研究生學術誠信現狀調查分析

陳則敬　宮麗華　楊啟源

摘要：學術誠信是研究生在學術研究過程中，以嚴謹的態度對待科學研究，遵守共同的學術道德規范，實事求是，不弄虛作假。通過調查問卷的形式，對山東省內部分高校的研究生學術誠信狀況進行調查，了解現狀，分析成因，并從研究生自身、高校監管、社會和國家層面提出了相應的建議和對策。

關鍵詞：研究生 學術誠信 調查分析

誠信，是中華民族的傳統美德，是做人之根本，立業之基礎。學術誠信是學術研究人員的重要品質，是從事學術研究工作的生命線。研究生作為未來的專門人才和高級知識分子，在學術研究方面更要堅持實事求是，不弄虛作假。

有學術誠信，也有學術不誠信行為。近幾年，諸如偽造篡改數據、剽竊他人研究成果等違反研究生學術誠信的行為時有曝光。東北師范大學2005屆和2006屆兩名同一位導師指導的碩士研究生的學位論文高度相似；吉林大學應用數學專業2008屆碩士畢業生李銳的論文與吉林大學軟件工程專業2007屆碩士畢業生周松的論文涉嫌抄襲，這些造成了社會輿論的強烈反響，嚴重影響了學校和個人的聲譽。

一、學術誠信的內涵界定

誠信，最早出現在中國春秋的道德倫理綱常，主要指誠實不欺，講究信用，強調人與人之間應該真誠相待，是儒家學說三綱五常中規范做人的一個重要標準。許慎在《說文解字》中提到“誠，信也；信，誠也”，成為對誠信的經典解讀。自古便有“人無信而不立，業無信而不興”，“人而無信，不知其可也”，可見誠信一直貫穿古今，是我國倫理思想史學的重要范疇。所謂“學”：一是指學問，知識。如“人之為學有難易乎”；二是指取得學問的過程，可在《論語》中找到相應解釋，如“學而不思則罔，思而不學則殆”：三是指獲得知識的場所。所謂“術”，一是指方法，手段，二是指思想主張。綜合來看，學術誠信可以理解成研究學問應該持有的一種態度。

現階段對學術誠信的定義則更為具體。湯曾在《淺談學術誠信》中從兩方面對其內涵進行了界定，在對待科學態度和學術研究上，要講究求“真”，求“新”，做到真實和創新；在對待其他科學研究者上，要講究“信”，做到信譽，不欺騙。國外學術誠信研究機構把學術誠信官方表述為“在進行科學研究時，即便在逆境中也要對誠實、信任、公平、責任、尊重這五種基本價值標準做出承諾。”

綜合前人研究，我們認為：學術誠信是指研究生在學術研究過程中，以嚴謹的態度對待科學研究，遵守共同的學術道德規范，實事求是，不弄虛作假。

本文借鑒了《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》中對學術不端行為的界定，針對研究生目前存在的違反學術誠信的行為，作出了以下劃分：（1）抄襲、剽竊、侵占他人的學術研究成果；（2）買賣或代寫學術論文；（3）偽造或篡改實驗數據；（4）論文署名“搭便車”；（5）標注虛假引文及參考文獻；（6）一稿多投；（7）交錢發低水平論文。

二、研究生學術誠信問卷分析

本次問卷調查采取抽樣調查的方式，以山東省內高校為主要樣本，發放對象針對在讀碩士及博士研究生，且匿名作答。

（一）問卷構成

調查問卷主要包括三個部分共46道題，其中第一部分為調查對象的基本信息，包括性別、專業、年級、就讀學校；第二部分為目前研究生學術誠信的基本現狀；第三部分為研究生學術誠信存在問題的原因分析以及對策建議。

（二）問卷對象分析

本次調查共收回有效問卷525份，覆蓋19所高校①，其中山東省高校11家，占總調查問卷比重98.29%。

性別分布上來看：男生202人，占比38.48%；女生323人，占比61.52%。

專業分布上來看：工學32.76%；理學14.29%；教育學13.71%；經濟學12%；文學8.57%；法學6.29%；管理學4.57%；哲學0.95%；醫學0.95%；農學0.57%；歷史學0.19%，其他類5.14%。

