研究生學位論文質量危害分析與關鍵控制點的確立及實施

李育林

[摘要]以HACCP為理論指導，對研究生學位論文質量進行危害分析，并結合撰寫學位論文的流程，確立了研究生學位論文質量監控的關鍵控制點，進而就如何落實和強化關鍵控制點的質量監控提出了建議。

[關鍵詞]研究生學位論文；質量監控；危害分析；關鍵控制點；HACCP

研究生學位論文是研究生培養過程中的核心環節，其質量是衡量研究生培養質量的重要標準。現階段，我國研究生培養質量監控體系重在學位論文的評審和答辯的監控上，但由于當前研究生教育“嚴進寬出”，畢業論文形式化、答辯走過場等問題較為嚴重，研究生學位論文質量監控并沒有發揮出預期的作用，影響了研究生培養質量和研究生教育事業的聲譽。HACCP是一種通過分析、確認生產過程中可能發生的危害，采取預防性措施對可能影響產品質量的關鍵步驟進行重點控制，從而保證產品質量的系統方法。作為一個預防性產品質量控制體系，HACCP的有效性已經得到了國際上的公認。本文將HACCP原理引入研究生學位論文質量監控，對撰寫研究生學位論文過程中可能產生的危害及其關鍵控制點等問題展開探討。

一、研究生學位論文撰寫過程中可能存在的危害分析

（一）研究選題不合理

學位論文選題是研究生思考和準備撰寫學位論文的前提性步驟和初始環節，決定著學位論文的研究方向、基本思路與主要內容，其重要性貫穿著研究生學位論文撰寫的整個過程。一個好的選題占到一篇高質量學術論文的三分之一甚至更多，而一個差的研究選題必然對學位論文質量產生全局性的危害，導致無法撰寫出高質量的學位論文。研究生學位論文選題不合理，大致分為研究選題缺乏創新性、研究選題不具備可行性兩大類。

（二）研究生認識偏差或能力不足

研究生是撰寫學位論文的主體，其對學位論文的主觀態度及客觀能力都會對研究生學位論文質量直接產生重大的影響。端正的態度與必要的科研能力是研究生撰寫出高質量學位論文的前提條件，如果研究生抱著“不追求高質量，只求順利通過”、“撰寫學位論文與找工作存在時間上的沖突，一篇好的學位論文不如一份好的工作實在”的態度敷衍了事，或者研究生自身缺乏必要的科研學術能力，就會對研究生學位論文質量造成根本性的危害。

（三）研究生導師指導不力

研究生導師的有力指導是保證和提高研究生學位論文質量的基本因素和關鍵。導師可以利用自己淵博的知識儲備、豐富的學術信息和經驗為研究生學位論文的選題和寫作提供指導，從而指引學生將學位論文瞄準學科前沿、選定獨特視角。如果研究生在撰寫學位論文的過程中缺乏導師的指導或者導師因時間、精力或能力等因素指導不力，研究生學位論文則極易陷入“炒冷飯”或者“趕時髦”的誤區，難以產生高質量的學位論文。

（四）時間與經費保障欠缺

充裕的時間和經費是研究生學位論文質量的重要保證，也是學位論文工作順利進行的基礎性資源。學位論文撰寫是一項較長期的系統工程，需要研究生進行較大的時間、精力和經費投入，高質量的學位論文尤其如此。調查數據顯示，有一半左右的全國優秀博士學位論文獲得者的學習年限達到了3.5年以上，充足的時間投入和必要的經費支持是維持和保證學位論文工作順利完成的必要條件。如果缺乏必要時間和經費投入，研究生學位論文質量只會成為“水中花，鏡中月”。

（五）學術不端行為及創新性缺乏

根據教育部出臺的2016年9月1日起開始施行的《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》，學術不端行為主要包括剽竊、抄襲、侵占他人學術成果，篡改他人研究成果，偽造數據或捏造事實，不當署名，提供虛假學術信息，買賣或代寫論文等。從研究生學位論文工作的具體實踐來看，研究生在學位論文撰寫中的學術不端行為比較集中地表現為剽竊、抄襲、篡改他人研究成果，偽造數據或捏造事實等行為，其中，“抄襲是最主要的表現形式”。創新性是研究生學位論文的根本性特征，學術不端行為及創新性不足會給研究生學位論文質量帶來致命性的危害。

