創新驅動背景下促進農業科技成果轉化的激勵機制研究

王麗娟，信麗媛，張玉瑋，劉玉曉

（天津市農業科學院信息研究所，天津300192）

創新驅動背景下促進農業科技成果轉化的激勵機制研究

王麗娟，信麗媛，張玉瑋，劉玉曉

（天津市農業科學院信息研究所，天津300192）

農業科技成果轉化能力與科研實力不匹配，造成科技成果大量閑置，提高農業科技成果轉化率成為當務之急。科技成果轉化的激勵機制創新是加快農業科技轉化的關鍵。為了促進科技成果轉化，本研究從科技和推廣人員需求角度，采取專家座談和問卷調查的方法，研究天津市農業科技成果轉化的現狀和制約因素，指出轉化激勵機制存在的問題，并對如何完善激勵機制提出對策建議。研究發現，激勵機制不健全是制約農業科技成果轉化的主要因素，而激勵政策不明確、組織管理體系不健全、激勵目標失當和激勵手段缺位是其主要表現；現階段，應按照“創新驅動發展戰略”要求，繼續推進農業科技成果轉化的激勵機制創新和改革。

農業；科技成果轉化；激勵機制

0 引言

近年來，隨著政府對農業科研支持力度的不斷增強，中國農業科研實力持續提高，農業科技成果產出數量不斷增多，農業科技創新能力得到顯著提升。然而，中國農業科技成果轉化能力還較低，與科技成果的研發能力極不匹配，造成大批農業科技成果閑置。面對這種狀況，迫切需要采取切實可行的措施，提升農業科技成果轉化率。

農業科技成果轉化問題一直是學術界關注的焦點，研究成果較為豐富。劉寧[1]、王力堅[2]、幸學俊[3]等學者從轉化模式、轉化渠道等角度，提出農業科技成果轉化運行機制；陶吉寒[4]、周振亞[5]、郭淑敏[6]等學者從成果轉化面臨的問題和制約因素，提出具體的解決對策；吳敬學等[7]通過分析農業科技成果轉化取得的成效與面臨的挑戰，提出完善科技成果的轉化激勵機制等制度創新是加快農業科技轉化的關鍵；胡振亞[8]認為，需要一種激勵機制促使和引導成果轉化主體持續地實施科技成果轉化活動；申琪鳳[9]分析了農業科技獎勵激勵的作用；侯春彩[10]以中國農科院為例，研究科技人才的激勵現狀以及現有激勵制度的長處和不足。以上成果對科技人員的激勵機制研究較多，但對成果轉化的激勵機制研究較少且較為宏觀，缺少從微觀需求角度深入挖掘其存在的問題?；诖?，本研究以天津市為例，通過對科技人員的問卷調查和技術專家的座談，探討農業科技成果轉化激勵機制存在的問題，旨在改革和創新激勵制度，提高農業科技成果轉化能力。

1 天津市農業科技成果轉化的現狀及制約因素

1.1 “十二五”農業科技成果專業分布

據不完全統計，“十二五”期間天津市農業科技成果數量達到443個（包括天津市農業科學院下屬13個研究所（中心）、天津農學院、天津市農業技術推廣站、天津市渤海水產研究所、天津市水產研究所已登記的科技成果），其中，種植新技術、保鮮與加工領域的科技成果數量遙遙領先，分別獲得73項和69項科技成果；其次是畜牧獸醫，獲得59項科技成果；作物新品種、育種技術、水產養殖3個領域的研究相差不大，科技成果數量均達到50個以上。農業信息技術、農業微生物、農產品質量安全、鹽堿地改良、農村生態環境治理屬于新興起的研究領域，尚有較大的發展空間。各領域分布情況見表1。

整體上看，由于種植業發展時間長，科研基礎較好，種植業科研水平明顯優于畜牧獸醫、保鮮與加工等其他領域[11]。種植業中，作物育種優勢突出，科技成果數量明顯多于作物栽培、營養施肥與植保技術研究?！笆濉逼陂g，通過天津市審定或登記的農作物品種共有350個，其中蔬菜育種顯示出明顯的學科優勢，獲得252個新品種，占到總數的72.0%；其次玉米和西甜瓜育種較為突出，審定或登記的玉米品種33個，西甜瓜品種28個；其他作物的科研學科優勢不明顯，審定或登記的經濟作物品種15個，水稻11個，小麥10個（見表2）。

1.2 “十二五”農業科技成果轉化情況

表1 “十二五”期間天津市農業科技成果數量

天津市農業科學院是天津市農業科研的主要力量，其下屬的13個研究所和研究中心、工程中心占據了全市80%的農業科研力量。“十二五”期間，農科院共取得科技成果263項，占全市農業科技成果總數的59.4%。鑒于全市農業科技成果轉化的數量沒有具體統計，本報告以天津市農業科學院為研究樣本，測算科技成果轉化率。

