淺析我國科技型中小企業轉型發展面臨的問題及對策研究

理澤中

摘要：科技型中小企業是我國中小企業中的優質組成部分，其在豐富產品市場、推動技術進步、促進居民就業等方面發揮著不可替代的作用。文章分析了當前科技型中小企業發展面臨的主要問題，具體包括科技型中小企業的高層次科技人才匱乏、融資能力相對不足以及管理體制缺乏規范三個方面。文章基于國內外宏觀經濟發展環境，結合科技型中小企業的發展特征與趨勢，提出具有一定針對性的對策，力爭為科技型中小企業的轉型發展貢獻力量。

關鍵詞：科技型中小企業 轉型發展 問題分析 對策研究

知識經濟收到，科技型中小企業已成為國民經濟的重要組成部分，在豐富產品市場、推動技術進步、促進居民就業等方面發揮著不可替代的作用。但截止到現在實務界與學術界對科技型中小企業尚無標準統一的權威定義，也尚未對科技型中小企業的數量、規模進行正式統計，這給科技型中小企業領域的研究帶來一定的困難。從科技型中小企業的本質來說，可以將科技型中小企業界定為主要從事高新技術產品的科學研究、研制、生產、銷售，以科技成果商品化以及技術開發、技術服務、技術咨詢和高新產品為主要內容，其最為顯著的屬性就是知識密集型經濟實體。在世界經濟復蘇舉步維艱，我國經濟結構轉型、經濟增速換檔、經濟驅動轉換的新時期，分析我國科技型中小企業轉型發展面臨的主要問題，探究促進我國科技型中小企業可持續發展的對策，對我國社會主義現代化建設有著重要的理論價值與現實意義。

一、我國科技型中小企業轉型發展面臨的問題

（一）科技型中小企業的高層次科技人才匱乏

高層次科技人才匱乏是我國科技型中小企業轉型發展面臨的首要問題。知識經濟時代，人才的重要性對于企業發展十分突出，尤其是科技型企業，人才的創新能力幾乎成為科技企業在市場競爭中突圍的關鍵。當前，我國的人才規模上市位居世界第一，但高層次人才尤其缺乏，特別是一流科學家、科技領軍人才相對匱乏，能躋身國際前沿、參與國際競爭的世界級大師更為稀缺，這些都在一定程度上制約了我國自主創新能力的提升，最終也就限制了科技型中小企業的發展。盡管隨著改革開放的深化，不少具有一定水準的專業技術人員從國有企業或者國外公司流入非國有企業或獨立創辦科技型企業，但整體上來說真正愿意創辦科技型中小企業的高級專門人才仍然不夠。事實上，科技型中小企業的高層次科技人才匱乏的一個重要原因就是由于教育科研體制與社會需求的脫節，且缺乏對學生創新研發能力的培養。近年來，雖然教育部門大刀闊斧的深化創新人才的教育改革，教育科研與經濟發展脫節的狀況已發生很大改變，但過去計劃體制對人員素質的負面影響不是短期內能夠消除的。

（二）科技型中小企業的融資能力相對不足

通常來說，科技型中小企業的投資風險要大于一般的中小企業和技術成熟的大企業，其關鍵原因在于新技術的開發與應用不僅具有極強的不確定性，而且單一新技術的開發具有很強的應用限制，替代開發的概率微乎其微，即一旦科技型中小企業技術開發失敗，企業投資往往難有回旋余地，因此各類投資對于科技型中小企業的投資決策異常謹慎。現階段來說，我國科技型小企業的資金來源主要是自己及合伙人的積蓄（或者通過親朋好友借錢），缺乏通過質押或者融資從資金市場獲得風險投資的能力。特別要提出來的是，由于我國商業銀行當前的壞賬率高和現行的商業銀行信貸體制的潛在約束，商業銀行對國有企業及大項目的貸款偏好較強，而對于發展時間短、自有資產少、抗風險能力相對較弱而且資信水平較低的中小型企業，由于其財務制度不健全、運作不規范，難以達到商業銀行自身的貸款要求，以商業銀行為核心的金融中介對科技型中小企業往往會采取“惜貸”的決策。更為不幸的是，科技型中小企業不僅在間接融資渠道難以獲得資金，在直接融資渠道獲取資金更是難上加難，科技型中小企業一般不能滿足主板市場的上市條件，而新三板上市的融資功能還有所欠缺，這無疑堵死了科技型中小企業從資本市場獲取資金支持的道路。