二、研究生學位論文質量監控關鍵控制點的分析、確立

關鍵控制點是指對研究生學位論文質量有重大影響的監控節點，分析和確立關鍵控制點，明確關鍵控制點的控制主體、控制內容，對強化研究生學位論文質量監控有著重要的推進意義。

（一）學位論文培養環節專題輔導會

預防性是HACCP最根本的特性之一，建議在第一學年課程教學培養環節結束之后、學位論文培養環節正式開始之前，設置和安排學位論文培養環節專題輔導會，作為研究生學位論文質量的第一個關鍵控制點。在這一控制點，應對研究生學位論文的重要性、總體規格及要求進行說明，并將學位論文撰寫過程中可能遇到的問題、危害及如何避免危害的出現進行經驗分享，實施必要的預防性引導教育。該關鍵控制點的控制主體主要為校/院系研究生培養部門、研究生導師。

（二）開題報告會

學位論文的開題很大程度上決定了學位論文的創新性、學術水平與品質，對研究生學位論文質量具有重大的影響，建議將開題報告會確立為研究生學位論文質量監控的第二個關鍵控制點。在這一控制點，應對學位論文選題的創新性、可行性以及學位論文的研究思路、時間及經費進行嚴格審核和控制，確保學位論文選題、研究技術路線及經費的要求和設計合理可行。該關鍵控制點的控制主體主要是以研究生導師為主的開題報告會專家組成員，研究生則是開題報告會最重要的參與主體。

（三）中期檢查

中期檢查能夠有效的了解和掌握研究生撰寫學位論文的進度以及在撰寫學位論文過程中遇到的瓶頸或困難，并對學位論文撰寫工作是否按照開題報告會通過的進度計劃、技術路線進行以及學位論文的研究經費是否充足到位進行監控和檢查。如果發現研究生在撰寫學位論文的過程中進度落后、研究方向偏離或者遇到技術、經費難題等，可以及時采取補救措施和行動，將對研究生學位論文質量可能造成的危害降低到最低限度。中期檢查作為研究生學位論文質量監控的第三個關鍵控制點，控制主體主要為研究生導師和校/院系研究生培養部門。

（四）學術不端檢測

采取中國知網查重系統等工具對研究生學位論文進行重復率檢測，是防治研究生剽竊抄襲他人研究成果等學術不端行為的重要手段，應為研究生學位論文質量監控的第四個關鍵控制點。通過學術不端文獻檢測系統，要求將研究生學位論文的復制比控制在一定范圍之內，否則，必須對論文進行修改或不予進行學位論文評審和答辯，能在一定程度上遏制由于學術不端行為所引致的危害，并引導和鼓勵研究生提高學位論文的原創性和質量水平。該關鍵控制點的控制主體應為校/院研究生培養部門。

（五）論文評閱及答辯

論文評閱及答辯是研究生學位論文質量的評價階段，對評估和控制研究生學位論文質量有著關鍵性作用，應為研究生學位論文質量監控的最后兩個關鍵控制點。在學位論文評閱與答辯關鍵控制點，應采用“盲評”和現場答辯的方式對研究生學位論文的創新性及整體質量進行客觀評估，提出修改建議、給出量化的分數，并最終給定學位論文質量是否達到既定要求的意見，決定是否準許畢業和授予研究生學位。學位論文評閱及答辯關鍵控制點的控制主體，應為校/院研究生培養部門組織的專家組成員，且應盡量避免研究生導師的參與和干預。

三、落實和強化研究生學位論文質量關鍵控制點的對策建議

當前研究生學位論文質量監控在實踐中出現了形式化、走過場、“人情風”等諸多問題，結合研究生學位論文質量的危害分析及關鍵控制點，建議從以下幾個方面進行改進。

（一）樹立以預防為主的研究生學位論文質量監控意識

HACCP是一個預防性產品質量監控體系，樹立“預防為主，防治結合”的監控理念和意識是對研究生學位論文質量進行危害分析與關鍵控制點監控的必然要求。研究生學位論文質量監控主體應強化危害預防意識，在研究生正式進入學位論文培養環節之前，設置學位論文培養環節專題輔導會環節，將學位論文撰寫過程中可能發生的危害及如何預防危害、危害發生后的防治措施經驗分享和傳授給學生，防患于未然，盡量避免研究生學位論文質量相關危害的出現。

