農戶從事生態循環農業意愿與行為的決定：市場收益還是政策激勵？

黃煒虹++齊振宏++鄔蘭婭

摘要發展生態循環農業是我國新時期轉變農業發展方式的戰略選擇，農戶是生態循環農業的經營主體和利益相關者，厘清農戶參與生態循環農業的根本動機，對于制定有效的生態循環農業推廣措施具有重要意義。文章基于湖北省391份農戶調查數據，首先，在文獻回顧的基礎上提出市場收益、政策激勵對農戶生態循環農業從事意愿與行為影響路徑的基本假設，并利用OLS方法分析市場收益和政策激勵對農戶從事生態循環農業意愿與行為的影響；其次，運用優勢分析法評估市場收益類變量和政策激勵類變量影響農戶意愿與行為過程中的相對重要性；最后，通過交互效應檢驗市場收益類變量和政策激勵類變量間的交互作用。結果表明：收入預期對農戶從事生態循環農業的意愿與行為均有直接的積極影響，是促進農戶從事生態循環農業的最重要的因素；焚燒秸稈懲罰政策和廢棄物資源化補貼政策對農戶從事生態循環農業的意愿有積極影響，沼氣池建設補貼政策和廢棄物資源化補貼政策對農戶生態循環農業行為有促進作用；收入預期與廢棄物資源化補貼政策在影響農戶生態循環農業行為的過程中存在互補效應。本研究認為，市場收益是刺激農戶采納生態循環農業生產模式的首要因素，因此，要著力完善生態農業市場體系，增強生態農產品的市場競爭力，提升農戶對生態循環農業的盈利信心；另外，政策激勵對于農戶采納生態循環農業具有促進作用，應該做到約束與激勵并行，同時注意加強農業政策的科學設計與落實執行。

關鍵詞農戶；生態循環農業；意愿與行為；市場收益；政策激勵

中圖分類號F303.4

文獻標識碼A

文章編號1002-2104（2017）08-0069-09

[WTHZ]DOI： 10.12062/cpre.20170354

由于近年來我國農業對產量增長的迫切要求，傳統農業被改造成依賴農藥化肥的“石油農業”，由此形成“高投入、高產出”的資源密集型農業，造成了耕地肥力下降，農產品品質降低，農業面源污染嚴峻[1]。2014年國務院印發《關于全面深化農村改革加快推進農業現代化的若干意見》，提出建立農業可持續發展長效機制的目標，明確指出要促進生態友好型農業發展。2016年中央1號文件進一步提出要加大農業面源污染防治力度，積極推廣高效生態循環農業模式。生態農業，又名生態循環農業，其核心理念是協調人與自然的關系，以系統、協調、循環、再生為原則，合理利用農業自然資源和現代農業科技，保證農業高效、優質、可持續發展，能獲得較高經濟效益、生態效益和社會效益的現代化農業[2]。在我國以小農生產為主導的農業系統中，作為農業生產經營主體，農戶的生態化生產行為是我國農業實現生態化轉型的基礎。農戶的生態循環農業行為具體體現在農業廢棄物資源化利用、使用低毒低殘留農藥、增加有機肥使用、實行循環農業模式等多樣化方式。目前，我國生態農業并未成為農業發展的主導模式，生態循環農業的推廣和發展面臨阻礙：一是生態農業市場體系不完善，體現在生態農業投入和產出不均衡，生態農產品市場價格與產品質量不匹配[3]，影響了生態循環農業經營者的積極性；二是生態農業發展的政策激勵不足[4]，目前我國缺乏推廣生態農業體系的配套政策，譬如土地流轉和金融支持等方面的政策激勵明顯缺乏，限制了生態循環農業的長足發展。

關于農戶生態農業行為影響因素的研究較為豐富，且已有一些文獻納入了對市場因素和政策因素的考量[5-7]，但對于農戶從事生態農業意愿和行為的動因機理的系統研究還較少，缺乏對農戶關鍵行為動機的發掘。基于以上背景，本文擬從理性小農理論和不完全信息理論出發，討論市場收益和政策激勵對農戶從事生態循環農業意愿與行為的影響機理，并進一步分析兩者影響農戶意愿與行為過程中的差異和聯系。首先，在多元回歸分析的基礎上確定農戶從事生態循環農業意愿與行為的影響因素，然后使用優勢分析方法評估影響因素的相對重要性，辨別影響農戶參與生態循環農業意愿與行為的關鍵性因素，并進一步利用交互效應檢驗法分析市場收益和政策激勵在影響農戶意愿與行為過程中的交互作用，進而提出相應的政策建議。

