中國的產(chǎn)業(yè)政策、結(jié)構(gòu)變遷和勞動生產(chǎn)率增長1990-2007

中國的產(chǎn)業(yè)政策、結(jié)構(gòu)變遷和勞動生產(chǎn)率增長1990-2007

張川川
（中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京，102206）

本文考察了推動中國結(jié)構(gòu)變遷的產(chǎn)業(yè)政策及其對勞動生產(chǎn)率和收入的影響。首先，本文計算了結(jié)構(gòu)變遷和部門內(nèi)生產(chǎn)率增長對中國總體勞動生產(chǎn)率增長的貢獻(xiàn)。其次，本文考察了推動結(jié)構(gòu)變遷的政策，重點(diǎn)考察了中國的經(jīng)濟(jì)特區(qū)在吸引外商直接投資、提高制造業(yè)生產(chǎn)率、推動產(chǎn)業(yè)集聚和創(chuàng)造就業(yè)方面所發(fā)揮的作用，并估計了制造業(yè)的就業(yè)乘數(shù)效應(yīng)。再次，本文進(jìn)一步考察了制造業(yè)內(nèi)部各行業(yè)的結(jié)構(gòu)變遷和生產(chǎn)率增長。研究結(jié)果表明，制造業(yè)生產(chǎn)率的增長主要來自部門內(nèi)生產(chǎn)率增長和轉(zhuǎn)向生產(chǎn)更高端產(chǎn)品的制造業(yè)轉(zhuǎn)型。最后，本文簡要討論了中國經(jīng)驗對其他發(fā)展中國家政策制定的意義。

產(chǎn)業(yè)政策；結(jié)構(gòu)變遷；勞動生產(chǎn)率

一、引言

在過去的二十年間，中國從一個農(nóng)業(yè)國快速地成長為了“世界工廠”。快速增長的勞動生產(chǎn)率和家庭收入使數(shù)千萬人擺脫了貧困。為什么中國取得了成功，而許多具有相似發(fā)展起點(diǎn)的國家卻失敗了呢？此外，那些同中國在1980年代晚期的社會經(jīng)濟(jì)狀況相似的國家能夠從中國的經(jīng)驗得到什么啟示呢？

在本文中，我們考察了中國在1990年至2007年間的結(jié)構(gòu)變遷以及使這些結(jié)構(gòu)變遷得以實現(xiàn)的政府政策。一個重要的，并且很可能是最重要的因素在于，中國在這一時期成功地吸引了大量外商直接投資（FDI）和學(xué)習(xí)了現(xiàn)代經(jīng)營管理方式。1992年鄧小平南巡以后，改革開放得以進(jìn)一步走向深入，經(jīng)濟(jì)特區(qū)的發(fā)展隨之加速（Yeung et al., 2009）。這些新設(shè)立的經(jīng)濟(jì)特區(qū)很快吸引了國外企業(yè)和資本的進(jìn)入，帶來了制造業(yè)部門生產(chǎn)率的大幅增長。國外企業(yè)的進(jìn)入還為國內(nèi)企業(yè)采用先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營管理方式提供了機(jī)會（Du et al., 2011；Ebenstein, 2012）。

國外企業(yè)的進(jìn)入雇傭了新的工人，而這些工人又創(chuàng)造了新的服務(wù)需求，繼而推動了服務(wù)業(yè)部門就業(yè)的增長，其就業(yè)效應(yīng)甚至大于制造業(yè)就業(yè)本身。這種“制造業(yè)乘數(shù)”效應(yīng)使得中國得以為大量農(nóng)村過剩勞動力提供具有更高生產(chǎn)率的制造業(yè)和服務(wù)業(yè)就業(yè)崗位。改革開放以前，由于政府嚴(yán)格控制人口流動遷移，大量農(nóng)村勞動力被限制在農(nóng)村地區(qū)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上（Liu, 2005）。改革開放初期農(nóng)業(yè)家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的建立使得農(nóng)業(yè)產(chǎn)出大幅增加，同時也使得農(nóng)村勞動力嚴(yán)重過剩（Taylor and Banister, 1991; Li ,1996）。農(nóng)村剩余勞動力向制造業(yè)部門的轉(zhuǎn)移同時推動了農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)部門勞動生產(chǎn)率的提高。中國快速且成功的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型為其他發(fā)展中國家樹立了榜樣，對中國結(jié)構(gòu)變遷的深入考察具有重要的國際意義。

在文獻(xiàn)中，已經(jīng)有許多針對中國結(jié)構(gòu)變遷的研究。在較近的一篇文章中，F(xiàn)an et al. （2003）采用了以索羅模型為基礎(chǔ)的分析框架，將結(jié)構(gòu)變遷視作實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的渠道之一。使用1978至1995年的數(shù)據(jù)，他們發(fā)現(xiàn)這期間中國經(jīng)濟(jì)增長的17%來自結(jié)構(gòu)變遷，而結(jié)構(gòu)變遷對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)在通常強(qiáng)調(diào)要素投入和全要素生產(chǎn)率增長的那些研究中被忽視了。Zhang and Tan（2007）認(rèn)為中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的成功部分地源于要素市場扭曲的弱化，這使得勞動力資源能更有效地在部門和地區(qū)間進(jìn)行配置。Brandt et al.（2008）則考察了市場改革在提高生產(chǎn)率上所發(fā)揮的作用。他們認(rèn)為是國有企業(yè)的私有化改革推動了生產(chǎn)率的提高。具體的，他們認(rèn)為中國非國有部門的全要素生產(chǎn)率增長是中國經(jīng)濟(jì)取得成功的首要原因。

