刑事立案監(jiān)督權(quán)運(yùn)行的完善途徑

趙海燕　張慶　孫金輝

摘 要 近幾年的司法實(shí)踐表明，刑事立案監(jiān)督權(quán)在運(yùn)行中監(jiān)督力度明顯不夠。主要是因?yàn)椋瑱z察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)過于緊密配合、監(jiān)督線索渠道缺乏和權(quán)限配置不盡合理、人員配備不足。因此，在今后的刑事立案監(jiān)督工作中，要完善立法規(guī)定；健全有關(guān)工作機(jī)制；合理配置人員結(jié)構(gòu)；確保監(jiān)督效果。

關(guān)鍵詞 刑事立案 監(jiān)督權(quán) 運(yùn)行

基金項(xiàng)目：本文為“2017年河南省人民檢察院調(diào)研課題”項(xiàng)目的階段性成果。

作者簡(jiǎn)介：趙海燕，河南省焦作市解放區(qū)人民檢察院法律政策研究室主任，研究方向：刑事訴訟法；張慶，河南省焦作市解放區(qū)人民檢察院副檢察長(zhǎng)；孫金輝，河南省焦作市解放區(qū)人民檢察院偵查監(jiān)督科科長(zhǎng)。

中圖分類號(hào)：D926.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.06.195

刑事立案監(jiān)督權(quán)的運(yùn)行是法律監(jiān)督權(quán)的具體表現(xiàn)，這一職能的有效發(fā)揮對(duì)依法立案和促進(jìn)刑事立案等，具有重要意義，在我國(guó)司法總格局中占據(jù)著重要位置。刑事立案監(jiān)督權(quán)不僅是我國(guó)法律監(jiān)督制度的內(nèi)在要求，也是我國(guó)刑事訴訟制度得以實(shí)現(xiàn)的具體措施。立案監(jiān)督職能的發(fā)揮對(duì)維護(hù)被害人合法權(quán)益起著重要作用，同時(shí)，在當(dāng)前中央提出的嚴(yán)厲懲治司法腐敗斗爭(zhēng)中起著舉足輕重的作用。實(shí)際工作中，這一權(quán)力的運(yùn)行還存在不少問題，其職能沒有得到很好的發(fā)揮。本文擬從焦作市解放區(qū)人民檢察院最近三年來開展刑事立案監(jiān)督工作的實(shí)踐入手， 深入分析當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)刑事立案監(jiān)督權(quán)的運(yùn)行現(xiàn)狀特點(diǎn)、影響職能發(fā)揮的原因及改善運(yùn)行的對(duì)策。

一、刑事立案監(jiān)督實(shí)施情況特點(diǎn)分析

從焦作市解放區(qū)人民檢察院最近三年開展刑事立案監(jiān)督工作的情況來看，2014年1月1日至2016年12月31日，共監(jiān)督立案8案12人，監(jiān)督撤案3件3人，呈逐年上升趨勢(shì)，位居全市先進(jìn)行列，監(jiān)督立案的12人中，處三年以上徒刑6人，三年以下3人，還有3人判決結(jié)果還沒有出來，監(jiān)督立案重罪判決率為67%。通過對(duì)這些案件進(jìn)行分析，筆者發(fā)現(xiàn)，刑事立案監(jiān)督呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：

（一）從數(shù)量上看，刑事立案監(jiān)督案件偏少

2014年-2016年， 立案監(jiān)督共8件12人， 而解放區(qū)人民檢察院同期受理移送審查批捕的案件667件， 刑事立案監(jiān)督案件僅占受理移送審查批捕案件總數(shù)的1.2 %。比例較低，還有很大的監(jiān)督空間。

（二）從來源上看，發(fā)案渠道少

關(guān)于發(fā)案渠道，具體工作中刑事立案監(jiān)督案件借助于辦案發(fā)現(xiàn)是重要渠道， 內(nèi)部其他職能部門轉(zhuǎn)交和通過新聞媒體發(fā)現(xiàn)等其他渠道線索來源幾乎為0。部門與部門之間案件線索移交通道不暢。

（三）偵查監(jiān)督部門警力配備不足

我院偵監(jiān)科有3名干警，人均每年辦案近80件。僅能應(yīng)付案件的審查逮捕，案多人少，沒有足夠的精力去對(duì)立案監(jiān)督工作進(jìn)行深入細(xì)致的研究，監(jiān)督乏力。

（四）立案監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)要求高、難度大

立案監(jiān)督的標(biāo)準(zhǔn)是以能否批捕、能否起訴為準(zhǔn)繩，難度較大。實(shí)踐中，存在應(yīng)當(dāng)立案監(jiān)督的案件流失、“重配合，輕監(jiān)督”現(xiàn)象，過于與公安機(jī)關(guān)的相互配合，忽視了制約與監(jiān)督功能的發(fā)揮。

（五）專項(xiàng)立案監(jiān)督不力

與行政執(zhí)法機(jī)關(guān)溝通不足，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)處于自身利益考慮，以罰代刑，經(jīng)常是因證據(jù)問題導(dǎo)致無(wú)法立案、逮捕及起訴。即使移送，案件質(zhì)量低，監(jiān)督非常困難。在專項(xiàng)監(jiān)督方面，對(duì)危害食品、藥品安全和破壞環(huán)境資源類案件監(jiān)督不夠。