1文獻綜述與研究假說

1.1文獻綜述

根據舒爾茨、波普金等人提出的“理性小農”理論[8]，農民在進行資源配置和生產要素投入時遵循市場經濟理性原則，所有行為都是權衡成本、收益和風險之后做出的選擇，是精打細算的“理性經濟人”，因此傳統農業的改造應通過市場機制配置農業資源，調動農民的獲利動機和積極性。利益是經濟行為的根本出發點，強逐利性造成了農戶對經濟利益的關注普遍高于對農業生產安全和生態環境保護的關注[9]。一方面，生態農業市場收益可以促進農戶從事生態循環農業。虞洪[10]認為，只有對農業主體有足夠的經濟利益刺激，才可能形成環境友好型農業發展的內在動力。另一方面，市場收益對農戶的非生態化生產行為亦有顯著影響。王常偉[7]研究發現，市場收益保證對農戶的過度施用農藥行為有一定的刺激作用。雖然生態農業具有明顯的環境效益，但對農業經營主體來說，從事生態循環農業可獲得的市場收益才是刺激其產生意愿和行為的重要原因。

新凱恩斯學派提出的不完全信息理論認為，任何市場參與者不可能擁有某種經濟狀態下的全部知識，信息的傳播和接受都需要花費成本，在現實經濟中，完全利用市場機制解決價格、買賣雙方經濟行為、參與者決策行為等問題是低效率的[11]，因此具有一定社會理性和強制性職能的政府進行一定程度的干預是必要的，政府干預措施可以顯著改善市場資源配置效率。這一理論在中國農業背景下亦得到了證實，肖新成[12]發現，農業產業化政策、化肥和糧食補貼政策顯著增加了農業面源污染排放量，而農業生態工程建設政策、技術推廣補貼政策、測土配方施肥政策則明顯抑制了農業面源污染。已有研究證明，政策激勵對農業經營主體行為具有顯著影響，但具體的激勵效果因政策類別而異。朱長寧[13]等研究發現，政府的技術與資金扶持政策顯著正向影響農戶的生態農業行為。黃祖輝[14]等認為，以市場為基礎的補貼政策對農戶的農藥使用行為有顯著的規范作用。此外，馬驥[15]等發現，激勵型政策相比懲罰型政策更能有效促進農戶綜合利用秸稈資源的行為。在我國以政府推動、市場導向為特點的經濟環境中，對于推廣生態循環農業體系而言，政府通過以懲罰和補貼手段為主的政策激勵可以在一定程度上影響農業經營主體的行為。

人們的經濟行為以追逐利益為出發點，以利益最大化為目標，但過程中受到制度和政策的約束，政策在限制人們選擇獲利行為途徑的同時，又可能改善人們逐利行為的效率[16]。農戶從事生態循環農業的意愿與行為可能會同時受到市場收益因素和政策激勵因素的影響，生態循環農業激勵機制的構建勢必要從市場收益和政策激勵兩方面著手。市場收益通過影響農戶收入而刺激其生產行為決策，政策激勵通過宣傳、懲罰、補貼等方式同樣可以影響農戶的生產行為。因此，本文將同時討論市場收益類變量與政策激勵類變量對農戶從事生態循環農業意愿與行為的影響機理，并分析兩者影響的差異與聯系。

1.2研究假說

本文的生態循環農業行為主要指農戶對生態循環農業模式的采納行為，結合調研地實際情況，本文的生態循環農業模式包括豬—沼—漁/菜/果、稻蝦共作等主流循環農業模式。同時，基于上述文獻回顧，本文提出如下研究假說：