年級分布上來看：研一196人，占比37.33%；研二245人，占比46.67%；研三84人，占比16%。

（三）研究生學術誠信現狀分析

在所選取的525個樣本中，91.43%的學生認為學術誠信很重要，7.81%的學生認為學術誠信重要，0.57%的學生認為一般重要，0.19%的學生認為不重要。針對目前研究生的學術道德素養問題，46.86%的學生認為素養一般，36.76%的學生認為學術道德素養比較高，11.62%的學生認為學術道德素養非常高，4.76%的學生認為當前的研究生學術道德素養比較低。由此可見，研究生對學術誠信問題較為看重，但在實際生活中，學術誠信現狀還是不容樂觀的。

為了更好地研究學術誠信，我們對上文劃分的7類行為進行了分析研究，內容如下：

為了方便描述，我們給予不同程度的答案設置權重，回答無為1，很少為2，一般為3，普遍為4，嚴重為5，統計如下：

從表2看出，論文署名“搭便車”現象最為嚴重，其次為交錢發表低水平論文，剽竊、抄襲、侵占他人學術成果位居第三。通過調查發現，前兩種行為在現實生活中被認為普遍存在，主要因為這些行為更難被別人發現和核實，處于相對安全的地帶。

本文還調查了學生對不同學術誠信問題的態度，從表3可以看出，研究生對違反學術誠信的行為態度還是比較強烈的，各項行為中，堅決反對的態度均占有較高的比重。其中反對最強烈韻為抄襲、剽竊、侵占他人學術成果，占92.57%；其次為偽造或篡改實驗數據，占85.14%；第三位為買賣或代寫論文，占85.14%，而容忍度最高的為一稿多投行為，堅決反對人數占比65.9%。其余數據可詳見表3。

（四）違反研究生學術誠信的行為分析

在抄襲、剽竊、侵占他人學術成果的行為上，有22.48%的學生認為這種現象較為普遍。而匿名調查的研究生樣本中有12%的學生承認自己有過抄襲、剽竊行為。而對于抄襲現象，學生認為主要的原因有：平時課程壓力過大，論文為考試成績的一部分不得不抄襲；無意識的引用別人的數據和成果而未作出批注；論文發表水平較低，還沒有達到學校規定的要求。

對于買賣或代寫論文行為，有1.9%的學生找過槍手代寫論文，6.48%的學生為他人代寫過論文。對于這種現象的普遍性來看，24.38%的學生發現身邊有其他同學有買賣論文或代修改論文的現象。值得注意的是，在對代寫論文這種現象的看法中，有15.62%的學生認為代寫或買賣論文是需求供給層面的市場規律，是自然而然的；8%的學生認為這是靠能力賺的錢，可以接受這種行為；僅有63.43%的學生表示要大力禁止。可見，“論文市場化”的問題目前來看還是比較嚴峻，且為部分學生所接受。

偽造和篡改實驗數據問題上，30.47%的學生認為這種現象在高校中較為普遍，5.9%的學生承認有過篡改實驗數據的經歷。在學位論文實現過程中，若修改實驗數據會按時畢業，不修改數據會延遲畢業的情況下，有59.81%的學生堅決選擇不修改數據。在不修改數據會帶來延時畢業的損失時，59.24%的學生認為這樣做可以堅持自己的原則，不受良心的譴責。

論文署名“搭便車”是指沒有為論文或科研付出勞動或者沒有合作韻情況下，在科研成果中掛名的現象。對于這一行為，47.62%的學生認為論文發表過程中相互掛名的現象較為普遍，24%的學生明確有過想要別人在其論文署名或者在別人論文中署名的經歷或想法。這種現象存在的原因主要有以下幾種：順水推舟送人情，個人發表論文求多，發表文章的版面費用過高同時署名可以相互分擔，高校硬性要求發表論文才能畢業，以及署名導師可以使文章順利發表等。