（二）引導研究生提高對研究生學位論文質量的重視程度

學位論文不僅僅是研究生順利畢業、獲取研究生學位的硬性條件，也是研究生對自己研究生學習階段的一個綜合總結，是伴隨研究生終身的一個極為重要的學術標志，因此，研究生必須在主觀認識上高度重視和認真對待學位論文工作，高標準、嚴要求，自覺提高學位論文質量。研究生學位論文質量監控部門、研究生導師應該采取多種措施，引導研究生認識到學位論文撰寫工作的重要性。要積極進行研究生學位論文質量與研究生就業、學術成就認可相結合的路徑探索，破解當前較普遍存在的撰寫學位論文與找工作在時間上沖突所造成的“工學矛盾”困境。

（三）構建研究生學位論文質量監控的多元主體治理體系

傳統意義上的研究生學位論文監控主體主要是指校/院系研究生培養部門，然而，研究生學位論文質量監控涉及研究生、研究生導師、校/院系研究生培養部門以及開題報告會、論文評閱與答辯環節的相關專家等多個主體，僅將監控主體囿于校/院系研究生培養部門對開展學位論文質量監控工作是非常不利的。為此，應在HACCP原理全員參與理念的指導下，構建研究生學位論文質量監控的多元主體治理體系。在繼續強化校/院系研究生培養部門的監控主體角色的同時，明確研究生作為自我監控主體的角色地位，將研究生導師由以往的指導主體轉變為監控主體，并將開題報告會、論文評閱與答辯環節的相關專家作為研究生學位論文質量監控不可忽視的參與主體。各個監控主體應承擔相應的監控職責，并探索建立研究生學位論文質量的追責機制。

（四）增強研究生學位論文質量關鍵控制點監控的實效性

當前研究生學位論文的開題報告會、中期檢查、畢業答辯等監控環節的形式化、走過場現象較為嚴重，論文評閱中的“人情風”現象也還時有發生，學位論文質量監控的實際效果較差。為此，必須嚴格把關各個關鍵控制點，增強研究生學位論文質量監控的針對性和實效性。首先，在施行研究學位論文抽檢制度的同時，要探索建立研究生學位論文質量監控的責任機制，建立健全學位論文出現質量問題后的追責機制。對于存在嚴重質量問題的學位論文，不僅研究生個人要承擔責任，研究生導師、論文評閱與答辯專家都要承擔相應的連帶責任。二是要提高研究生學位論文工作各個相關主體對學位論文質量關鍵控制點監控的重視程度，引導各個主體認識到關鍵控制點在防治學位論文質量危害問題方面的有效性，從而促使各個主體認真對待、執行關鍵控制點的質量監控。三是，建議加強研究生學位論文質量監控各個關鍵控制點之間的相互銜接。比如，學位論文中期檢查的專家組成員，應該盡量保持與開題報告會的專家組成員一致，以便更好地掌握和檢查在開題報告會上提出的問題或修改建議是否落實，學位論文的研究進度、技術路線是否按照開題報告會通過的研究計劃如期進行，等等。又如，在學位論文答辯環節，可以邀請負責論文評閱的專家擔任答辯專家組成員，以此督促研究生認真對待評閱專家提出的問題、修改建議及評閱意見，仔細修改完善學位論文，提高研究生學位論文的質量。

四、結論

將HACCP原理引入研究生學位論文質量監控，對撰寫研究生學位論文過程中可能產生的質量危害問題進行分析、確立相應的關鍵控制點，為創新研究生學位論文質量監控方式方法提供了一條有益的路徑探索。分析認為，研究選題不合理、研究生認識偏差或能力不足、導師指導不力、時間或經費欠缺、學術不端行為等問題是撰寫研究生學位論文過程中的較常出現的危害因素。應在明確研究生學位論文質量監控關鍵控制點的前提下，引導研究生學位論文的相關主體樹立預防為主的學位論文質量監控意識、提高研究生對學位論文的重視程度、構建研究生學位論文質量監控的多元主體治理體系，增強采用關鍵控制點進行監控的針對性和實效性，進一步落實和強化研究牛學位論文質量監控。