本文對中國結(jié)構(gòu)變遷的研究在許多方面不同于已有文獻(xiàn)。首先，在對結(jié)構(gòu)變遷對生產(chǎn)率增長的貢獻(xiàn)進(jìn)行量化時，我們采用了McMillan and Rodrik（2011）所采取的分解方法，這一方法同時被用于研究印度、阿根廷、巴西、波蘭、俄羅斯和埃及等其他許多發(fā)展中國家，這使得我們能夠方便地同其他國家進(jìn)行比較分析。其次，我們更深入地考察了“經(jīng)濟(jì)特區(qū)”（Special Economic Zones, SEZs）和地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚在推動生產(chǎn)率增長中所發(fā)揮的作用。在已有文獻(xiàn)中，對中國經(jīng)濟(jì)的刻畫通常使用宏觀加總數(shù)據(jù)。我們認(rèn)為，中國用于推動經(jīng)濟(jì)增長的一項重要政策是其SEZs的建立，SEZs吸引了大量國外資本，促進(jìn)了企業(yè)的空間集聚，導(dǎo)致了技術(shù)外溢和生產(chǎn)率增長（Porter, 1998； Du et al., 2011）。盡管已經(jīng)有研究認(rèn)識到了工業(yè)集聚在中國經(jīng)濟(jì)增長中的重要性，但我們所采用的微觀層面的數(shù)據(jù)能夠使我們從經(jīng)驗上更細(xì)致地考察FDI同制造業(yè)和服務(wù)業(yè)擴(kuò)張之間的關(guān)系，以及制造業(yè)的就業(yè)乘數(shù)效應(yīng)。最后，我們對制造業(yè)內(nèi)部各行業(yè)進(jìn)行了更為細(xì)致的考察，這使我們能夠進(jìn)一步回答結(jié)構(gòu)變化是如何在制造業(yè)部門內(nèi)部推動生產(chǎn)率變化的。同最近的研究一致，我們的結(jié)果顯示中國不斷演化的比較優(yōu)勢使其制造業(yè)部門得以轉(zhuǎn)向生產(chǎn)高端的電子類和通訊設(shè)備類產(chǎn)品，這些制造業(yè)產(chǎn)品有更大的產(chǎn)品附加值，其生產(chǎn)需要技術(shù)水平更高的勞動力（Yu，2011）。

本文其余部分的結(jié)構(gòu)安排如下。在第二節(jié)，我們對中國結(jié)構(gòu)變遷的成功進(jìn)行一個簡要的定性描述。在第三節(jié)，我們考察了結(jié)構(gòu)變遷對中國勞動生產(chǎn)率增長和人民收入水平的影響。在第四節(jié)，我們考察了中國的產(chǎn)業(yè)政策以及SEZs的建立在推動產(chǎn)業(yè)集聚上所扮演的角色，以及制造業(yè)就業(yè)和服務(wù)業(yè)就業(yè)的擴(kuò)張。在第五節(jié)，我們采用企業(yè)層面的數(shù)據(jù)進(jìn)一步考察了制造業(yè)內(nèi)部各行業(yè)的就業(yè)和生產(chǎn)率變動。在第六節(jié)，在本文研究結(jié)論的基礎(chǔ)上我們簡要討論了中國經(jīng)驗對其他發(fā)展中國家政策制定的意義。

二、背景

在1978年改革開放的前夕，中國仍然是一個貧窮的農(nóng)業(yè)國。1981年，改革首先在農(nóng)業(yè)部門全面推開，集體農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。農(nóng)業(yè)制度的改革大幅度提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，同時也產(chǎn)生了大量的農(nóng)村剩余勞動力（Liang and White，1996）。這為進(jìn)一步實施改革提供了動力，進(jìn)一步的改革措施包括在一系列經(jīng)濟(jì)特區(qū)所采取的對外開放政策（Yeung et al.，2009）。這些SEZs的建立始于1980年代初期，但是在1992年南巡講話之后得到了更為快速的發(fā)展，吸引了大量FDI的流入（Wang and Szirmai，2008）。SEZs新的政策優(yōu)勢包括允許來自農(nóng)村的勞動力在城市工作和生活，這為SEZs中的制造業(yè)企業(yè)吸引低工資工人提供了條件（Zhao，2005）。對人口遷移流動管制的放松使得勞動力可以更有效地流動以獲取更好的就業(yè)機(jī)會。與此同時，中國糧食制度的改革和其他城市配套措施使得農(nóng)村——城市流動遷移人口可以在未獲取城鎮(zhèn)戶口的情況下在城市中工作和生活（Zhao，2000）。這使中國的企業(yè)面臨了更富彈性的勞動供給曲線，使得它們可以在持續(xù)的低成本水平上擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模（Pack and Saggi，2006）。

正如Ebenstein (2012)在最近的一篇研究中所表明的，上世紀(jì)八十年代初以來的改革開放導(dǎo)致了制造業(yè)部門大量的FDI流入和國外企業(yè)的進(jìn)入，特別是在經(jīng)濟(jì)特區(qū)。此處對經(jīng)濟(jì)特區(qū)的定義包括所有類型的經(jīng)濟(jì)特區(qū)，即包括狹義的經(jīng)濟(jì)特區(qū)、自由貿(mào)易區(qū)、出口加工區(qū)和沿海經(jīng)濟(jì)開放城市等四種形式。大量FDI的流入使得中國得以實現(xiàn)其制造業(yè)部門的現(xiàn)代化。低成本勞動力和來自國外的高科技生產(chǎn)設(shè)備的結(jié)合使得企業(yè)能夠在極具競爭力的成本水平上進(jìn)行生產(chǎn)。由于歐美國家普遍有更高的勞動力成本使得他們無法在世界市場上同中國的制造業(yè)產(chǎn)品進(jìn)行競爭，中國制造業(yè)的崛起產(chǎn)生了全球性的影響（Autor et al.， 2011；McMillan and Rodrik 2011, Ebenstein et al.， 2012）。國外企業(yè)的進(jìn)入還產(chǎn)生了連鎖效應(yīng)，不僅在SEZs，也在其他城市新生了大量制造業(yè)企業(yè)。正如我們將要討論的，正是中國制造業(yè)部門的擴(kuò)張帶來了中國整體勞動生產(chǎn)率的增長。