（三）科技型中小企業的管理體制缺乏規范

科技型中小企業之所以難以獲得投資者的青睞除了自身規模小、不穩定、風險極大等因素，其自身管理體制不完善也是重要原因，主要表現在以下幾個方面：第一，現在我國絕大多數科技型中小企業還是處于一個“人治”的階段，即有主要負責人或者創始人一個人說的算，沒有真正的建立起現代企業制度，產權模糊、體制不順、缺乏科學的決策體制，這無疑阻礙了科技型中小企業的進一步發展；第二，現有的科技型中小企業內部難以實行科學管理與激勵約束機制，科技型中小企業的創新動機不強，資源配置和技術應用的推廣優化效果不佳；第三，科技型中小企業的所有者或者創始人往往屬于技術出身，對于企業的管理與運作不熟悉，例如在企業財富分配問題上缺乏寬闊的胸懷和明智的態度，不愿出讓部分股權給更大的骨干群，不能與關鍵技術人才結成利益共同體，也不愿引入職業經理人。以上這些管理體制上的問題在科技型中小企業的發展初期，其弊端還不是很明顯，但是當科技型中小企業發展到一定階段，其負面效應開始逐步凸顯，最終嚴重阻礙了我國科技型中小企業的健康、高效、可持續發展。

二、推進我國科技型中小企業轉型發展的對策研究

（一）加快制定落實國家對科技型中小企業的支持政策

近年來，國務院及相關部委關于科技型中小企業的發展，推出了一系列的扶持政策，如國務院的《中共中央、國務院關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》、國家科技部《科技部關于進一步推動科技型中小企業創新發展的若干意見》、國家高技術研究發展計劃（863計劃）、火炬計劃、科技型中小企業技術創新基金計劃等等。對于中央已經制定的政策，科技中小型企業能否真正獲得實惠，關鍵在于地方政府層面的配套政策實施與轉型，應該要在國家政策方針的指引下快速的推出政策落地明細，如加快完善金融信貸服務體系的功能、調整信貸運作管理機制、發展風險投資等。與此同時，各級地方政府對于國家相關政策的下發，一定要做到用好、用足和用出水平，不能僅是在政策出臺后，積極組織落實，還應進行超前研究和事后的政策效果分析。對于存在的問題權威人士對解決這些問題的論點，可能采取哪些新的對策，各方面還有什么顧慮，新的舉措可能在什么時候出臺，力爭一個動態的、大致的了解。唯有如此，地方政府落實國家對科技型中小企業扶持政策的執行工作才有前瞻性、可行性、科學性。

（二）重點扶持優質科技型中小企業步入高速成長期

科技型中小企業的扶持是必要的，但是對于科技型中小企業的優劣鑒別更是不可或缺。要想真正促進科技型中小企業的健康發展，進而帶動產業結構的優化升級，最終實現經濟的發展，就必須重點扶持優質科技型中小企業，幫助他們步入高速成長期，唯有如此才能更大的發揮科技型中小企業在工業化、信息化、現代化進程中的作用，并逐步呈現出引領經濟增長的勢頭。對于優質科技型中小企業的衡量標準在于三個層面：第一，將中小型企業的R&D投入強度、科技人員比例和直接從事研究開發的科技人員比例三項指標作為界定科技型企業的定量標準，即確定企業是真正的科技型中小企業（如具有大學以上學歷的科技人員占職工總數的比例不低于30%，或直接從事研究開發的科技人員占職工總數的比例不低于10%；近三年每年用于高新技術產品研究開發的經費不低于當年銷售額的3%等）；第二，科技型企業主要經營的領域、方向及技術運用適合循環經濟、綠色經濟的要求；第三，科技型企業的技術運用與產品推廣具有較好的預見性，其潛在盈利能力較強。

（三）全面改善和拓展地區融資環境與融資渠道

解決科技型中小企業的資金問題是促進科技型中小企業轉型發展的重要舉措。首先，要調整和完善金融信貸服務體系的功能和信貸運作管理機構，引導國有商業銀行和股份制銀行提高對科技型中小企業的貸款比例，并對城市商業銀行和城市信用社的信貸服務進行進一步規范與約束，城商行與信用社的主要信貸服務方向應以中小企業為主，適當調整貸款審批權限，合理確定授權授信范圍和額度；其次，要增強基層支行的信貸服務能力，并建立完善的科技型中小企業貸款業務的激勵約束機制，使信貸人員不但有高度的風險意識，而且有很強的開拓精神；在這，要加快信用擔保體系建設，處于創業階段的科技型中小企業，一般不能滿足銀行的貸款條件，很難從銀行獲得金融支持，建立中小企業信用擔保體系，是解決這一難題的重要舉措；最后，各級地方政府對于一些非常優質、成長性強的中小高科技企業，要適度的積極創造上市條件，由于未進入穩定成長期的高科技企業一般難在主板上市，應關注創業板市場動向提前做好相關工作。