標注引文和參考文獻行為中，79.05%的學生明確會及時標明引文出處。對于參考文獻弄虛作假上，8.38%的學生坦白有過其行為，23.05%的學生發現其它同學在論文寫作中存在該行為。有30.67%的同學在寫作過程中閱讀了其標注的全部參考文獻，53.9%閱讀了大部分文獻，13.14%只閱讀了一小部分，2.29%根本沒有閱讀過。究其原因，不標注文獻出處主要由于怕麻煩，而虛構文獻主要是因為論文對文獻數量的硬性規定或者湊字數。

對于一稿多投行為上，僅有61.33%的學生意識到一稿多投是違背學生道德的行為，17.71%的學生有過或者發現過其他同學有一稿多投的現象。這種現象存在韻原因主要是急于出版免去退稿再發的時間成本，同時出版可以增加個人收益等。

在發表論文途徑上，43.62%的學生選擇通過網站查找出版社，19.24%的學生會選擇高質量且無需版面費的期刊，17.9%通過熟人推薦選擇出版社，16.19%通過電子郵件發表免費期刊，3.05%選擇通過校園張貼的小廣告來發表文章，而對于出錢交版面費就可發表文章的行為，46.67%的學生認為這種現象很普遍。

三、研究生學術誠信問題的原因分析

根據問卷調查的結果，結合目前研究生的現狀，我們對于引發研究生學術誠信問題的原因進行了分析，具體如下：

（一）研究生個人因素

從圖1看出，研究生個人因素所占百分比分別是：學術研究能力不足占64.76%，學術態度不嚴謹占63.43%，存在僥幸心理占52.19%，功利主義學術價值觀占49.52%。我們將從這四個方面進行分析。

1.學術研究能力不足

自2003年起國家開始研究生擴招，隨之帶來的突出問題就是研究生整體水平的下降，研究生從導師那獲取的個人學術指導相對減少。再者，社會就業壓力增大使研究生把關注焦點放在提高就業競爭力上，也忽視了自身學術能力的提升。

2.學術態度不嚴謹

當前，社會上普遍追求高學歷，絕大部分就業崗位都需要學歷這塊敲門磚。因此，不少研究生認為，只要獲得最終學歷就行，至于平時的學習、科研應付過去就好，這也容易滋生不良學術行為的產生。

3.存在僥幸心理

52.19%的研究生認為，存在僥幸心理是影響學術誠信的重要因素。即使自己有某些學術不端行為，例如論文署名“搭便車”，也不易被別人發現和察覺，因此有其存在的可能性。

4.功利主義學術價值觀

49.52%的研究生認為功利主義學術價值觀是重要因素。當前社會，職稱評審、職務認定等都同研究成果有關，這就導致研究生在進行學術研究的同時更看重結果。研究生為了滿足自身研究需要，會偽造或篡改數據、抄襲他人學術成果等，這在一定程度上也助長了研究生不良學術行為的產生。

（二）學校因素

1.研究生學術誠信教育的力度不夠.從圖2可以看出，42.29%的研究生認為學校沒有明確的研究生學術規范，17.9%的研究生認為學校缺乏有效的學術誠信與學術規范課程。目前，雖然部分高校也重視研究生學術誠信與學術規范建設，但在制度和規范方面做得還不夠，還需要進一步完善和提高。

2.研究生學術評價的體系不合理.合理的學術評價體系會激發研究生對學術研究的興趣和熱情，不合理的評價體系會降低研究生的學術熱情。從圖2看出，37.52%的研究生認為學校對研究生學術能力評價單一，看中發表刊物的數量和級別。目前，我國大部分高校都是采取這種評價標準。這種評價標準比較單一，忽視了質量，使部分研究生認為只要完成規定數量的論文就可以通過考評，有的甚至采用偽造數據等方式來實現目的。

3.研究生學術監管的機制不健全.當前，我國研究生學術監管的機制不健全。從圖2可以看出，13.33%的研究生認為高校缺乏獨立的學術監管部門。學術監管的重點主要放在教師身上，在某種程度上忽視了對研究生的學術監管，而且對研究生的學術監管主要集中在學位論文的檢測方面，平時的課程論文和小論文很少涉及。

4.研究生不良學術行為的懲罰力度不夠.從圖2可以看出，44.57%的研究生認為學校對不良學術行為的懲罰力度不夠。目前，我國關于此方面的懲罰是取消研究生的學位，這是在教育部《關于對學位論文作假行為的暫行處理辦法》中明確規定的。但是部分高校在具體實施過程中并沒有根據《辦法》進行相應懲罰，而是采取批評教育的方式去解決，這也使研究生存在著僥幸心理。