在上世紀(jì)90年代，中國快速擴(kuò)張的制造業(yè)部門促使政府尋求加入WTO，從而使得中國同許多貿(mào)易伙伴國所簽訂的貿(mào)易協(xié)定永久化，例如美國(Ianchovichina and Martin，2001)。中國在全球經(jīng)濟(jì)中的重要性的上升意味著中國加入WTO對其他國家而言同樣意義重大，這為跨國公司進(jìn)一步在中國投資設(shè)廠提供了激勵。伴隨著制造業(yè)部門的擴(kuò)張，其他部門，諸如建筑、批發(fā)和零售，以及公共管理部門等同樣增長迅速。這些輔助性產(chǎn)業(yè)的增長提供了更多的就業(yè)崗位，吸引了更多的農(nóng)村——城市遷移流動勞動力，從而進(jìn)一步推動了中國經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)變遷。由這些勞動力在不同部門和地區(qū)之間再配置所產(chǎn)生的生產(chǎn)率變動是巨大的，導(dǎo)致了快速的經(jīng)濟(jì)增長和城鄉(xiāng)居民生活水平的上升。在接下來的一節(jié)中，我們對此進(jìn)行了考察。

三、結(jié)構(gòu)變遷與勞動生產(chǎn)率增長

（一）勞動生產(chǎn)率增長的“部門內(nèi)”效應(yīng)和“部門間”效應(yīng)

勞動生產(chǎn)率的增長可以通過兩個主要渠道實現(xiàn)。首先，技術(shù)創(chuàng)新和新技術(shù)的采用能夠?qū)е隆安块T內(nèi)”生產(chǎn)率的增長，這是一國勞動生產(chǎn)率增長的標(biāo)準(zhǔn)渠道。然而，正如McMillan and Rodrik (2011)所強(qiáng)調(diào)的，部門間的勞動力資源配置也會對勞動生產(chǎn)率產(chǎn)生或正或負(fù)的影響。他們將勞動生產(chǎn)率的變動分解為“部門內(nèi)”的技術(shù)升級和“部門間”的就業(yè)變動：

其中Pt和Pi,t是在第t 年，總體生產(chǎn)率水平和部門生產(chǎn)率水平，而θi,t是指部門i的就業(yè)比重。方程（1）右邊第一項是“部門內(nèi)”效應(yīng)，用于衡量由于部門內(nèi)部勞動生產(chǎn)率增長所帶來的總體勞動生產(chǎn)率增長。第二項為“部門間”效應(yīng)，即結(jié)構(gòu)變遷的影響，用于衡量勞動力在部門間的再配置所帶來的總體勞動生產(chǎn)率增長。

表1 部門內(nèi)和部門間勞動生產(chǎn)率變動：1990-2007

在表1中， 我們計算了部門內(nèi)生產(chǎn)率增長和結(jié)構(gòu)變遷對中國總體勞動生產(chǎn)率增長的相對貢獻(xiàn)。在1990年，農(nóng)業(yè)部門的就業(yè)占總就業(yè)的59%，到2007年，這一比例下降到了41%，減少了大約6 770萬人口。在這一時期，制造業(yè)就業(yè)增長了大約27.7萬人，與此同時服務(wù)業(yè)就業(yè)增長了超過8 400萬人。①使用1990年、2000年人口普查和2005年全國1%人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)微觀子樣本數(shù)據(jù)所做的計算顯示了相似的結(jié)果，見表A1。我們在表1中所使用的數(shù)據(jù)是由McMillan and Rodrik (2011)慷慨提供給我們的，計算是基于中國國家統(tǒng)計局歷年發(fā)布的《中國統(tǒng)計年鑒》。使用兩個不同數(shù)據(jù)源所得到的類似結(jié)果確保了我們結(jié)論的準(zhǔn)確性。因為制造業(yè)部門和服務(wù)業(yè)部門的勞動生產(chǎn)率均高于農(nóng)業(yè)部門，這種部門間就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化提高了整體勞動生產(chǎn)率。在圖1中，我們可以直觀看到就業(yè)結(jié)構(gòu)變動同部門相對勞動生產(chǎn)率之間的顯著正相關(guān)性。

圖1 部門生產(chǎn)率與部門就業(yè)比例變動：1990-2007

數(shù)據(jù)來源：中國國家統(tǒng)計局（1990-2007）。

注釋：就業(yè)和生產(chǎn)率數(shù)據(jù)由McMillan and Rodrik (2011)根據(jù)中國國家統(tǒng)計局提供的數(shù)據(jù)整理得到。擬合線為加權(quán)擬合結(jié)果，空心圓大小反映權(quán)重，即該行業(yè)部門在1990年就業(yè)比重。 圖中行業(yè)部門分別為: (agr) 農(nóng)業(yè); (min) 采礦業(yè); (mfg) 制造業(yè); (pu) 公共設(shè)施服務(wù); (con) 建筑業(yè); (wrt) 批發(fā)和零售業(yè); (tsc) 交通運(yùn)輸和郵電通信業(yè); (fire) 金融和商業(yè)服務(wù)業(yè); (csps) 社區(qū)、社會和個人服務(wù)業(yè); (gs) 政府服務(wù)。

