基于創新驅動五因素模型的廣東對外貿易創新驅動路徑研究

尤彧聰+易露霞

摘要：在進入經濟發展新常態的背景下，面對后金融危機和歐洲主權債務危機對全球經濟造成的沖擊，廣東迫切需要進行對外貿易轉型升級。廣東對外貿易轉型與創新發展的動力是什么？文章圍繞這一問題展開，通過對2011～2016年中外80篇關于外貿創新驅動因素的文獻研究進行統計分析，歸納出頻次較高的有代表性的外貿創新驅動因素，對相關數據進行了梳理并劃分為5個大類以及12個小類，提煉了五個大的創新驅動因素指標（創新制度、創新主體、創新文化、創新載體、創新資源）。基于此，文章構建了創新驅動五因素模型和指標體系，分析了各個因素和關鍵環節之間的驅動關系，利用五個大的創新驅動因素指標對創新三個階段之間的驅動關系進行了分析和論證，最后針對廣東對外貿易的具體實際情況，提出了外貿創新驅動發展路徑的相關建議。

關鍵詞：創新；創新驅動因素；廣東對外貿易；路徑研究

一、引言

黨的十八大明確指出，創新驅動發展戰略是中國經濟和社會發展的一個核心戰略。廣東省作為我國外貿出口大省與前沿，在進入經濟發展新常態的背景下，面對后金融危機和歐洲主權債務危機對全球經濟造成的沖擊，迫切需要進行對外貿易轉型升級，后危機時代，廣東對外貿易轉型與創新發展的動力是什么？如何突破有限資源與環境的約束？這已經成為學術界非常值得研究的課題。

從國際范圍來看，創新驅動經濟轉型發展也已成為全球最突顯的特征之一。當前，絕大部分發達國家和地區經濟增長的模式已從“投資驅動”轉為“科技驅動”，尤其是以美國為代表的科技創新戰略為支撐的創新型強國不斷尋求創新突破，已位居世界創新經濟體前列。這同時在實踐上驗證了波特的國家競爭理論的前三個競爭階段，認為創新驅動發展路徑是全球經濟發展的一個必然選擇。

從內部看，廣東實施對外貿易創新驅動發展戰略是適應經濟發展新常態的必然選擇。廣東歷來是我國外貿出口大省，很多深層次的問題隨著經濟發展而逐漸顯現，如勞動力、資源及環境條件等這些廣東外貿企業賴以發展的要素成本都在上升，“粗放增長”的傳統對外貿易發展方式已難以持續發展。作為中國改革開放的前沿，廣東必須推動對外貿易結構調整和產業轉型升級，通過實施對外貿易創新驅動發展戰略，主動適應經濟發展新常態。

本文試圖在前人研究的基礎之上，通過建立并分析創新過程的一般演化路徑模型，將微觀層面（廣東外貿企業）與宏觀層面（廣東區域創新）的創新驅動結合起來研究廣東實施對外貿易創新驅動發展路徑模式，從中得出發展的優劣勢，進而取長補短，有針對性的提出廣東省出口貿易創新驅動發展的新路徑建議，有利于廣東省出口貿易轉型升級、實現外貿協調健康發展、進一步提高對外開放水平、增強國際競爭力。

二、相關文獻

（一）創新驅動的概念研究

當前學術界認為，最早提出創新概念及理論的學者是熊彼特（1912），他指出，創新是通過對生產要素進行不同的重新組合，從而對原有經濟發展軌道的一種有效改變和破壞。這種“破壞式”的創新形成了人類社會經濟發展的原推動力。創新驅動的概念最早是由美國學者波特在《國家競爭優勢》中提出來的，他從產業角度出發，將國家競爭力發展階段分為，要素驅動、投資驅動、創新驅動和財富驅動等四個主要階段。我國學者也對創新驅動進行研究，洪銀興（2011，2013）將創新驅動定義為：依靠知識資本、勞動者素質提高和管理激勵創新制度等無形要素，實現要素新組合，從而實現新的科技進步的過程。張來武（2014）歸納了創新驅動發展的三個特點：企業家驅動，先發優勢和以人為本。

（二）創新驅動的重要性研究

萬鋼（2013）認為實施創新驅動戰略對我國經濟轉型發展以及提高企業自主創新能力具有重要意義，強調通過科技改革釋放國家創新活力實施創新驅動發展戰略。劉志彪（2011）認為創新驅動的重要性在于它是我國跨越“中等收入陷阱”的主要手段，有利于打破對原有“后發優勢”的依賴，轉入“先發優勢”新軌道。國內的學者普遍達成一個共識，目前我國經濟原有的經濟環境已經發生了新的變化，低水平的經濟發展模式已經嚴重阻礙了經濟的進一步發展，自有通過創新驅動，才能迅速有效的是適應經濟新常態。

