淺析企業質量信用評價在市場監管中的應用探索
——以上海市嘉定區國際汽車城汽車零部件配套企業為例

◆李小紅 周 奕 黃玉菁 李 存/ 文

淺析企業質量信用評價在市場監管中的應用探索
——以上海市嘉定區國際汽車城汽車零部件配套企業為例

◆李小紅 周 奕 黃玉菁 李 存/ 文

汽車零部件配套企業由于其行業的特殊性，產品一般多是根據客戶需求、非標定制，產品質量和企業監管缺乏有力的抓手。汽車產業作為嘉定區的特強產業，如何做好監管和服務工作，是市場監管部門一直以來探索和研究的課題。本文通過建立評價層次結構模型和數學形式，對企業質量信用等級進行量化評價，以期為監管部門推進分類監管提供技術支撐，更好地服務企業，助推嘉定汽車產業科學發展。

汽車產業；信用等級；量化評價；分類監管

本文中，通過建立評價層次結構模型和數學形式，對嘉定區上海國際汽車城配套園區企業質量信用等級進行量化評價，并且對政府、企業、評估機構三方提出工作建議：“一是完善企業信用評價工作宣貫，提升質量信用評價的有效性；二是完善企業信用評價工作機制，提升質量信用評價的體系性；三是完善企業信用評價工作應用，提升質量信用評價的實用性”，以期為監管部門推進分類監管提供技術支撐，更好地服務企業，助推嘉定汽車產業科學發展。

一、評價工作整體情況

本次評價對象為嘉定區國際汽車城零部件配套工業園區從事汽車零部件配套生產的31家企業，評價工作以上海市地方標準《企業質量信用分級評價準則 第一部分：制造業企業》（DB31/T 597-2012）為依據，結合汽車零部件行業特點，設置了評價細則、組織流程。評價工作中形成了“市場監管系統牽頭、地方政府主導、科研單位支持、產業園區推動、相關企業參與”的五位一體共治、共享“大質量、大市場、大安全”的協同創新、產研合作的質量發展格局。

二、具體評價情況

（一）申報情況

本次評價工作采取企業主動填報申報信息、評價機構查證、評價打分的方式進行，總計31家企業，具備以下特點：

（1）企業經營項目多樣，覆蓋汽車零部件配套行業的各種類目，生產產品除汽車座椅、安全帶、車用玻璃等硬件產品外，還包括汽車電子系統等軟件產品、車用材料等中間產品，汽車售后維修檢測設備等。

（2）企業類型多樣，31家申報企業中有國外大型汽車零部件巨頭子公司等外資公司，有中外合資企業，也有國內獨資企業。

（3）企業規模大小不一，注冊資本、年度營業收入等指標大小差距較大。注冊資本方面，最高的企業達到20億元人民幣，資本較低的有300萬元人民幣；營業收入方面，規模最大的企業2015年度營業收入達到23億元，經營規模較小的企業營業收入僅有數百萬元。

（二）評價體系及等級劃分

1.評價體系

通過建立評價層次結構模型和數學算式來對企業質量信用等級進行量化評價，質量信用分由質量信用意愿、質量提供能力和質量保障能力三個一級指標的得分累加而得出。

評分的數學算式如下：

信用評價總分設定為100分，分別為：質量信用意愿賦值為40分、質量提供能力賦值40分、質量保障能力賦值20分。其中質量信用意愿具體到2個二級指標，分別為守法行為、社會責任；質量提供能力具體到4個二級指標，分別為質量管理和質量體系建設及運行情況、標準化管理和企業標準體系建立及運行情況、計量管理和計量檢測體系建立及運行情況、企業市場表現；質量保障能力具體到5個二級指標，分別為技術指標、管理指標、設備指標、環境指標、財務指標。

基本等級的劃分規則：依據上海市地方標準《企業質量信用分級評價準則 第一部分：制造業企業》（DB31/T 597-2012）質量信用等級劃分相關規定，確定將企業質量信用等級評價結果分為A、B、C、D四等。

根據質量等級劃分規定，按照企業質量信用等級等分情況確定企業質量信用等級。信用等級劃分規則：A等企業，81分至100分；B等企業，61分至80分；C等企業，41分至60分；D等企業，40分及以下。

（三）評價情況

1.總體情況

根據等級劃分規定，參照企業得分情況，本次質量信用評價得分81分以上，獲得A等評價的企業共16家，占總數的51.6%，獲得B等評價的企業共12家，獲得C等評價的企業為3家（見圖1）。