（1）市場收益顯著影響農戶從事生態循環農業的意愿與行為。農戶感知的市場收益采用4個指標衡量：①收入預期。生態循環農業的良好經營可以提升農產品質量，提高農業資源利用率，當農戶預期生態循環農業能增加收入時，其從事生態循環農業的可能性相應提高[10]，即收入預期越高，農戶從事生態農業的意愿會越強烈，實際采納生態循環農業模式的可能性也越高。②畜禽無害化處理成本。對病死畜禽的無害化處理是避免農業環境污染的基本要求，認為處理成本較高的農戶，采取無害化處理行為的概率可能會較低，相應的從事生態循環農業的積極性也較低。即病死畜禽無害化處理成本越高，農戶的生態農業從事意愿越低，采納生態循環農業的實際行為越少。③農業廢棄物回收成本。農業廢棄物資源化利用是生態循環農業的重要一環，農戶回收廢棄物的便利程度與成本大小會影響農戶從事生態循環農業的意愿與行為，即農業廢棄物回收成本越高，農戶從事生態農業意愿可能越低，實際采納生態循環農業行為的可能性越低。④沼氣使用成本。畜禽糞污通過沼氣池進行發酵，產生有機肥和可用作生活能源的沼氣，建設與運行沼氣工程是生態循環農業模式的關鍵，當使用沼氣的成本過高時，農戶的生態農業參與意愿可能會降低，采納生態循環農業行為也較少。

（2）政策激勵顯著影響農戶從事生態循環農業的意愿與行為。農戶感知的政策激勵采用4個指標衡量：①政府環境監管。政府對于環境問題越重視，農業環境污染的監督管理越嚴格，越能夠刺激農戶生產行為向生態化轉變，激勵其采納生態循環農業模式。即政府對環境的監管越到位，農戶從事生態循環農業的意愿越高，從事生態循環農業行為的可能性越高。②焚燒秸稈懲罰。政府對焚燒秸稈行為施以實質性懲罰時，直接約束了農戶的焚燒行為，促使其對秸稈資源進行綜合利用[15]。對焚燒秸稈的實質懲罰力度越大，農戶從事生態循環農業的意愿越高，實行生態循環農業行為的可能性越高。③沼氣建設補貼。政府的沼氣工程補貼可以促進農戶的牲畜糞污治理行為，即沼氣建設補貼越到位，農戶有較高生態循環農業意愿和實際行為水平的可能性越高。④農業廢棄物資源化補貼。農業廢棄物資源化利用的補貼越到位，越能夠促進農戶對農業資源利用方式的轉變[17]，農戶從事生態循環農業的意愿越高，實行生態循環農業行為的概率也較高。

2數據來源、變量設置及描述性統計

2.1數據來源

本研究數據來源于課題組2015年7月20日至8月10日在湖北省丹江口市、秭歸縣、荊州市沙市區、武漢市江夏區四地展開的調研，調研對象為當地農戶。湖北省素有“千湖之省、魚米之鄉”之稱，是全國重要的商品糧生產基地和最大的淡水產品生產基地，依托資源優勢，大力發展生態型綜合種養模式，已形成豬—沼—魚—菜—果、稻蝦共作等較為成熟的生態循環農業模式。對于本文研究而言，湖北省具有一定的區域代表性，選取的四個調研地區中，丹江口市和秭歸縣為我國生態文明先行示范區，荊州市沙市區和武漢市江夏區則為重要的糧食生產基地，保證了樣本多樣性和代表性。調研過程中，在四個調研地區根據分層抽樣方法抽取3—4個村莊，并參考村落人口與面積確定具體的調研數量。

調查方法采取“一對一，面對面”的入戶式訪談，調研人員首先向農戶解釋生態循環農業的具體概念，再當場進行問卷題項詢問，并由調研人員記錄答卷。調查員均為在讀博士生與碩士生，在調查之前接受過培訓，避免曲解問卷題項含義，也不能干涉或引導農戶作答。本次調查共訪談了402戶農戶，剔除漏答或中途停止作答的問卷，共回收有效問卷391份，問卷有效率為97.3%。樣本農戶的基本統計特征見表1。

2.2變量設置

2.2.1自變量

（1）市場收益因素。具體包括收入預期、病死畜禽無害化處理成本、農業廢棄物回收成本、沼氣使用成本。所有變量均采用李克特五點量表進行測量，“非常不同意”用1表示，“不太同意”用2表示，“不確定”用3表示，“比較同意”用4表示，“非常同意”用5表示。