（三）實施對外貿易科技創新的內容研究

張來武（2013）指出對外貿易創新驅動的關鍵在于是要創新改革的形式，推進對外貿易改革的路徑應該大力依靠誘導性體制改革變遷實現。尤彧聰（2016）等將對外貿易領域的科技創新劃分為三個有機結合的階段：匯集人、財、物等創新資源階段；開展基礎R&D創新活動階段；創新成果社會化階段。從以上的研究中可以看出，在新的經濟環境中，對外貿易創新驅動是一種涉及多方面的綜合性創新，這種創新以科技創新為實質，以人、財、物等作為創新的基礎資源，通過企業、制度、政府間相互協同作用，驅動經濟的全面發展。

（四）外貿創新驅動發展路徑研究

我國一些專家和學者對國外已經成功實施對外貿易創新發展的國家進行了研究，以尋找有效實施對外貿易創新驅動的路徑。陳強等（2013）分別研究了英、德和美三國對外貿易創新發展路徑，提出對外貿易創新驅動應發展路徑，通過建立完善的宏觀層面的創新政策環境，連接知識和高新技術作為核心要素來源，不斷加大創新要素有效組合，以新興外貿產業發展促進外貿轉型創新，最終實現外貿協調健康發展、區域創新能力均衡發展，增強國際競爭力。

（五）文獻評述

以上學者從不同的角度對對外貿易創新驅動的路徑進行了研究，綜合來看，對外貿易創新驅動的路徑是一個螺旋上升的過程，以自主創新為根本，在創新生態環境中，使創新各個環節協同作用，促進外貿創新系統的升級和可持續發展。從目前相關文獻的研究來看，主要集中于創新驅動的概念及重要性研究、實施對外貿易科技創新的內容研究，對如何實施外貿創新驅動發展戰略，實現經濟發展的轉型提出建議、對策和實現路徑。但是對探索對外貿易創新驅動發展路徑模式的研究文獻并不多，特別是對于具體研究廣東對外貿易創新驅動發展路徑的文獻更為缺乏。因此，本文的研究目的定位為研究廣東對外貿易創新驅動發展路徑，從而明確回答廣東對外貿易轉型與創新發展的動力和如何突破有限資源與環境的約束。endprint

三、研究設計

（一）指標與數據

本研究論文的檢索主要依托于SSCI、中國知網與萬方數據庫，文獻兼顧中英文文獻，通過設定好的關鍵詞（外貿創新驅動）進行識別相關論文。按在依據“文章/刊名/作者/時間”的路徑進行分類歸類后，開始篩選閱讀，剔除掉非代表性或與研究主題無關的文獻。篩選后得到的論文進行精讀和深入研究。接著根據文獻階段研究的目的（外貿驅動創新的因素）設計了論文數據記錄表格，并進數據輸入。嚴格按照以上所述文獻檢索研究方法，提煉出相關的外貿創新驅動要素，將這些外貿創新驅動要素整理歸類。

（二）統計分析

在數據輸入后，本研究按照ROTHWELL（1992）， 尤彧聰（2016）等的研究方法，劃分一個區域外貿創新驅動因素5個大類以及12個小類，按照這個原則將收集的因素進行整理歸類，最后確定分析層面。

四、統計結果及模型構造

（一）統計結果描述

提煉出相關的外貿創新驅動要素頻率。按照ROTHWELL（1992）， 尤建新（2011）等的研究方法，劃分一個區域外貿創新驅動因素5個大類以及12個小類，按照這個原則將收集的因素進行整理歸類，最后確定了5個分析層面，命名為外貿創新驅動5個指標。

（二）統計分析

如圖1所示，在統計出來的外貿創新驅動5個指標中，創新資源（123）與創新制度（119）出現的頻次最高而且非常接近。創新文化（93）次之，創新主體（61）與創新載體（45）頻次相對較低。這5個分類指標基本包括了當前文獻研究中提到頻次較高的，比較主流認同的外貿創新驅動因素。