獲得A級等級評價企業共16家，平均得分為84.4分，獲得B級等級評價企業12家，平均得分為78.3分，獲得C級等級評價企業3家，平均得分為65分。A、B、C三個等級企業平均得分之間差距分別為6.1分、13.3分。

2.分指標評價情況

1）質量信用意愿

質量信用意愿指標滿分為40分，31家企業此項平均得分38.4分。最高得分為滿分40分，最低得分為36分，相差4分。具體到二級指標，企業在守法行為（35分）均為滿分；評價失分主要在社會責任指標項，平均得分為3.4分（滿分5分），失分原因是部分企業在節能環保、行業誠信等方面表現不足。各等企業在質量信用意愿方面差距不大，維持質量信用主觀意愿較強，企業均能遵守相關法律法規要求，牢固誠信經營理念，重視產品質量，愿意通過提高產品質量滿足消費者的合理預期，積極兌現質量承諾（見表1）。

圖1 企業質量信用評價等級

表1 質量信用意愿二級指標得分及賦值情況

2）質量提供能力

質量提供能力指標滿分為40分，31家企業此項平均得分23分。此項得分最高企業得分為32分，最低得分企業為18分，相差14分。從各級企業的得分來看，A等企業平均得分為29.2分，B等企業平均得分為24.7分，C等企業平均得分為20.7分，分別比平均得分高6.2分、1.7分、-2.3分。

從企業評價結果看，質量提供能力二級指標中，A等、B等企業在質量管理和質量體系建設及運行情況方面指標得分接近，高于平均得分0.15～0.3分，C級企業此項平均得分較低，低于所有企業平均得分近2分；標準化管理和企業標準體系建立及運行情況指標總體得分較低，平均得分為5.4分，平均失分6.6分。

作為汽車零部件企業標準化工作是基礎工作，企業在此方面都有完善的制度建設及技術積累，但本次得到A等評價企業本指標得分也較低，主要原因是企業對本指標相關填報內容理解不深、提供材料不足。A等企業在標準化管理和企業標準體系建立及運行情況方面指標得分為5.87分，比所有企業平均得分高近0.5分，B等企業此項平均得分為4.83分，比A等企業差1.04分，C等企業得分與B等企業接近；計量管理指標賦值為2分，平均得分為1.8分，A等企業得分高于平均得分，B等企業得分略低于平均得分，C等企業僅得1分；二級指標中，企業市場表現指標差異較大，參評企業平均得分為7.8分，得分最高達到13分，最低得分為5分，相差8分；A級企業平均得分為9.56分，B級企業平均得分為6.25分，C級企業平均得分為5分。得分差異較大，主要是因為企業在獲得政府、行業等各類榮譽方面表現不一（見圖2）。

表2 質量提供能力二級指標得分及賦值情況

（四）質量保障能力

質量保障能力指標滿分為20分，31家企業此項平均得分13.4分，。此項得分最高的企業為19分，得分最低的企業為8分，相差為11分。從各級企業的得分來看，A等企業平均得分為16.4分，B等企業平均得分為10.9分，C等企業平均得分為6.7分，依次相差5.5分、4.2分，分別比平均得分高3分、-2.5分、-6.7分（見圖3、表3）。

三、評價工作結果

1.整體質量信用水平較高

本次評審中，31家企業，共有16家獲得A級評價，12家獲得B級評價，占總數的90.3%，未出現D等企業，企業整體信用水平較高。5家企業獲得“上海市著名商標”、“上海名牌”等市級榮譽，1家企業獲得2012年“質量金獎”榮譽，其他企業大多獲得過其他各級政府及行業組織頒發的榮譽。

2.企業守法經營狀況良好

根據上海市公共信用信息平臺查詢，本次參評的31家企業均未有違法違規情況，無行政處罰記錄，多家企業接受質檢、環保等各級行政監管部門抽查監督，均檢驗合格；多家企業通過環境管理體系認證，多家企業通過上海市清潔生產中心的企業清潔生產驗收審核。