（2）政策激勵因素。具體包括政府對環境的監管、焚燒秸稈懲罰政策、沼氣建設補貼政策、農業廢棄物資源化補貼政策。所有變量均采用李克特五點量表進行測量，1點到5點依次表示非常不符合、不太符合、一般、比較符合、非常符合。

2.2.2控制變量

本文還控制了農戶意識層面、個體層面和家庭層面可能同時會影響農戶從事生態循環農業意愿和行為的變量，設置環境問題認知、個人特征、家庭特征3類控制變量，具體如下：

（1）環境問題認知。具體包括：①對農藥化肥影響環境的認知。個體認知對其行為有重要的影響，農戶對農藥化肥認知的變化顯著影響其農藥化肥采用行為[18]，對于農藥化肥過量使用污染環境的認知程度較高的農戶，從事生態循環農業的意愿可能會越高，實際采納生態循環農業模式的可能性也越高。②對焚燒秸稈污染空氣的認知。③對畜禽糞便危害環境的認知。所有變量均采用李克特五點量表進行測量，1點到5點依次表示非常不同意、不太同意、一般、比較同意、非常同意。

（2）個人特征。具體包括：①年齡。個體年齡越大時，接受新思想和新技術的程度可能越低，接納生態循環農業的意愿和能力越低，即年齡可能對農戶的生態農業從事意愿和從事行為有負的影響作用。②受教育水平。受教育水平越高的農戶，從事生態循環農業的意愿可能越強，實際采納生態循環農業模式的概率越高。個人特征變量均用實際數值測量。

（3）家庭特征。具體包括：①家庭非務農比例。非務農人口比例越高，從事生態循環農業的時間越少，相應的機會成本較高[13]，因此家庭非務農比例越高，農戶的生態農業從事意愿越低，有生態循環農業實際行為的可能性越低。②家庭耕地面積。家庭耕地規模較大的農戶，可能具有較高的從事生態循環農業的意愿和行為水平。③家庭總收入。家庭總收入較高的農戶，轉換生計方式的積極性較低，可能的生態循環農業意愿和實際行為水平較低。家庭特征變量均用實際數值測量。

所有變量的含義與賦值如表2所示。

2.3變量的描述性統計分析

（1）受訪農戶從事生態循環農業意愿水平一般。鑒于樣本中包含部分已采納生態循環農業模式的農戶，故設置問卷題項“是否愿意擴大生態循環農業面積”以測量農戶從事生態循環農業的意愿。非常愿意及比較愿意擴大生態農業面積的農戶占樣本的33.5%，意愿水平一般的農戶占比最高，為29.7%，而25.1%的農戶從事生態循環農業意愿水平極低。可以看出，受訪農戶從事生態循環農業的意愿不夠強烈，這與目前生態循環農業在我國尚處于推廣起步階段的背景一致。

（2）受訪農戶從事生態循環農業行為的比例偏低。設置問卷題項“是否采納生態循環農業模式（如豬—沼—漁/菜/果、稻蝦共作等）”以測量農戶的生態循環農業行為。完全未采用生態循環農業模式的農戶占比最高，為44.5%，認為自己比較符合生態循環農業行為的農戶占比16.1%，完全符合生態循環農業行為的農戶占比僅8.7%，后兩者共計比例為24.8%，可以說目前農戶對生態循環農業模式的接受率不甚理想。

（3）受訪農戶感知市場收益的差異較大。34%的農戶比較認同生態農業能夠增加收入，ly1均值較高，說明大部分農戶對生態農業增收持有樂觀期待。農戶感知的病死畜禽無害化處理成本和農業廢棄物回收處理成本稍高，對沼氣池使用成本感知普遍較低。

（4）受訪農戶感知政策激勵的差異較大。農戶普遍認為政府環境監管到位，感知秸稈焚燒懲罰的均值較高，但標準差較大。在補貼方面，農戶感知的沼氣池補貼差異較大，農業廢棄物資源化補貼差異較大。這說明相關農業政策執行時的基層落實程度有所不同。