表2 “十二五”期間天津市審定和登記的農作物品種

“十二五”期間，天津市農業科學院有45項科技成果獲得市級以上科技獎勵。其中，作物新品種獲獎數最多，達到16項；種植新技術獲獎數次之，為8項；畜牧獸醫和保鮮與加工獲獎數均為7項，農業微生物獲獎數最少僅為1項，見表3。

表3 天津市農業科學院獲獎情況

按照“科技成果獲獎率可以近似的看成轉化率[11]”，天津市農業科學院科技成果轉化率僅為17.11%。不同類型科技成果轉化率差異較大，作物新品種轉化率最高為38.10%，其次是農業信息技術轉化率為33.33%，農業微生物轉化率最低為6.67%。

1.3 制約農業科技成果轉化的原因

為了深入挖掘影響農業科技成果轉化的原因，項目組與天津市農業科學院的技術專家進行座談，專家一致認為成果轉化的激勵機制缺失是導致農業科技成果轉化率低的重要原因。

1.3.1 科研導向偏差和激勵缺失造成具有較強綜合競爭力的農業科技成果供給不足 農業科技成果的評價與獎勵往往是從學術角度評價學術水平和技術指標的先進性和新穎性，而很少與成果推廣轉化的成效掛鉤。因此，科研項目的完成往往是為了撰寫報告、發表論文，而不是幫助企業、農民解決實際問題，這勢必會造成科研與生產實際相脫節，最終導致科研成果得不到轉化。

1.3.2 成果轉化組織體系發揮的作用有限 天津市農業技術推廣體系是成果轉化的主要力量，但由于推廣機制和手段落后、基層推廣人員素質不高等原因[12]，導致該體系發揮的作用越來越小，不能滿足全市范圍內大量科技成果的推廣轉化。

1.3.3 缺少綜合性的農業科技成果轉化交易服務平臺天津市農業科技成果轉化的主渠道仍為政府部門和科技成果完成單位，技術市場中介服務機構數量少?！稗r業科技成果轉化交易服務平臺”的缺位，制約了農業科技成果轉化。

1.3.4 知識產權保護的良性運轉機制尚未形成 知識產權保護不足是制約農業科技成果轉化的關鍵問題。目前，天津市農業科研單位知識產權保護的意識淡薄，在種質資源保護和知識產權管理上技術手段落后，缺乏行之有效的知識產權保護措施，難以對自身技術創新形成強有力保護屏障[13]。

2 農業科技成果轉化激勵機制的現狀及問題

為了深入探討現有激勵制度的弊端和科技人員的激勵需求，項目組與天津市農業科學院的科技人員進行座談，并結合全市148個農業科研和推廣人員的問卷調查結果，發現現有激勵機制存在如下問題。

2.1 成果轉化的激勵政策不明確

首先，農業科研、推廣組織多數為公益一類單位，這些單位進行成果轉化是否合法，沒有明確的規定；其次，成果轉化權利處置、利益分配等相關政策已經出臺，但沒有形成明確的法律法規條文，導致科研人員從事成果轉化時缺乏比較明確、完善的制度指引。最后，現有的政策不夠靈活，對科技人員束縛太多。

2.2 成果轉化的組織管理體系不健全

農業科研單位從事農業科技成果轉化的人員數量少，未形成良性運轉團隊，導致激勵機制運行基礎差。以天津市農業科學院為例，設置了科技成果開發處，該處室只有2名工作人員，主要承擔全院成果轉化管理、技術開發管理和技術產業化等工作。農科院下屬的14個研究所（中心）專門設置轉化崗位的也很少，成果轉化工作主要由科技人員兼職承擔。整體看，成果轉化人員數量少，分布散，未能形成健全的體系。

2.3 成果轉化的激勵目標失當

科技人員是農業科技成果的創造者，也是推廣者，能否發揮科技人員積極性，是促進成果轉化為現實生產力的關鍵。然而，農業科技人員從事轉化工作的積極性不高，內在動力不足，這與激勵目標導向有關。以天津市農業科學院為例，多年來農科院對下屬的各研究所和科研人員的考評體系，僅僅注重承擔的項目、專利、成果和獲獎情況，科研人員的職稱晉升與獲獎情況密切相關，而對科技成果轉化沒有細致規定，導致科研人員重成果，輕轉化。

2.4 成果轉化的激勵手段缺位

激勵政策落實不到位、缺乏具體激勵手段是科研推廣單位普遍存在的問題。調查顯示，12.57%的被調查者所在單位采取了股權、期權、分紅等激勵方式，81.7%的被調查者認為薪酬制度設計對促進成果轉化基本沒有效果，科技人員在成果轉化方面的知識技能培訓極少，僅有27.9%的科技人員對培訓滿意。