圖2 企業各項指標得分柱狀圖

表3 質量保障能力二級指標得分及賦值情況

圖3 企業質量保障能力各指標得分情況

3.企業管理制度健全

汽車零部件行業對產品質量要求較高，申報企業均建立了較為完善的管理制度，所有企業均通過質量管理體系認證（TS 16949認證），部分企業在此基礎上通過了環境管理體系認證、職業健康體系認證。企業質量管理覆蓋生產經營全過程，對原料采購、生產管理、出場檢驗等重點環節實行嚴格質量管理，確保產品質量；重視企業員工質量意識提高，多數企業每年均投入專用經費用于開展員工質量教育培訓，制定監督考試制度確保培訓效果。

4.產品技術含量較高

汽車零部件技術更新較快，所有企業均重視產品技術研發，把企業技術提升作為增強競爭力的重要手段。31家申報企業中，20家獲得“上海市高新技術企業”、“上海市企業技術中心”認定，占申報企業總數的61.3%；30家企業擁有至少一項專利，占申報企業總數的96.8%；部分企業獲得“上海市科學技術獎”、“國家重點新產品證書”、“上海市重點產品質量振興攻關成果”等獎項。

四、評價工作建議

1.完善評價工作宣貫，提升質量信用評價的有效性

對政府而言，必須加強企業評價的宣傳工作。本次評價工作中安排專家對企業人員進行專題培訓，增強了企業對信用及信用評價工作重要性的認識，但在評價工作中依然存在些許不足，主要是企業申報書填報存在信息不完整、缺少證明材料等問題，導致一些企業評分不高，今后應進一步加強對企業信用評價的培訓工作，提升企業對信用評價工作的配合程度。

對企業而言，引入政府質量信用評價工作，可以更好地定位自身發展、面對自身發展難點，有效地爭取政府支持。一直以來，企業更多地是堅持客戶導向，尤其是汽車行業，行業標準優于國家標準，所以很多企業在發展過程中只注重客戶評價，對自身發展和企業轉型定位不夠重視。

對于評估機構而言，介入信用評價工作，盤活第三方機構市場，增加市場主體活力，促進第三方機構行業健康發展。目前，全市有資質出具質量信用評價報告的機構總計5家。建議放開部分市場或者出臺支持政策，政府采購評價服務，有償或者補貼企業和機構參與企業質量評估工作。最終，發揮標桿企業和標桿機構的帶動作用，提升整體行業的發展水平。

2.完善評價工作機制，提升質量信用評價的體系性

對政府而言，立足建立評估工作長效機制，定期選取部分地區，以區域為范圍，政府牽頭和主導，將這項工作常態化。每年盡早啟動本項工作，確保盡可能多地收集材料采集數據，并通過逐年數據積累對比，對市場監管、質量管理、行業提升、園區工作、區域經濟整體和諧發展形成決策支撐、政策參考。

對評價機構而言，建議進一步優化評價細則，使評分更貼近汽車零部件行業實際情況。特別是信用評價等級為C和D的企業，需要進一步對其進行精細化評價，細化分析企業信用等級低的原因，評價報告要對企業轉型發展提供決策參考。

對企業而言，建議在評估培訓過程中增加企業與評估機構、政府的交流互動。常態化的評價工作機制，是一個不斷重新定位企業自身的機遇，對汽車行業零部件配套企業來說質量信用評價工作是一個很好的抓手，同時也是企業加強行業內交流的機會，評價工作中的各種培訓可以給企業搭建一個交流平臺。

3.完善評價工作應用，提升質量信用評價的實用性

對監管部門而言，由于汽車行業主要以客戶為導向、采用行業標準，政府部門對其的監管缺乏有效的抓手，建議可根據質量信用評價結果對所涉企業逐步推進分類監管、精細化管理，對誠信水平較高的企業可適當予以政策傾斜、扶持其發展、引導其轉型。另外，可以建議園區應結合企業信用評價結果，積極牽頭與上汽集團、通用汽車、福特汽車等大型整車生產集團洽談，將信用評價結果納入合格供應商評價體系。

對企業而言，應以質量信用評價工作為契機，進一步推進企業質量誠信工程，將企業信用評價報告應用于企業質量管理，并且為企業創優打下基礎。

對于評估機構而言，建議根據企業質量信用評價結果，開展“質量診斷”、“質量提升”、“質量攻關”等后評價工作，對于優質企業，將其提升為質量標桿，發揮其在行業內的帶動效應；對于存在問題的企業，開展質量診療，幫助其解決問題。

（略）

（作者單位：第1～3作者為嘉定區市場監督管理局；第4作者為上海質量與標準化研究院）