（5）受訪農戶生態意識水平較高。農戶對農藥化肥過量使用、焚燒秸稈以及畜禽糞便隨意排放的環境危害認知得分都較高，說明樣本地區的農戶具備一定的生態環境認知。

3實證檢驗

3.1市場收益、政策激勵對農戶生態循環農業意愿與行為的影響

3.1.1估計結果

本文的因變量為農戶生態農業從事意愿Y1和生態農業從事行為Y2，自變量為市場利益、政策激勵，控制變量包括環境問題認知、個人特征、家庭特征，將自變量和控制變量分別置入Y1和Y2的線性估計模型。運用SPSS19.0統計軟件進行OLS估計，結果如表3所示。其中，模型Ⅰ采用強制進入對Y1進行線性回歸，模型Ⅱ則采用逐步回歸法以確定最佳回歸模型，為后文的優勢分析確定模型基礎；同理，模型Ⅲ采用強制進入法估計Y2的線性回歸模型，模型Ⅳ則采用逐步法以確定最佳回歸模型。從多重共線性診斷結果可以看出，模型中所有變量的容差均遠遠大于0.1，說明回歸結果沒有受到自變量共線性問題的影響。

3.1.2結果分析

（1）市場收益。由表3模型Ⅰ可知，在意愿層面，收入預期（ly1）對農戶從事生態循環農業意愿有顯著正向影響；行為層面，由模型Ⅲ可知，收入預期對農戶實際采納生態循環農業模式有顯著正向影響。可以說明，對生態農業收入預期越高的農戶，從事生態循環農業的意愿越強烈，實際采納生態循環農業模式的概率也越高。農戶對預期收益和預期成本的比較是影響其采納生態循環農業模式的重要因素。但是從表3可看出，病死畜禽無害化處理成本、廢棄物回收成本、沼氣使用成本這三種成本估計對于農戶的生態循環農業意愿和行為影響均不顯著。這可能是由于，農戶對生態循環農業的成本收益分析更關注的是其增收能力或盈利能力，只要長遠來說具有可觀收入，那么農戶愿意為生態循環農業付出一定的成本，即病死畜禽無害化處理成本、廢棄物回收成本、沼氣使用成本并不足以成為阻礙農戶從事生態循環農業的原因。

（2）政策激勵。從表3的模型Ⅰ和模型Ⅲ可知，農業廢棄物資源化補貼（zc4）對農戶的生態循環農業意愿與行為均具有顯著的正向作用，即政府對廢棄物資源化利用給予補貼時，農戶從事生態循環農業的意愿會增強，實際采納生態循環農業模式的概率也較高。此外，焚燒秸稈實質性懲罰（zc2）對農戶生態循環農業意愿具有顯著的正向影響，即政府對焚燒秸稈行為實行實質性懲罰時，農戶的生態循環農業從事意愿較高。模型Ⅲ中，沼氣池建設補貼（zc3）對農戶的生態循環農業行為具有顯著正向影響，即政府向農戶提供沼氣池建設補貼時，農戶實際從事生態循環農業行為的概率會更高。根據前文分析，政府政策對農戶行為發揮了一定的約束作用或者激勵作用，當焚燒秸稈面臨罰款風險時，經濟理性促使農戶有更多動力對秸稈資源進行綜合利用，有利于其參與生態循環農業，增強了農戶從事生態循環農業的意愿；沼氣池建設補貼和廢棄物資源化利用補貼可以直接減少農戶實行生態循環農業的成本投入，增加了其行為積極性，因此補貼政策對農戶實行生態循環農業行為表現出了明顯的促進作用。

3.1.3其他變量

（1）環境問題認知。從表3可看出，對農藥化肥過量使用危害環境的認知（ys1），表現出對農戶從事生態循環農業意愿的負向影響，這與前人研究結論有所不同。分析其原因，可能是由于目前農業生產對于化肥和農藥的依賴性依然很強，農戶的生產經驗使其對農藥化肥所帶來的增產量和便利性有深刻的感知，因此對于要求減少農藥化肥使用的生態農業方式難以接受，對生態循環農業的實施條件產生了畏難心理，從而降低了其從事生態循環農業的意愿。關于這一結果的深入原因，有待在以后的研究中繼續探討。另外，環境問題認知維度的其他變量，對于因變量的影響均不顯著。