3 促進農業科技成果轉化的激勵對策

3.1 深化農業科技成果使用、處置、收益管理改革

一是制定《天津市農業科技成果轉化法》及配套細則。一方面，從立法上明確農業科技成果轉化的主體、成果權益、組織實施辦法等，建立健全科技成果、知識產權歸屬和利益分享機制，給公益類科研單位和科研人員定心丸。另一方面，制定具體實施辦法，進一步明確、細化“農業科技成果轉化法”，給科研人員松綁，激發創新活力[14]。二是鼓勵科研單位根據自身情況制定詳細的“農業科技成果轉化收益分配管理辦法”，明確成果持有者與單位之間的權益關系，進一步落實相關政策[15-17]。三是科研單位應以成果轉化為核心目標設計績效考核體系[18-19]，完善獎勵體系，增設農業科技成果推廣獎。

3.2 制定“農業科技輸出計劃”及鼓勵政策

天津市可以利用人才輸出，帶動資本輸出和技術輸出，實現農業科技成果落地開花，帶動農業產業快速發展。一是制定“科技輸出”計劃，有計劃、有步驟地將科研優勢明顯、產業化程度較好的種業、畜牧業、水產業等農業產業的人才、成果向外輸出。二是制定一攬子鼓勵政策，如成果轉化的稅收減免政策、資金支持等，鼓勵專家帶著資源和技術，與其他省市開展戰略合作。

3.3 建立農業科技成果轉化的長效投入激勵機制

農業科研是一項公益事業，農業科技成果以社會效益為主。建議從加大對農業科研與轉化的投入、加強公益性服務平臺建設等多個方面建立長效投入激勵機制。一是對從事研發的團隊，給予相當固定的、穩定的、長期的科研業務費支持，鼓勵以創新團隊為單元的科技成果轉化，使創新成果持續不斷的產生，提高成果的原始供給能力。二是以政府為主導，設立“重大農業科技成果轉化專項資金”，吸引和鼓勵企業、社會團體和農業組織等參與農業科研和轉化投資，建立支持科技創新成果產業化的投資新機制。

3.4 建設“天津市農業科技成果轉化服務平臺”

將“天津市農業科技成果轉化服務平臺”建設作為農業科技工作的重中之重。通過平臺建設，實現3個功能：一是以全市科技成果、品種、產品、技術、專利、專家等科技資源數據為支撐，建立信息化的科技成果轉化服務平臺，實現與用戶的互聯互動，全面展示、推介天津市科技成果。二是激活現有的資源，通過平臺建設集聚科研人才和推廣人才，將示范基地或園區、科研單位等機構信息匯集到平臺上來，通過平臺服務將成果轉化各環節密切聯系起來，實現農業科技資源與市場的有效承接。三是注重農業規劃和農業信息服務平臺建設，延伸創新鏈和服務鏈，助力天津市科技成果轉化。

3.5 加大投入力度，支持知識產權能力建設

知識產權作為科技成果的法律表現形式，在調動科研人員積極性[20]，推進科技成果轉化方面，具有重要的激勵和保障意義。知識產權保護不足是當前和今后一段時間制約農業科技成果轉化的一個突出的問題。借鑒美國的做法，給予農業科研單位經費支持，如設立專項保護經費，用于專利申請、專利維持、知識產權培訓以及知識產權糾紛處理等方面，使科研人員的智力成果得到保護，防止知識產權流失，為科研人員的創新提供保障。

4 結論與討論

“十二五”期間，天津市農業科研實力顯著增強，但成果轉化率較低。成果轉化的激勵機制缺失是重要的制約因素。目前，天津市農業科技成果轉化激勵機制不完善，存在著政策不明確、組織管理體系不健全、激勵目標失當、激勵手段缺位等問題。解決這些問題，要按照“創新驅動發展戰略”要求，深化改革農業科技成果轉化的激勵機制，明確激勵目標，創新激勵手段。

與同類文獻相比，本研究角度較為新穎，從科研和推廣人員的實際需求出發，研究農業科技成果轉化激勵機制存在的問題，提出改革和創新激勵機制的對策建議。由于農業科技成果轉化的數據獲得困難，在測算成果轉化率時，以天津市農業科學院的獲獎率為替代指標存在片面性，不能完全代表全市農業科技成果轉化率。此外，本研究僅從需求角度研究了農業科技成果轉化激勵機制，而在激勵機制供給方面，還需要系統梳理國家和天津市的政策以及各科研單位的具體規定。

[1]劉寧,吳衛成.新時期暢通農業科技成果產業化渠道的模式和策略[J].農業科技管理,2015,34(5):80-82.