（三）基于因素驅動的外貿創新驅動五因素系統模型

本文通過研究外貿創新驅動的不同因素，探索外貿創新驅動發展的路徑模式，并構建模型框架，以便從全局系統研究這些因素內部之間的聯系，避免孤獨的研究單一因素，以便提供更多的創新驅動選擇路徑。外貿創新驅動是一個系統過程，其源動力來自于政府的Push（推動作用力）與市場的Pull（拉動作用力）。政府供給層面主要體現在通過人才、信息等擴大外貿創新技術供給，通過采購與貿易管制等政策實施需求層面作用力。如圖2所示，創新主體因素位于整個系統的最頂層，屬于最能動的外貿創新驅動因素，外貿創新活動主要都由創新主體來執行實施，其他的因素起到輔助協調作用，其中創新資源要素與載體提供物質來源，為創新主體提供硬性環境條件，是外貿創新活動的“基礎設施”，確保外貿創新活動可以順利進行，創新文化因素為創新主體提供文化支撐，創新制度因素提供制度保障，這四個因素形成了外貿創新的基本文化氛圍，確保整個外貿創新體系得以順利運行。

五因素系統模型進一步深化外貿創新驅動過程，按照熊彼特創新概念和波特的創新驅動過程將外貿創新驅動過程分為三個大階段（創新前端、中端及后端）。

創新前端主包括基礎科學創新以及原始知識創新，這個階段的人力資本和基礎知識的產出提供創新動力，創新主體是高校、科研機構和政府，這三者共同形成了學研政知識創新合力，政府通過制定相應的法律等來規范知識產權市場，保護專利。

創新中端體現為外貿科技成果的轉化與商業化，即科技創新與新產品和外貿服務的創新，這個階段外貿企業逐漸成為重要的創新主體，政府主要起引導作用，高校、科研機構、積極互動，通過建立高新園區、創業園區等創新載體和平臺，促進孵化率。該階段創新文化因素在于提倡包容及承受失敗的精神，以進一步升華創新環境。

創新的后端包括創新成果的進一步產業化與規模化。外貿企業成為創新主體和主導，要時刻自主對外部環境的變化作出反應并制定相應的策略。政府的職能也逐步由第二階段的主導轉變為服務，通過引導采購和體制創新，促使科技成果的進一步產業化。該階段創新文化因素在于更加具體的外貿企業文化價值體現，外貿企業家精神發揮最關鍵的作用。

五、基于創新驅動五因素的廣東外貿創新驅動建議

（一）創新制度指標

結合廣東外貿創新的實際情況，作為我國對外開放的前沿，廣東一直是改革政策的先行地與試驗場，在外商投資，稅收改革等方面多獲得政策優惠，因此具有很強的政策優惠吸引力。廣東省南沙新區作為一個中國新的改革開放載體和自貿區，廣東省重點建設的珠三角國家自主創新示范區也是全國自主創新示范區之一，這都充分體現其政策優勢明顯，當然隨著發展的不斷變化，政府政策的制定也在不斷創新，廣東外貿創新驅動可以通過政策獲得發展優勢，發揮創新制度指標這一驅動因素，讓創新源泉充分涌流。同時，創新制度指標下的創新環境子指標驅動廣東外貿必須營造良好的經商環境，這決定代表未來的創新經濟的要素資源能否在廣東集聚，能否讓廣東在新的全球產業分工和貿易新體系中占有優勢環節和不可替代的地位。

（二）創新主體指標

推動廣東外貿轉型升級，獲取國際貿易競爭新優勢的重要著力點，在于高校/科研機構與廣東外貿企業共同驅動，并且通過與政府的創新制度指標驅動形成合力，形成巨大的廣東外貿人力資本創新儲備。外貿企業必須從制造優勢到硬件創新優勢轉變，廣東改革開放以來累計的雄厚的制造業優勢特別是珠三角的硬件生態系統形成了培育智能硬件創新最好的基地與條件，最終實現有利于推動廣東外貿創新驅動政府、企業、高校/科研機構三位一體協調創新促使廣東外貿轉型升級，為廣東在國際創新鏈中贏得的競爭新優勢。

（三）創新文化指標

《國家中長期科學和技術規劃發展綱要》明確指出創新文化是驅動創新的動力之源，因此，實施廣東外貿創新驅動發展戰略必須從創新文化的角度出發進行分析，促使文化傾向有利于外貿創新驅動的發展。本研究創新文化指標中，創新文化不僅是一種動力因素，它是集企業家精神、失敗忍耐度和激勵機制等要素為一體的一種創新理念和文化結合。廣東外貿創新驅動發展必須充分營造良好的創新文化氛圍，促使創新的外貿主體與外貿客體相互作用產生創新行為。endprint