（二）工業(yè)化導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的增長嗎？

盡管中國通過將巨大規(guī)模的勞動力轉(zhuǎn)移出農(nóng)業(yè)部門實現(xiàn)了整體勞動生產(chǎn)率的增長，在農(nóng)業(yè)部門內(nèi)部，仍然有年均5.08%的勞動生產(chǎn)率增長。中國是如何實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率增長的呢?農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的增長是農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果，還是僅僅是不同衡量方法的結(jié)果？勞動生產(chǎn)率以部門總增加值除以總就業(yè)來代表，因此，如果離開農(nóng)業(yè)部門的勞動力的生產(chǎn)率低于部門平均勞動生產(chǎn)率，或者農(nóng)業(yè)部門勞動力投入是被資本投入（例如農(nóng)業(yè)機(jī)械）所替代，那么結(jié)構(gòu)變遷就會導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的增長。正如圖2所顯示的，農(nóng)業(yè)部門勞動生產(chǎn)率的快速上升是與農(nóng)業(yè)部門就業(yè)比重的下降同時發(fā)生的。盡管圖2所顯示的這種時間序列上的相關(guān)性并不能排除其他因素的影響，這種變動上的緊密相關(guān)仍然從很大程度上表明，農(nóng)業(yè)部門勞動生產(chǎn)率的增長很可能主要源于農(nóng)業(yè)部門就業(yè)的下降，而非相反。并且，農(nóng)業(yè)部門勞動生產(chǎn)率的快速增長從時間上看與農(nóng)業(yè)部門的技術(shù)變遷和資本升級并不同步。新的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的采用主要發(fā)生在1980年代和1990年代，而農(nóng)業(yè)部門勞動生產(chǎn)率上升最快的階段是在2000年至2005年間——恰好是中國的制造業(yè)和服務(wù)業(yè)部門增長最快的時期。因此，對農(nóng)業(yè)部門勞動生產(chǎn)率上升的一個可能的解釋是，一旦大量存在于農(nóng)業(yè)部門的剩余勞動力被吸引到制造業(yè)和服務(wù)業(yè)部門，農(nóng)業(yè)部門的增加值除以就業(yè)人數(shù)所得到的勞動生產(chǎn)率就表現(xiàn)出了明顯的上升。

圖2 農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率和非農(nóng)就業(yè)：1990-2007

在表2中，我們對這一假說進(jìn)行了更嚴(yán)格的檢驗。使用1949年至2008年的省級面板數(shù)據(jù)，我們考察了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率同非農(nóng)就業(yè)比重的關(guān)系，并且在回歸中控制了直接影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的那些技術(shù)性因素，例如農(nóng)業(yè)機(jī)械投入和化肥的使用（Fan 1991；Fan and Pardey，1997）。在所有的回歸中我們都控制了省份固定效應(yīng)和時間固定效應(yīng)，因此，我們利用的是每個省份非農(nóng)就業(yè)變動的時間差異。②在這種模型設(shè)定下所得到的回歸系數(shù)和采用雙重固定效應(yīng)模型（two-way fixed effect model）所得到的回歸系數(shù)是完全相同的。我們發(fā)現(xiàn)非農(nóng)就業(yè)比重每增加一個百分點(diǎn)，農(nóng)業(yè)部門勞動生產(chǎn)率提高1.6%，即使是控制了農(nóng)業(yè)機(jī)械投入和化肥使用。農(nóng)業(yè)機(jī)械投入和化肥使用同樣同農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率有顯著的正相關(guān)性。

表2 農(nóng)業(yè)部門勞動生產(chǎn)率和非農(nóng)就業(yè)：1949-2008

（續(xù)表）

即使控制了省份固定效應(yīng)和時間固定效應(yīng)，由于非農(nóng)就業(yè)比重和農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率兩者相互影響，我們在表2第1列所建立的兩者之間的正向關(guān)系仍然只是一種相關(guān)性，很難說具有因果性（causality）。因此，我們采用兩階段最小二乘模型（2SLS）以進(jìn)一步糾正內(nèi)生性偏倚。我們利用一個省份是否有經(jīng)濟(jì)特區(qū)來作為該省份非農(nóng)就業(yè)的工具變量。經(jīng)濟(jì)特區(qū)的建立很顯然會創(chuàng)造更多的非農(nóng)就業(yè)機(jī)會，但是不應(yīng)該同農(nóng)業(yè)技術(shù)變動直接相關(guān)。當(dāng)然，我們所采用的工具變量并不是理想的工具變量，經(jīng)濟(jì)特區(qū)的選取會依賴于當(dāng)?shù)氐奶卣鳎约皩υ摰貐^(qū)未來技術(shù)變動（包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)變動）的預(yù)期。然而，2SLS估計能夠進(jìn)一步佐證我們采用OLS回歸所得到的結(jié)論，因為經(jīng)濟(jì)特區(qū)的建立同制造業(yè)部門的擴(kuò)張緊密相關(guān)，遠(yuǎn)強(qiáng)于其同農(nóng)業(yè)技術(shù)變動之間可能存在的相關(guān)性。正如在表2第2列所顯示的，一階段回歸表明一個新的經(jīng)濟(jì)特區(qū)的建立使該省非農(nóng)就業(yè)比重顯著上升2.4個百分點(diǎn)。2SLS估計結(jié)果顯示，農(nóng)業(yè)就業(yè)比重每減少一個百分點(diǎn)，農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率上漲4.1%，表明中國政府采取的旨在促進(jìn)制造業(yè)發(fā)展的政策在提升農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)率上同樣扮演著重要角色。