[2]王力堅,杜永林,葛自強,等.江蘇省農業科技成果轉化機制及其創新——以江蘇省農業委員會項目為例[J].湖北農業科學,2014,13(53):3221-3225.

[3]幸學俊,譚胤靜.我國農業科技成果轉化現狀及運營機制探討[J].北方園藝,2015(5):196-202.

[4]陶吉寒,李國田,沈廣寧.農業科技成果轉化現狀分析與對策研究[J].安徽農學通報,2015,21(9):5-6.

[5]周振亞,葉紀明.我國農業科技成果轉化的障礙因素及對策研究——基于吉林省的調查[J].農業科技管理,2015,34(4):7-10.

[6]郭淑敏.中國農業科學院科技成果轉化成效、問題與對策建議[J].農業科技管理,2014(1):51-54.

[7]吳敬學,楊培植,朱梅.加快我國農業科技成果轉化的制度創新探討[J].基層農技推廣,2013,1(8):17-20.

[8]胡振亞.論科技成果轉化的實施主體、轉化模式和激勵機制[J].求索,2012(12):173-175.

[9]申琪鳳.農業科技獎勵激勵作用及其制度完善研究——以江西省農業科學院為例[J].農業科技管理,2012(1):18-21.

[10]候春彩.農業科研院所科技人才激勵機制研究[D].北京:中國農業科學院,2012:20-28.

[11]趙玉潔.天津農業科技成果轉化問題與對策研究[D].北京:中國農業大學,2005:12-14.

[12]魏秀芬,張建樹.天津農業科技成果轉化的制約因素和對策[J].天津農林科技,2000(2):32-35.

[13]王麗娟,王曉蓉,信麗媛,等.中國農業科研機構的知識產權保護策略研究——以黃瓜知識產權保護為例[J].農學學報,2015,5(1):115-118.

[14]馮振珉.高?？萍汲晒D化激勵機制研究[D].長沙:湖南大學,2006:25-28.

[15]吳少敏.廣東深化體制改革打通科研成果轉化“最后一公里”[N].南方日報,2016-07-20

[16]廣東高?？萍汲晒D化收益70%以上可獎給功臣[N].南方都市報,2015-04-10.

[17]郭英遠,張勝.科研人員參與科技成果轉化收益分配的激勵機制研究[J].科學學與科學技術管理,2015,36(7):146-154.

[18]介百梅.我國地方農業高校農業科技成果轉化的現狀及對策研究[D].南昌:江西農業大學,2011:29-32.

[19]姚建中.江蘇省農業科學院科研人員激勵研究[D].南京:南京理工大學,2005:24-29.

[20]伍躍時.加強知識產權保護提高農業科技自主創新能力[N].人民政協報,2015-02-02(4).

Incentive Mechanism of Promoting the Transformation of Agricultural Science and Technology Achievements Under the Background of Innovation-Driven

Wang Lijuan,Xin Liyuan,Zhang Yuwei,Liu Yuxiao

(Institute of Information Science,Tianjin Academy of Agricultural Sciences,Tianjin 300192,China)

It is urgent to improve the conversion rate of agricultural science and technology achievements,because the mismatching of the transform ability of agricultural science and technology achievements and the scientific research strength could result in a large number of idle science and technology achievements.The innovation of incentive mechanism is the key to accelerate the transformation of agricultural science and technology achievements.In order to promote the transformation,we adopted the methods of expert discussion and questionnaire survey from the perspective of the demand of science and technology and extension personnel,studied the present situation and the restriction factors of the transformation of agricultural science and technology achievements in Tianjin,pointed out the problems existing in the incentive mechanism of the transformation,and put forward some suggestions on how to improve the incentive mechanism.We found that:the imperfect incentive mechanism was the main factor restricting the transformation of agricultural science and technology achievements,mainly manifested as the incentive policy was not clear,the management system was not well-established,the incentive target was improper and the incentive means was insufficient;at this stage,the promotion of the innovation and reform of incentive mechanism of agricultural science and technology achievements transformation should be in accordance with the requirements of“innovation-driven development strategy”.

Agriculture;Transformation of Science and Technology Achievements;Incentive Mechanism

S-3

A論文編號：cjas16110015

天津市科技發展戰略研究項目“創新驅動背景下促進農業科技成果轉化的激勵機制研究”(15ZLZLZF00130)。

王麗娟，女，1983年出生，內蒙古人，助理研究員，碩士，研究方向：農業科技戰略，農產品市場與流通。通信地址：300192天津南開區白堤路268號農科大廈2004室天津市農業科學院信息研究所，Tel：022-23678616,E-mail：wanglj1234567@126.com。

2016-11-10，

2017-05-26。