新驅動型經濟增長方式是經濟發展的內在要求

（一）創新驅動型經濟增長和生產要素投入驅動型經濟增長

可以通過考察生產函數來研究經濟增長來源，生產函數建立了所投入的生產要素與產出之間的數量關系。從宏觀角度來看，經濟增長就是產出在時間序列上的持續增加。投入的生產要素可以簡化為資本和勞動，投入的生產要素和產出之間的數量關系由技術水平決定。生產要素投入的增加和技術水平的提高能夠帶來產出增加，是經濟增長的來源。依據經濟增長來源的不同，可以將經濟增長方式分為兩種類型，即生產要素投入驅動型和創新驅動型。生產要素投入驅動型增長方式的增長來源主要是勞動和資本的投入增加，技術進步在經濟增長中所起的作用較小。創新驅動型增長方式的增長來源主要是創新所帶來的技術進步，而不再主要依靠勞動和資本等生產要素的投入來推動。

（二）要素驅動型經濟發展方式不可持續

生產要素投入驅動型的經濟增長方式和經濟可持續增長存在內在矛盾。根據經濟學基本原理，生產要素如資本和勞動，都面臨邊際收益遞減規律的約束。隨著某種生產要素的投入持續增加，其邊際產出必然下降，因此單純依靠生產要素投入推動經濟增長是不可長期持續的。生產要素投入驅動型經濟增長方式的不可持續性要求必須轉變經濟增長模式，實現向創新驅動型增長模式的轉型。對我國來說，由生產要素投入驅動型轉向創新驅動型經濟增長方式尤為重要。按照人均收入來衡量，改革前我國是典型的低收入國家，現在已經進入中等收入國家的行列。改革開放后30多年，我國經濟實現了高速增長，用典型的生產要素投入驅動型的經濟增長方式，創造了人類經濟史上的奇跡。但是在經濟增長過程中，隨著我國資本規模不斷擴大，資本邊際報酬不斷遞減，依靠生產要素投入推動經濟增長的效果已經明顯弱化。

熊比特創新的本質及其過程

（一）熊比特創新的本質是創造性破壞

熊比特（Schumpeter，1934）對創新進行了系統研究，提出創新是經濟發展的基本動力。熊比特認為創新是企業家的創造性活動，是企業精神的具體體現。在熊比特框架下，創新的本質是一個創造性破壞的過程。所謂創造性破壞是指企業家在創新過程中，用新產品替代舊產品，新技術和生產工藝替代舊技術和生產工藝，新企業組織替代舊企業。創造的新產品具有更高產品質量，新技術具有更高生產率，新企業具有更高效率，因此能夠替代舊產品、舊技術和舊企業。新舊替代過程中，經濟效率獲得持續提升，技術獲得持續進步。具有創造性破壞過程的創新被稱為熊比特創新，熊比特創新對經濟增長理論的發展產生了重大影響，成為內生增長理論的重要支柱。

認識熊比特創新，一定要基于創造性破壞概念。創造性破壞概念包含著區別發明與創新的基本邏輯。發明是指創造了一種新產品，但是這種新產品未必會進入市場。熊比特創新中的創造性破壞需要新產品進入市場，只有在新產品進入市場之后，才會產生創造性破壞。熊比特創新是發明之后獲得市場認可的一個過程，意味著促使經濟獲得了發展。

（二）熊比特創新與市場結構

熊比特創新的實現過程需要特定的經濟制度，其中起基礎性作用的是專利權保護制度。企業將創新成果申請專利權，并對侵犯專利權的行為訴諸法律行動，通過法律制度維護自己的創新，獲得壟斷利潤，進而激發創新動機。專利權保護制度的出現促進了創新的發展，是熊比特創新機制實現的重要制度基礎。阿洪等（Aghion et al.，2013）研究了歐洲單一市場建設過程中各個國家的增長表現，發現有較強專利權保護制度的國家表現出較好的創新能力，而專利權保護制度弱的國家則創新能力較弱。市場能夠自由進入，是另一個重要的制度安排。保護企業自由進入市場的權利，對于實現熊比特創新至關重要。企業能夠自由進入市場，意味著創新企業能夠替代原有企業。在這種競爭性的市場制度之下，通過創新實現壟斷地位只是暫時的。企業為維護自己獲得的壟斷利潤，必須持續進行創新，進而實現熊比特創新機制的持續存在。