在表2第4至6列，我們使用1990年至2008年的子樣本數(shù)據(jù)重新對模型進(jìn)行了估計。在這個時期，由于主要的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)革新都已經(jīng)被采用，由農(nóng)業(yè)技術(shù)革新本身所帶來的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的增長效應(yīng)應(yīng)該相對減弱，而這一時期制造業(yè)和服務(wù)業(yè)部門的更快擴(kuò)張則意味著非農(nóng)就業(yè)的上升在影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率上所扮演的角色應(yīng)該更為明顯。4至6列中各解釋變量的估計在方向上同我們采用1949年至2008年樣本所得到的結(jié)果很相似，進(jìn)一步加強(qiáng)了我們的結(jié)論。總體來看，這些回歸結(jié)果表明結(jié)構(gòu)變遷對生產(chǎn)率增長的實際影響可能比方程（1）所刻畫的更為關(guān)鍵，因為，結(jié)構(gòu)變遷本身也會對部門內(nèi)生產(chǎn)率增長產(chǎn)生影響。

（三）結(jié)構(gòu)變遷對居民生活水平的影響

如表3所顯示的，就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化也提高了居民收入水平。表3中數(shù)據(jù)顯示，在2005年農(nóng)業(yè)部門從業(yè)人員的月收入只有393元，而制造業(yè)部門和服務(wù)業(yè)部門分別為其2.79倍和3.29倍，相對高收入部門的擴(kuò)張意味著整體工資水平的上升。從時間趨勢來看，1990年至2005年，各部門平均工資水平均有大幅度上升。制造業(yè)部門工資和服務(wù)業(yè)部門工資在這期間分別增長了2.45倍和2.71倍。很顯然，勞動力從農(nóng)業(yè)部門向制造業(yè)和服務(wù)業(yè)部門的轉(zhuǎn)移帶來了快速的工資收入增長。那么，中國是如何實現(xiàn)這些結(jié)構(gòu)變遷的呢？在接下來的一節(jié)中，我們將嘗試回答這一問題。

表3 分部門月工資水平（元）：1990-2005

四、產(chǎn)業(yè)集聚和“制造業(yè)乘數(shù)”

（一）產(chǎn)業(yè)集聚的度量

正如我們在本文第三節(jié)所描述的，在1990年至2007年間，中國的制造業(yè)部門就業(yè)經(jīng)歷了健康快速的增長，吸收了大量從農(nóng)業(yè)部門釋放出來的廉價勞動力。然而，值得注意的是，農(nóng)業(yè)部門所釋放出來的勞動力并非主要由制造業(yè)部門所吸收。事實上，這一時期，服務(wù)業(yè)部門所吸收的新增就業(yè)數(shù)量是制造業(yè)部門所吸收就業(yè)數(shù)量的三倍以上！那么，為什么人們更多地討論的是制造業(yè)在中國結(jié)構(gòu)變遷中的作用呢？在本節(jié)，我們考察了中國所采取的產(chǎn)業(yè)政策在推動產(chǎn)業(yè)集聚中所扮演的角色以及這些政策及產(chǎn)業(yè)集群對制造業(yè)和服務(wù)業(yè)就業(yè)擴(kuò)張的影響。

產(chǎn)業(yè)集聚是提升制造業(yè)生產(chǎn)率的主要動力。產(chǎn)業(yè)集聚在企業(yè)間所產(chǎn)生的技術(shù)擴(kuò)散使得企業(yè)間更具競爭性，而企業(yè)之間激烈的競爭使得生存下來的企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品在價格上更具有全球競爭力。產(chǎn)業(yè)集聚通過創(chuàng)造更好的市場環(huán)境、勞動力環(huán)境和知識外溢來提供正的外部性（Porter 1998; Deichmann et al., 2008）。盡管產(chǎn)業(yè)集聚也會產(chǎn)生由擁擠成本（由土地、水電等資源的稀缺所導(dǎo)致的價格上升）造成的負(fù)外部性，來自許多國家的理論和經(jīng)驗證據(jù)都表明，產(chǎn)業(yè)集聚帶來的收益超過了其成本（Ciccone and Hall, 1996; Ciccone, 2002）。在中國的背景下，產(chǎn)業(yè)集聚對經(jīng)濟(jì)增長的影響更大。在中國，產(chǎn)業(yè)集聚的出現(xiàn)使得中小企業(yè)能夠更好地在同行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的交易中獲得貿(mào)易信貸（Long and Zhang, 2011）。給定中國發(fā)展非常不充分的資本市場，這一點(diǎn)對于促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展、推動經(jīng)濟(jì)增長而言更為關(guān)鍵。

中國的政策改革通過在城市中建立科技園等方式，推動了產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展。在這些科技園區(qū)，許多企業(yè)從事相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)制造。這同美國的許多制造業(yè)產(chǎn)業(yè)類似，在某一個區(qū)域市場中由許多企業(yè)生產(chǎn)相關(guān)的產(chǎn)品。例如美國的汽車制造業(yè)（底特律）、鋼鐵制造業(yè)（匹茲堡）和飛機(jī)制造業(yè)（西雅圖）。在圖3中，我們考察了中國的產(chǎn)業(yè)政策在創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)集群和吸引制造業(yè)企業(yè)投資設(shè)廠方面所發(fā)揮的作用。具體的，我們描述了29個制造業(yè)行業(yè)就業(yè)分布的空間基尼系數(shù)同對應(yīng)行業(yè)在經(jīng)濟(jì)特區(qū)（按照1995年狀態(tài)定義）的就業(yè)比重之間的關(guān)系。其中，每一個行業(yè)就業(yè)分布的空間基尼系數(shù)采用如下式子進(jìn)行計算：

