河南省R&D投入與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的實證研究

魯琦

【摘要】技術(shù)創(chuàng)新是一個國家和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展、社會進步的不竭動力，發(fā)明專利又是衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。選取2000～2015年河南省專利申請量、R&D投入等相關(guān)數(shù)據(jù)，構(gòu)建VAR模型，運用協(xié)整檢驗、脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解，實證分析河南省R&D經(jīng)費、R&D活動人員與專利申請量之間的關(guān)系。研究表明，河南省R&D經(jīng)費投入與技術(shù)創(chuàng)新之間存在顯著的長期均衡關(guān)系，上期R&D經(jīng)費投入對本期技術(shù)創(chuàng)新也有一定的促進作用；R&D活動人員對技術(shù)創(chuàng)新的影響具有滯后性。

【關(guān)鍵詞】技術(shù)創(chuàng)新 實證分析 VAR模型

一、問題的提出與文獻(xiàn)回顧

技術(shù)創(chuàng)新能力是衡量一個國家和地區(qū)發(fā)展水平的重要標(biāo)志；是社會和經(jīng)濟發(fā)展的不竭動力；是一個民族創(chuàng)造力的具體實現(xiàn)。自“十八大”以來，我國經(jīng)濟逐步邁入“新常態(tài)”，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級；經(jīng)濟增長趨于平穩(wěn)，增長動力更為多元；基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通和一些新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式的投資機會大量涌現(xiàn)。伴隨著新的經(jīng)濟形勢部署以及“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略的實施，河南這個中原大省面臨著新的機遇和挑戰(zhàn)。河南自古以來就在全國經(jīng)濟中占有舉足輕重的地位，但其技術(shù)創(chuàng)新能力一直是其經(jīng)濟發(fā)展的短板，為此通過研究影響河南省技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出關(guān)系，制定對策彌補短板，對全國經(jīng)濟戰(zhàn)略的實施具有重要理論和現(xiàn)實意義。

自熊彼特19世紀(jì)提出技術(shù)創(chuàng)新概念以來，眾多學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新的影響因素做出了廣泛而深入的研究，認(rèn)為R&D經(jīng)費投入（研發(fā)經(jīng)費）、R&D人員數(shù)量（研發(fā)人員）、FDI（外國直接投資）、政府R&D資助、專利政策、教育水平等，都會對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響。但相對而言，R&D投入對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著影響，R&D投入吸收能力直接影響技術(shù)創(chuàng)新能力。國外眾多學(xué)者對R&D投入與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系做了一定研究。Arrow·Keneth（2010）的研究發(fā)現(xiàn)一個國家的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出收到上期R&D經(jīng)費投入的影響[1]；Lach，Saul and Schankerman（2011）通過對美國205家企業(yè)進行研究發(fā)現(xiàn)，R&D投入與創(chuàng)新產(chǎn)出之間存在格蘭杰因果關(guān)系[2]；Romer·Paul（2012）通過研究知識傳播過程，提出了產(chǎn)—學(xué)—研的創(chuàng)新路徑[3]。國內(nèi)學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新也進行了廣泛而深入的研究，唐勇，浦佐毅（2013）以新疆地區(qū)為研究對象，運用VAR模型分析R&D投入與技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)系，得出二者顯著正相關(guān)的結(jié)論[4]；林宮（2013）分析了福建省專利申請量與政府、企業(yè)、高校三類經(jīng)費投入、人員投入的關(guān)系，通過自回歸分析，得出它們與技術(shù)創(chuàng)新能力存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系[5]；張倩肖、馮根福對R&D經(jīng)費、R&D人員、FDI的溢出關(guān)系進行研究得出創(chuàng)新產(chǎn)出主要來自于FDI的溢出效應(yīng)[6]；劉麗萍、王亞林（2012）將專利申請量作為衡量地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)，運用關(guān)聯(lián)度分析法，發(fā)現(xiàn)R&D要素投入、科研人員數(shù)量等都對專利申請量存在顯著影響并提出建議[7]。雖然關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的文獻(xiàn)很多，但是以上文獻(xiàn)存在三點不足：首先，多數(shù)學(xué)者均以全國為研究對象，針對河南省的研究相對較少；其次，多數(shù)的研究方法均為回歸分析法，忽視了自變量之間的相互影響和滯后響應(yīng)；最后，研究數(shù)據(jù)多為2010年之前的數(shù)據(jù)，無法反應(yīng)最新社會經(jīng)濟發(fā)展形勢下的新狀況。