典型的熊比特創新是新產品替代舊產品，舊產品退出市場。在市場經濟制度下，新產品替代舊產品的過程會形成壟斷。因此從單一品種的產品來看，熊比特創新所在的市場是一種帶有壟斷性質的市場結構。但是市場進入是自由的，因此這種新產品會被將來更新的產品所替代，自由進入和退出市場，使得壟斷某一種產品的企業，依然面臨市場競爭壓力。從整體來看，市場是競爭的，因此熊比特創新對應著壟斷競爭的市場結構。羅默（Romer，2015）認為經濟增長理論的基本框架應該基于不完全的競爭市場。微觀經濟學理論將市場類型劃分成完全競爭和不完全競爭，其中不完全競爭包括寡頭壟斷、壟斷競爭；完全競爭的市場結構是一種理想化的市場結構，現實中的市場結構更接近于不完全競爭。從市場結構來看，在市場上只有一個企業提供某種產品，完全沒有替代品，這種產品的市場就是完全壟斷市場；一種產品的市場由屈指可數的幾家企業提供有差異的產品，這種市場就是寡頭壟斷市場；一種產品的市場有無數家企業提供有差異的產品，這種市場被稱為壟斷競爭市場。熊比特創新與不完全競爭市場的各種市場結構不存在邏輯沖突，所以熊比特創新與現實市場結構是符合的。endprint

（三）熊比特創新與研發投入

在壟斷競爭市場結構之下，創新企業可以獲得壟斷權利，這種壟斷可以給企業帶來壟斷利潤。對于獲得壟斷利潤的預期促進了企業對于研發活動的投入。研發是否獲得成功，是概率事件。如果持續進行多次研發活動，獲得成功的概率是可預期的，則預期研發企業會獲得壟斷利潤。從全社會來看，大量企業都在進行研發活動，一定比例的企業必將獲得成功，研發成功獲得的壟斷利潤就會存在，因此可以預期研發活動能夠帶來壟斷利潤。

研發活動可以帶來預期收入，同時研發活動投入是有成本的。理性的企業會在邊際收益和研發邊際成本相同的均衡狀態之下，進行研發活動，使經濟體的研發活動維持在一個穩定狀態。雖然研發活動存在預期的壟斷利潤，但是一個企業的研發未必成功。研發不成功的企業可能退出市場，而研發的預期成果會帶新企業進入。這樣新舊企業就在不斷更替中，形成了熊比特創新的創造性破壞。鮑莫爾（Baumol，2016）構建了一個關于創新的軍備競賽模型，該模型指出，企業要想在市場競爭中不被淘汰，就必須維持足夠的研發投入，如同軍備競賽一樣。在現代經濟運行中，大量的研發投入保證了熊比特創新的持續進行。

（四）熊比特創新與傳播

成功的創新在帶來壟斷利潤的同時，也會產生創新傳播。雖然創新成功的企業傾向于對創新成果進行保密或申請專利，但是創新成果的信息依然有可能被傳播。

創新傳播的途徑是多樣性的。第一，競爭企業通過模仿，進行類似的研發活動，創新成功的可能性會提高。第二，發展專利市場。在專利市場上，創新購買者能夠以一定價格獲得創新使用權。在購買專利的價格低于自身創新投入成本時，創新購買者就會愿意進入專利市場。對于專利的所有者，通過出售專利可以獲得額外的收入。如果售出專利的收入比自身使用專利生產產品所獲得的利潤更高，專利的所有者也會愿意進入專利市場。第三，生產同類產品企業之間進行專利使用的交叉授權。在某一個技術領域，各項專利會分布于不同企業，單個企業無法單獨獲得全部創新技術的所有權。通過交叉授權，企業可以獲得各自所需的技術，進而提供完整的產品和服務。例如在通訊領域，華為、諾基亞、摩托羅拉、愛立信等企業就存在大量的專利交叉授權。

當今社會，創新傳播的速度越來越快。阿加瓦爾和高特（Agarwal and Gort，2001）研究了46種主要的產品創新，考察從創新產品進入市場到競爭者提供類似產品所需的時間，發現在20世紀初平均是32.75年，而1967-1986年則下降到3.4年。創新在經濟體系中的快速傳播是現代經濟運行的一個重要特征。

熊比特創新驅動經濟增長的基本機制

（一）熊比特創新是經濟增長的重要來源

熊比特創新意味著技術進步。具有更好的品質或更高的效率，新產品替代舊產品，是技術進步的體現。技術進步意味著可以在生產要素投入不變的情況下，依靠技術進步實現經濟增長。從生產函數角度來看，熊比特創新帶來的技術進步是作用于生產要素的，有的創新是節約勞動的技術進步，有的創新是節約資本的技術進步。無論哪種情況，熊比特創新都可以減輕有限資源供給對經濟增長的約束作用，打破生產要素投入所面臨的邊際報酬遞減規律，提高生產效率，推動經濟增長。