圖3 SEZs所占就業(yè)比重和空間基尼系數(shù)：1990-2005

（二）對“制造業(yè)乘數(shù)”的估計

產(chǎn)業(yè)集聚意味著制造業(yè)部門就業(yè)的集聚，而這自然引致了對服務(wù)的需求。許多旨在為制造業(yè)企業(yè)投資設(shè)廠提供優(yōu)惠的政策其出發(fā)點(diǎn)之一就在于創(chuàng)造相關(guān)部門的就業(yè)，例如某些服務(wù)業(yè)部門。由于宏觀經(jīng)濟(jì)景氣變動在影響制造業(yè)就業(yè)的同時往往也影響服務(wù)業(yè)就業(yè)，識別制造業(yè)就業(yè)對服務(wù)業(yè)就業(yè)的帶動作用變得非常困難。例如，如果城市新建設(shè)一條高速公路，那么無論制造業(yè)還是服務(wù)業(yè)部門就業(yè)都會增長，因為更好的基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)會吸引制造業(yè)企業(yè)投資設(shè)廠，也會吸引批發(fā)和零售商，甚至吸引其他普通居民的遷入。通常所看到的制造業(yè)就業(yè)和服務(wù)業(yè)就業(yè)之間的正向關(guān)系，并不意味著存在任何因果性（causality）。在識別制造業(yè)就業(yè)對服務(wù)業(yè)就業(yè)的因果性影響上，由SEZs的政策試驗所推動的貿(mào)易導(dǎo)向型制造業(yè)的擴(kuò)張至少部分地為我們提供了計量識別的可能。貿(mào)易導(dǎo)向型企業(yè)主要是制造業(yè)企業(yè)，因為制造業(yè)產(chǎn)品通常被認(rèn)為是可貿(mào)易品，而服務(wù)則是非可貿(mào)易的。我們可以利用工業(yè)產(chǎn)品進(jìn)出口的增長，采用2SLS模型估計制造業(yè)就業(yè)增加對服務(wù)業(yè)就業(yè)的影響，這能夠更多的避免OLS估計可能存在的內(nèi)生性問題。制造業(yè)部門一個就業(yè)崗位的增加可能引致更多地服務(wù)業(yè)就業(yè)的增加，從而存在“乘數(shù)效應(yīng)”。這是由于可貿(mào)易部門從業(yè)者的增加或者收入的提高，會對服務(wù)產(chǎn)生強(qiáng)勁的需求，引致更多的服務(wù)提供者。

為了從經(jīng)驗上估計制造業(yè)就業(yè)的乘數(shù)效應(yīng)，我們以城市（地級市）為單位將1990年、2000年，和2005年的就業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行了匹配。③由于需要匹配不同年份的人口數(shù)據(jù)，樣本規(guī)模在不同的回歸結(jié)果中略有差異。FDI計算自中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，能夠和就業(yè)數(shù)據(jù)匹配上的觀測值個數(shù)取決于工業(yè)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)中涉及的城市數(shù)量。具體樣本規(guī)模見表4。對每一個城市，我們分別考察了9個服務(wù)業(yè)大類④9個服務(wù)大類分別是建筑和房地產(chǎn)業(yè)，交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)，信息傳輸、計算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，金融和商業(yè)服務(wù)業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)， 公共設(shè)施管理業(yè)，公共管理和社會組織。的就業(yè)在考察期內(nèi)的變動同制造業(yè)部門就業(yè)變動的關(guān)系。我們分別采用三種估計方法對此進(jìn)行了估計。第一種方法是通常所采用的OLS估計。第二種估計方法利用制造業(yè)產(chǎn)品對外貿(mào)易量的變化作為制造業(yè)就業(yè)變動的工具變量，采用2SLS方法進(jìn)行估計。制造業(yè)產(chǎn)品的對外貿(mào)易影響制造業(yè)產(chǎn)品的需求，從而產(chǎn)生對制造業(yè)就業(yè)的引致勞動力需求。此處的工具變量是加權(quán)的進(jìn)出口量變動。具體的，我們估計如下的一階段方程：

加權(quán)進(jìn)口變動，對于地區(qū)勞動力市場的其他變動而言是外生的。為加權(quán)時使用的權(quán)重，表示在期初，城市i在行業(yè)j 的就業(yè)比重。Δexportj和Δimportj表示考察期內(nèi)產(chǎn)業(yè)j的進(jìn)出口變動。兩個交互項在文獻(xiàn)中也被稱為“Bartik”工具變量（“Bartik”instruments）（Bartik, 1991）。直覺上講，這一策略利用了各城市在制造業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)上具有專業(yè)化分工這一事實。由于制造業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)集中度在城市水平上的差異，使得制造業(yè)產(chǎn)品進(jìn)出口對不同城市造成的沖擊不同。

我們另一項識別策略是利用制造業(yè)部門的FDI。我們依據(jù)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的信息計算各城市制造業(yè)部門的FDI。由于所有企業(yè)都為制造業(yè)企業(yè)，因此這些FDI對服務(wù)業(yè)的任何影響都應(yīng)當(dāng)是通過制造業(yè)產(chǎn)生的。并且，我們還能夠直接考察FDI同服務(wù)業(yè)就業(yè)的關(guān)系，這有助于評估旨在吸引FDI的政府政策。我們的一階段回歸如下：

其中，ΔEmployment_mfgi表示在考察期內(nèi)城市i 中制造業(yè)就業(yè)的變動。ΔFDIi表示在考察期內(nèi)城市i所吸引的FDI的變動。

在表4中，我們估計方程（2）和方程（3）所示的一階段關(guān)系。我們綜合使用了UN Comtrade數(shù)據(jù)庫的貿(mào)易數(shù)據(jù)、中國工業(yè)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)和1990年、2000年人口普查數(shù)據(jù)以及2005年全國1%人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)。