鑒于上述問題，本文以河南省委研究對象，選取2000～2015年河南省時間序列數(shù)據(jù)，運用VAR模型，探究河南省R&D投入與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系，并針對性地提出建議。

二、測量指標(biāo)選取、數(shù)據(jù)來源與模型設(shè)定

目前學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)可的衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)有專利申請量和專利授權(quán)量，由于專利授權(quán)量受到不同地區(qū)政策和審批時間的影響，具有地區(qū)差異性和滯后性，因此本文選取專利申請量P作為衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)。影響技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的因素一般有人力（L）和資本（K），本文選取人均R&D經(jīng)費和R&D人員數(shù)作為因變量K和L。本文所有的統(tǒng)計數(shù)據(jù)均來自《河南統(tǒng)計年鑒》和《河南科技統(tǒng)計年鑒》。

本文選取基本VAR模型作為回歸模型：

其中{Xt}，{Yt}均為平穩(wěn)數(shù)列且V1t、V2t相互獨立。

三、數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性與協(xié)整檢驗

運用EVIEWS8.0對數(shù)據(jù)進行ADF檢驗，（1）LnP的ADF統(tǒng)計值為-2.3，其5%顯著水平下的臨界值為-2.5，1%顯著水平下的臨界值為-1.9（2）LnK的ADF統(tǒng)計值為-1.2，其5%顯著水平下的臨界值為-1.6，1%顯著水平下的臨界值為-1.5（3）LnL的ADF統(tǒng)計值為-3.2，其5%顯著水平下的臨界值為-3，1%顯著水平下的臨界值為-2.9。所以，LnP，LnK，LnL的時間序列數(shù)據(jù)具有平穩(wěn)性。

根據(jù)池底信息準(zhǔn)則，該無約束VAR模型的最優(yōu)滯后期為2期，以滯后期為1對數(shù)據(jù)進行Johansen協(xié)整檢驗，結(jié)果表明R&D投入與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出之間存在著長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。

四、VAR模型回歸結(jié)果

通過對因變量LnP，自變量LnK，LnL進行回歸得到如下回歸方程：

上式中括號內(nèi)數(shù)字為T檢驗值，三要素方程各自的R2分別為0.99，0.91，0.53。說明前兩個方程擬合的較好，第三個則較差。從上式可以看出：（1）河南省技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出（LnPt）受人均R&D投入滯后一期（LnKt-1）和上期自身產(chǎn)出的影響（LnPt-1），彈性分別為0.703和0.3547（2）當(dāng)期人均R&D經(jīng)費投入（LnKt）受到上期R&D人員數(shù)影響（LnLt-1），上期R&D人員數(shù)增長1%，當(dāng)期人均R&D經(jīng)費投入增長1.1203%。

五、結(jié)論及建議

通過對河南省R&D投入與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的VAR模型分析，可以得出以下結(jié)論：

河南省技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出與人均R&D經(jīng)費投入和R&D人員數(shù)之間存在著長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，二者與技術(shù)創(chuàng)新具有顯著正相關(guān)，這符合基本科布—道格拉斯增長模型。（2）與R&D人員數(shù)相比，人均R&D經(jīng)費投入對河南省技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出影響更顯著，當(dāng)人均R&D經(jīng)費投入增長1%時，創(chuàng)新產(chǎn)出增長2.1605%。（3）人均R&D經(jīng)費投入和R&D人員數(shù)對河南省技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響具有滯后性，滯后期為2。

基于上述結(jié)論，給出如下政策建議：

首先，加大R&D經(jīng)費投入和R&D人員數(shù)量，二者是影響技術(shù)創(chuàng)新的顯著因素。由于R&D人員的影響有限，應(yīng)當(dāng)建立和完善人才選拔培養(yǎng)制度，強化高校—企業(yè)—市場之間的聯(lián)系，充分發(fā)揮河南省人力資源大省的優(yōu)勢。其次，政府在加大R&D經(jīng)費投入時應(yīng)綜合運用各種手段，如金融信貸、政策傾斜、創(chuàng)業(yè)支持……發(fā)揮社會和媒體的作用，吸引社會資金支持創(chuàng)新。最后，應(yīng)完善專利產(chǎn)權(quán)保護制度，確保創(chuàng)新型專利能順利走向市場，創(chuàng)造價值。

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