（四）創新載體指標

外貿創新過程是一個包括從新技術R&D、新產品/外貿服務成果商業化，再到海外市場開拓三個主要階段的過程。在這個過程中，每一階段都能找到驅動創新的動力，其中創新載體主要包括：建設高新園區，培育孵化器優化產業鏈，加強產學研。結合廣東實際，廣東外貿必須通過建立與完善高新園區、創業園區等創新載體和平臺，促進孵化率，為外貿科技成果的轉化與商業化鋪路。并通過這些載體達到科技創新與新產品和外貿服務的創新。

（五）創新資源指標

外貿創新資源不僅包括對傳統外貿資源的轉型升級，還包括對新基礎設施、新信息網絡、創新型組織管理等外貿資源轉型升級。結合廣東省實際，在“互聯網+”時代，廣東省是我國跨境電商第一大省，跨境電商已經成為廣東外貿的主體形態，拉動廣東外貿新增長。因此在外貿創新資源驅動因素方面，廣東外貿必須充分發揮珠三角的通道資源優勢，利用海上絲綢之路的優勢，大力推動“互聯網+”專業市場，利用廣交會的悠久歷史和累積資源打造“互聯網+會展”，利用南沙自貿區優勢打造“互聯網+”自貿區建設，加快廣州跨境電商之都建設，集中力量打造跨境電商大型平臺，參與全球外貿競爭。

六、研究結論

1. 通過對2011～2016年中外80篇關于外貿創新驅動因素的文獻研究進行統計分析，歸納出頻次較高的有代表性的外貿創新驅動因素，對相關數據進行了梳理并劃分為5個大類以及12個小類，提煉了五個大的創新驅動因素指標：創新制度、創新主體、創新文化、創新載體、創新資源。

2. 本文構建了創新驅動五因素模型和指標體系，分析各個因素和關鍵環節之間的驅動關系，利用五個大的創新驅動因素指標對創新三個階段之間的驅動關系進行了分析和論證。回答了“廣東對外貿易轉型與創新發展的動力是什么？”這一問題，外貿創新驅動是一個系統過程，其源動力是政府的Push（推動作用力）與市場的Pull（拉動作用力），創新主體因素位于整個系統的最頂層，屬于最能動的外貿創新驅動因素，外貿創新活動主要都由創新主體來執行實施，其他的因素起到輔助協調作用，其中創新資源要素與載體提供物質來源，為創新主體提供硬性環境條件，是外貿創新活動的“基礎設施”，確保外貿創新活動可以順利進行，創新文化因素為創新主體提供文化支撐，創新制度因素提供制度保障，這四個因素形成了外貿創新的基本文化氛圍，確保整個外貿創新體系得以順利運行。

3. 針對廣東對外貿易的具體實際情況，提出了外貿創新驅動發展路徑的相關建議：通過政策獲得發展優勢，發揮創新制度指標這一驅動因素，讓創新源泉充分涌流。同時，創新制度指標下的創新環境子指標驅動廣東外貿必須營造良好的經商環境和創新文化氛圍。高校/科研機構與廣東外貿企業共同驅動，并且通過與政府的創新制度指標驅動形成合力，形成巨大的廣東外貿人力資本創新儲備。通過建立與完善高新園區、創業園區等創新載體和平臺，促進孵化率，為外貿科技成果的轉化與商業化鋪路。加快廣州跨境電商之都建設，集中力量打造跨境電商大型平臺，參與全球外貿競爭。

參考文獻：

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[6]You Yu-cong，Yi Luxia. An Innovation Research on Education Statistical Work Mode in Big Data Era[C].ICEMS論文集，2016.

[7]尤彧聰，易露霞.價值鏈視角下廣東外貿技術創新驅動出口結構優化實證研究[J].經濟管理，2016（11）.

本研究受到廣東省哲學社會科學“十三五”規劃2016年度學科共建項目（廣東外貿“供給側改革”驅動發展路徑分析，項目編號GD16XYJ30）、廣州工商學院2016年課題（廣東對外貿易創新驅動發展路徑研究，項目編號KA201602）、廣州工商學院2016年本科“質量工程”重點建設項目（在線MOO示范課程，項目編號ZL20161226）和東北師范大學2016年項目（基于微課的商務英語口譯自主學習模式研究，項目編號2016NNUP04）的資助。

（作者單位：廣州工商學院）endprint