表4 貿(mào)易沖擊和制造業(yè)就業(yè)：1990-2005

表4第一列顯示，在1990年至2005年間，一個單位的出口變化對應(yīng)0.120個單位的Column制造業(yè)就業(yè)變化，這一關(guān)系在1%的水平上統(tǒng)計顯著。我們沒有發(fā)現(xiàn)進(jìn)口對制造業(yè)就業(yè)有顯著影響。第二列估計了2000年至2005年間進(jìn)出口變動對制造業(yè)就業(yè)的影響，同樣的，出口增加顯著促進(jìn)了制造業(yè)就業(yè)，但是進(jìn)口沒有顯著的影響。我們同樣發(fā)現(xiàn)FDI同制造業(yè)就業(yè)之間具有顯著相關(guān)性。在2000年至2005年間，一個單位的FDI增加對應(yīng)0.228個單位的制造業(yè)就業(yè)增長，且在1%水平上統(tǒng)計顯著。

在表5中，我們分別采用OLS和2SLS估計了“制造業(yè)乘數(shù)”（第1至5列）。在所有模型設(shè)定下我們估計出的彈性都大于1：每增加一個制造業(yè)部門就業(yè)，服務(wù)業(yè)就業(yè)增加1.2-1.6個。所有估計結(jié)果都在5%的水平上統(tǒng)計顯著 (除第三行第1列和第2列)。有趣的是，2SLS估計得到的效果比OLS略大，表明采用OLS估計出的“制造業(yè)乘數(shù)”存在低估，進(jìn)出口所導(dǎo)致的服務(wù)業(yè)部門的擴(kuò)張甚至比制造業(yè)更為強(qiáng)勁。這可能是由于跨國公司愿意為引致的服務(wù)支付更高的工資(Aitken et al., 1996)。同樣有趣的是，2000年至2005年間的“制造業(yè)乘數(shù)”效應(yīng)大于1990年至2005年間，表明這一現(xiàn)象隨時間有所增強(qiáng)。細(xì)分服務(wù)業(yè)部門所得到的結(jié)果也都很符合直覺：反應(yīng)最敏感的服務(wù)業(yè)部門是批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)以及建筑和房地產(chǎn)業(yè)。制造業(yè)部門的擴(kuò)張會導(dǎo)致更多的運(yùn)輸、銷售需求，需要更多醫(yī)院和酒店服務(wù)，工人的聚集也要求有新的商業(yè)住房和居民住房供給。最后，在表5第6列，我們估計了制造業(yè)部門FDI對服務(wù)業(yè)就業(yè)的對數(shù)-對數(shù)（log-log）模型。我們發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI每增長1%，服務(wù)業(yè)就業(yè)增長0.5%，表明FDI在制造業(yè)以外還對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)具有顯著的影響。

表5 制造業(yè)就業(yè)對服務(wù)業(yè)部門就業(yè)的影響：OLS和2SLS估計

我們的結(jié)果表明中國快速的結(jié)構(gòu)變遷源于制造業(yè)就業(yè)的擴(kuò)張，但是這一轉(zhuǎn)型進(jìn)程的驅(qū)動力同樣來自制造業(yè)部門以外的就業(yè)增長。對于其他國家的啟示在于：由于制造業(yè)部門對服務(wù)業(yè)有強(qiáng)力的引致需求，旨在吸引FDI流入制造業(yè)部門的任何政策努力都不僅會創(chuàng)造制造業(yè)部門就業(yè)，還會推動服務(wù)業(yè)部門就業(yè)。

五、對中國制造業(yè)生產(chǎn)率奇跡的“內(nèi)部”考察

在本節(jié)，我們將制造業(yè)部門進(jìn)行細(xì)分，進(jìn)一步考察制造業(yè)部門內(nèi)部各行業(yè)勞動生產(chǎn)率的增長和就業(yè)變化。在保持1990、2000和2005行業(yè)代碼一致的基礎(chǔ)上，我們將制造業(yè)各行業(yè)在兩位代碼水平上細(xì)分為29個子行業(yè)。對制造業(yè)部門的“內(nèi)部”考察有助于我們更深入地了解制造業(yè)部門內(nèi)部的結(jié)構(gòu)變遷。并且，我們希望能夠進(jìn)一步理解制造業(yè)的空間集聚特征，正如我們已經(jīng)指出的，產(chǎn)業(yè)集聚是推動中國制造業(yè)擴(kuò)張的一個重要因素。在制造業(yè)部門內(nèi)，我們分行業(yè)報告了行業(yè)就業(yè)、行業(yè)就業(yè)分布的空間基尼系數(shù)及兩者隨時間的變動。

圖4 制造業(yè)部門內(nèi)各行業(yè)勞動生產(chǎn)率與就業(yè)比例變化：1998-2007

正如表6結(jié)果和圖4所顯示的，29個制造業(yè)行業(yè)的生產(chǎn)率及其隨時間變動的趨勢有很大差異。在1998年，大的行業(yè)部門，諸如紡織服裝業(yè)和非金屬礦產(chǎn)業(yè)雇傭了超過20%的制造業(yè)部門工人，但是到2007年，這一比例已經(jīng)下降到了15%。相反，電器設(shè)備和通信業(yè)就業(yè)比重從1998年的8%增長到了2007年的15%。這表明中國的制造業(yè)正在向生產(chǎn)更為復(fù)雜精細(xì)的產(chǎn)品轉(zhuǎn)型，反映出中國在制造業(yè)產(chǎn)業(yè)價值鏈上的提升（Yu, 2011）。Brandt and Thun（2010）發(fā)現(xiàn)國外企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)的本地化在中國制造業(yè)向高附加值產(chǎn)品（諸如建筑設(shè)備、機(jī)械工具和汽車）轉(zhuǎn)型上同樣扮演了重要角色。

中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的趨勢導(dǎo)致了諸如越南等更具勞動力成本優(yōu)勢的國家的廉價制造業(yè)產(chǎn)品的出口增長(McCaig and Pavcnik, 2012)。這一轉(zhuǎn)移并沒有阻礙中國制造業(yè)的發(fā)展，相反，中國的制造業(yè)隨著其比較優(yōu)勢的演進(jìn)進(jìn)一步發(fā)展了(Lin, 2011)。