熊比特創新對于經濟增長來說非常重要。依靠技術創新可以實現經濟增長，可以實現創新驅動型的經濟增長模式。維持長期經濟增長不再單純依靠自然資源、資本和勞動的簡單投入，因此可以打破生產要素投入過程中出現的邊際收益遞減規律魔咒，擺脫經濟增長單純依賴生產要素大規模投入的局面，減少對自然資源的過度消耗，緩和整個社會的資源、環境、人口之間的矛盾。

（二）創新驅動型經濟增長方式是可持續的

熊比特創新不僅可以提高生產效率，而且可以進行創新積累。創新是在人類知識積累的基礎上進行的，每次創新都會增加人類的知識積累。雖然熊比特創新的創造性破壞會導致舊產品被替代，但是從過去創新中獲得的相關知識卻是在不斷累積的，積累的知識越多，越有利于以后的創新，即創新的積累越多，越有利于創新的邊際改善。創新是可以傳播的，在技術能夠順利傳播的社會里，一項技術創新能夠對整個社會產生巨大的外部性。因此在生產過程中，創新的外部性也會進一步促進創新。創新的積累性和外部性產生創新的正反饋。創新的正反饋推動熊比特創新的持續進行，形成創新的良性自我循環。創新帶來的壟斷利潤激勵以及競爭帶來的壓力，要求企業不斷進行新的創新。每一次創新都會帶來一定的生產率提高，所以持續的創新會推動經濟的持續增長。

（三）周期性波動是創新驅動經濟增長的重要特征

熊比特創新會推動經濟持續增長，但在經濟增長速度是否平穩這個方面的影響卻是復雜的。每一次熊比特創新都會造成一次生產率的提升，這種提升是跳躍性的，因此經濟增長速度應該不是平穩的。但是如果整體的創新是經濟體中各種小創新的集合，每個創新對技術進步的邊際影響甚微，那么創新帶來的生產率的提高就是平滑的，而平滑的生產率提高會使整體經濟增長有一個平穩的速度。

如果創新中出現重大技術創新，那么經濟增長速度將不再是平穩的。重大技術創新是廣泛應用到其他部門的技術創新，會對一個經濟體的產業結構產生廣泛影響，是一次規模巨大的創造性破壞。重大技術創新的初始階段，將要被替代的原有產品市場前景黯淡，相關投資減少，可能導致經濟整體增長速度下滑。當重大技術創新發展到一定階段，會大量孵化出新的創新，促進新的產品和新產業部門出現，產生創新聚集現象。大量的創新聚集會增加投資，導致經濟增長速度上升。因此在重大技術創新過程中，熊比特創新的創造性破壞會產生典型的經濟周期波動現象。

結論

由于邊際報酬遞減規律的存在，依靠增加生產要素的投入，來推動經濟增長的生產要素驅動型經濟增長方式是不可持續的，經濟增長方式需要轉型為創新驅動型。創新驅動型經濟增長方式存在基本規律。在壟斷競爭的市場結構下，壟斷的預期利潤和市場自由進入的競爭壓力促使企業進行創新，通過研發投入來推動創新。創新中存在著熊比特的創造性破壞過程。熊比特創新中新舊更替可以提高生產效率，而且創新的積累性和創新的外部性形成創新的正反饋，創新具有自我循環的特征。因此創新能夠推動經濟的可持續增長，這是創新驅動經濟增長的基本機制，也是創新驅動型經濟增長模式的規律。把握好這個規律，才能順利實施創新發展戰略，實現我國經濟增長方式的轉型。

參考文獻：

1.Schumpeter，J.A.The Theory of Economic Development[M].Cambridge MA，Harvard University Press，1934

2.Aghion，P.，Howitt，P.，Prantl，S.Patent Rights，Product Market Reforms and Innovation.NBER Working Paper 1854，2013

3.Romer，P.Mathiness in the Theory of Economic Growth[J].American Economic Review：Papers & Proceedings，2015，105（5）

4.鮑莫爾.創新經濟增長的奇跡[M].中信出版社，2006

5.Agarwal R.，Gort M.First Mover Advantage and Speed of Competitive Entry，1887-1986[J].Journal of Law and Economics，2001，44（4）endprint