5.研究生導師的教育管理工作不到位.有些高校對研究生導師的監督管理工作存在嚴重不足。有些研究生導師對研究生的教育采取“放羊”管理，對學生不管不顧，只關注于自己的工作，沒有把時間和精力放在研究生的學術教育與指導上。還有的導師對學生的不良學術行為采取縱容甚至鼓勵態度，這些都不利于研究生學術誠信建設。

（三）社會因素

不良的社會風氣會對學術誠信造成不良影響。72.95%的研究生認為社會學術風氣的不良影響是導致研究生學術誠信缺失的主要因素。52.76%的研究生認為學術刊物市場的不規范是主要原因。有些出版商唯“財”是圖，只要出版面費，幾乎是來者不拒，這就給研究生發表存在剽竊他人研究成果的文章提供了可能。

（四）國家因素

目前，我國已施行《著作權法》、《知識產權法》等相關法律，這些法律在防范研究生不良學術行為上并沒有發揮實際有效作用，這也使人們在開展研究生學術不良行為防范工作中缺乏必要法律依據。

四、提高研究生學術誠信的途徑和對策

（一）加強研究生學術道德修養，提高研究生學術能力

研究生作為未來的專門人才和高級知識分子，不僅要有扎實的專業知識和技能，更要有良好的學術道德修養。在日常學習生活中，要善于培養良好的學術道德和科學、嚴謹、創新的學術精神，要勇于樹立高尚的道德觀和正確的法制觀，要尊重知識產權和他人的合法權益，尊重創新的知識與技術，樹立嚴謹的學術價值觀，保持認真、嚴謹的科學態度和學術精神，努力提高自身的學術研究能力。

（二）強調學校的管理地位，充分發揮學校的管理作用

作為研究生學習深造的平臺，學校要加強管理能力，這對研究生學術誠信建設具有重要作用。

1.要建立和完善評價機制，既要杜絕“學術獨大”現象，又要為學生提供更加自由開放的學習氛圍；既要注重平時課程論文的寫作，要加強對畢業論文的考核和管理，考核標準要全面、客觀、可操作。

2.要建立和完善監督機制，既要建立專門機構，成立學術誠信委員會，指派專人進行管理，又要制訂學術規范制度和條例，制定具體的獎懲辦法和實施細則，真正做到公正、公開、公平。

3.要建立和完善獎懲機制，對于違反學術誠信相關規定的，要一視同仁，嚴加懲罰；對于認真遵守誠信相關規定的，要樹立典型，著重表揚。要真正把研究生學術誠信情況和研究生評獎評優、出國深造、發展黨員等聯系起來，使其認識到學術誠信的重要性。

4.充分發揮研究生導師的作用。

導師不僅要指導研究生的學術研究，更要為研究生思想政治教育負責。導師的教育方式和榜樣作用都對研究生的學術行為有著深遠影響。導師要為人師表，以身作則，嚴守學術誠信，嚴格要求學生，讓學生自覺遵守學術規范、踏踏實實做學問。

（三）樹立良好的社會風氣，為研究生營造良好的學術環境

良好的社會風氣，對提高研究生學術誠信具有積極意義。為了提高研究生的學術論文質量，避免“論文版面費”等潛規則的影響，應該加強對期刊行業的管理，規范發行業的秩序，為研究生提供良好的社會風氣。再者要重視媒體的輿論導向地位，發揮媒體的輿論監督作用。加快反應機制，及時公開信息，隨時跟進報道，使學術不端行為無處遁形。

（四）加強學術立法，強化網絡監管，為研究生提供良好的大環境

我國目前已施行《著作權法》、《知識產權法》等法規條例，針對性不強，國家應成立針對研究生學術不端的法律與管理條例，用法律法規規范師生的科研行為。再者，國家要強化網絡監管，凈化網絡環境。嚴打網絡環境中的不法行為，引導與鼓勵人們在互聯網中發布正確的學術觀點，在研究生的學術研究問題上形成正確的輿論引導。