在所有的制造業(yè)部門，我們都觀察到了快速的勞動生產(chǎn)率提升。在1998至2007年間，制造業(yè)部門總體勞動生產(chǎn)率從年人均3萬元增長到了年人均11.7萬元（1998年不變價）。制造業(yè)部門大部分的勞動生產(chǎn)率增長都來自部門內(nèi)增長，各行業(yè)平均增長率大約為18.2%。

表6 制造業(yè)“部門內(nèi)”和“結(jié)構(gòu)變遷”勞動生產(chǎn)率增長：1998-2007

（續(xù)表）

實際上，制造業(yè)部門內(nèi)的結(jié)構(gòu)變遷略微降低了總體勞動生產(chǎn)率，較低生產(chǎn)率行業(yè)的擴(kuò)張導(dǎo)致總體勞動生產(chǎn)率下降了大約1.9%。一個可能的解釋是高生產(chǎn)率部門的增長導(dǎo)致了進(jìn)一步的資本深化，降低了勞動力需求。然而，盡管制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變遷對總體勞動生產(chǎn)率增長的貢獻(xiàn)為負(fù)，電氣設(shè)備機(jī)械制造行業(yè)和通信電子設(shè)備行業(yè)的擴(kuò)張為生產(chǎn)率的年增長貢獻(xiàn)了1.46%。這表明，盡管有些行業(yè)的勞動生產(chǎn)率已經(jīng)高于平均水平，其就業(yè)擴(kuò)張仍然強(qiáng)勁。

六、結(jié)論

本文考察了中國的結(jié)構(gòu)變遷及其同1990年至2007年間中國的爆發(fā)式經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。中國旨在鼓勵FDI流入的產(chǎn)業(yè)政策的成功是制造業(yè)勞動生產(chǎn)率快速增長的重要推動力之一。FDI的流入不僅促進(jìn)高效率國外企業(yè)的投資設(shè)廠，也促進(jìn)了國內(nèi)企業(yè)經(jīng)營績效的提升。中國制造業(yè)部門的擴(kuò)張進(jìn)一步推動了服務(wù)業(yè)部門的增長，使得現(xiàn)代部門可以吸收大量的農(nóng)業(yè)部門剩余勞動力。通過利用貿(mào)易擴(kuò)張對制造業(yè)部門的沖擊，綜合采用OLS和2SLS估計，我們發(fā)現(xiàn)由外部需求引起的服務(wù)業(yè)部門就業(yè)擴(kuò)張甚至比制造業(yè)部門更為強(qiáng)勁。“制造業(yè)乘數(shù)”效應(yīng)導(dǎo)致了中國現(xiàn)代部門就業(yè)的快速擴(kuò)張，吸收了大規(guī)模的農(nóng)村——城市遷移流動勞動力。加上中國對國內(nèi)人口流動和遷移管制的放松，現(xiàn)代部門源源不斷的廉價勞動力的涌入使得中國得以以很低的產(chǎn)品價格同其國際對手展開競爭。另一方面，農(nóng)業(yè)部門大量剩余勞動力的離開，也提升了農(nóng)業(yè)部門的勞動生產(chǎn)率。這表明，對于其他旨在提升農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)率的發(fā)展中國家而言，同樣可以把政策重點(diǎn)放在推動現(xiàn)代部門增長。

還不清楚其他國家是否能夠效仿中國模式以推動結(jié)構(gòu)變遷。中國在許多方面有其特殊性，使得任何模仿都變得更為困難。首先，中國在改革開放之前的增長停滯主要源于人為的對自由市場經(jīng)濟(jì)的限制性政策。其他國家可能存在其他更為基礎(chǔ)性的問題。其次，在中國快速增長期，中國有非常穩(wěn)定的政府體系，這使得國外投資者可以放心地進(jìn)行投資，而不用擔(dān)心由政治暴力導(dǎo)致的利益損失。然而，在許多非洲國家這一條件并不具備。再者，中國大量的農(nóng)村勞動力愿意接受很低的工資水平，并且即使在低工資水平和惡劣的工作環(huán)境中仍然能夠很好地進(jìn)行工作。在其他國家，工人們未必愿意如此。然而，也沒有理由能夠完全排除同樣的模式在其他國家發(fā)揮作用的可能。在1978年以前，中國仍然是一個貧窮的農(nóng)業(yè)國，而今天，中國已經(jīng)成為“世界工廠”。

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Industrial Policy, Structural Change, and Labor Productivity Growth in China: 1990-2007 ZHANG Chuan-chuan

(School of Economics, Central University of Finance and Economics, Beijing, 102206, China)

This paper examines the success that Chinese policy efforts had on generating structural change and their impact on labor productivity and income. First, this paper calculates the contribution of structural change and within-sector productivity growth to China’s overall labor productivity. Second, this paper examines the policies that were most responsible for China’s success at generating structural change, and highlight the role of China’s Special Economic Zones which attracted foreign direct investment, led to marked improvements in manufacturing productivity, spurred the creations of industrial clusters and employment, and also estimates the job multiplier effects of manufacturing employment. Third, this paper investigates in greater detail which industries within manufacturing experienced the largest growth in employment and productivity. Results suggest that most of the productivity improvement in manufacturing was related to within sector productivity increases and shifts towards higher-end goods. The paper concludes with a brief discussion of the policy implications of the Chinese experience for other developing countries.

Industrial Policy; Structural Change; Labor Productivity

F061.5

A

2095-7572(2017)04-0017-17

〔執(zhí)行編輯：韓超〕

2017-5-22

張川川（1985-），男，中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)、健康經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。