二、刑事立案監(jiān)督權(quán)運(yùn)行中存在的問題

（一）立案監(jiān)督理念缺乏

《刑事訴訟法》第七條規(guī)定：“人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事訴訟，應(yīng)當(dāng)分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約”；第八條規(guī)定：“人民檢察院依法對(duì)訴訟活動(dòng)實(shí)現(xiàn)法律監(jiān)督。”就是說檢察機(jī)關(guān)有權(quán)利也有義務(wù)對(duì)偵查機(jī)關(guān)的訴訟行為的合法性進(jìn)行監(jiān)督。但檢察機(jī)關(guān)對(duì)偵查機(jī)關(guān)配合多于制約、工作中協(xié)作多于監(jiān)督，這里二機(jī)關(guān)的“重配合，輕監(jiān)督”現(xiàn)實(shí)淡化了檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督意識(shí)，由此出現(xiàn)了“重配合，輕監(jiān)督”的現(xiàn)實(shí)。

（二）偵查機(jī)關(guān)立案?jìng)?cè)重點(diǎn)存在偏差

公安工作中，存在公安機(jī)關(guān)插手經(jīng)濟(jì)糾紛立案的情況，例如合同詐騙案件，本來法院可以調(diào)解處理的案件，偵查部門以詐騙立案，不該立而立案；存在對(duì)民生領(lǐng)域涉及食品藥品安全的案件和破壞環(huán)境資源的案件該立的不立；存在主動(dòng)移送案件和備案意識(shí)不強(qiáng)，雖然已搭建信息共享平臺(tái)，由于錄入滯后，檢察機(jī)關(guān)無(wú)法有效監(jiān)督；存在對(duì)檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督立案的案件處理怠慢的情況，例如對(duì)已經(jīng)下達(dá)立案通知書立案的案件，雖然立了，但是不偵查、不結(jié)案，空掛起來，甚至對(duì)有些刑事案件通過治安處罰的形式降格處理。

（三）立案監(jiān)督制度不完備，監(jiān)督方式的單一

我國(guó)法律對(duì)立案監(jiān)督的規(guī)定粗疏，不便操作，立案監(jiān)督權(quán)體系不完善。立案監(jiān)督制度中，檢察機(jī)關(guān)刑事立案監(jiān)督權(quán)的“權(quán)能結(jié)構(gòu)”影響立案監(jiān)督職能的發(fā)揮。多數(shù)監(jiān)督是口頭糾正建議，向公安機(jī)關(guān)發(fā)糾正違法通知書，只有在情況比較嚴(yán)重的情況下才下發(fā)。監(jiān)督缺乏強(qiáng)有力的措施，目前，檢察機(jī)關(guān)的刑事立案監(jiān)督權(quán)能主要是由質(zhì)詢權(quán)和通知權(quán)，檢察機(jī)關(guān)難以及時(shí)掌握關(guān)于監(jiān)督立案方面的情況。

（四）自偵案件立案監(jiān)督重視程度不夠

自偵案件的立案決定權(quán)是由檢察長(zhǎng)來決定，或者由檢委會(huì)集體討論決定。因此，極易產(chǎn)生都是同一個(gè)檢察院的領(lǐng)導(dǎo)決定的案件，監(jiān)督中存在為難思想，顧慮重重，一般不進(jìn)行監(jiān)督，認(rèn)為監(jiān)督的主要對(duì)象是公安機(jī)關(guān)的偵查活動(dòng)和其他執(zhí)法部門的偵查活動(dòng)。

（五）刑事立案監(jiān)督的不夠深入

主要表現(xiàn)在對(duì)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)立案監(jiān)督挖掘的不夠。近年來，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，行政執(zhí)法部門查辦破壞經(jīng)濟(jì)秩序犯罪案件力度加大，實(shí)際工作中移送到公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的并不多，關(guān)于行政執(zhí)法機(jī)關(guān)案件的移送情況、是否移送、移送什么案件，基本上都由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)掌控，容易產(chǎn)生漏報(bào)現(xiàn)象。

（六）履行刑事立案監(jiān)督權(quán)的“人員機(jī)構(gòu)”配備不足

以解放區(qū)檢察院為例，履行刑事立案監(jiān)督權(quán)“人員機(jī)構(gòu)”配備限制了其權(quán)能的有效發(fā)揮。從該院“人員機(jī)構(gòu)”配備情況來看，從事這項(xiàng)工作的僅3人，均為兼職，從事立案監(jiān)督工作的精力分散。偵查監(jiān)督部門審查逮捕任務(wù)的繁重，年人均辦案量達(dá)80件，基本上無(wú)暇顧及監(jiān)督工作。此外，刑事立案監(jiān)督工作的專業(yè)性和政策法律性強(qiáng)，工作的難度比較大，不會(huì)監(jiān)督。

三、刑事立案監(jiān)督權(quán)運(yùn)行的完善途徑

（一）完善立法規(guī)定

保障檢察機(jī)關(guān)對(duì)刑事立案監(jiān)督的剛性監(jiān)督，必須賦予檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)有力的監(jiān)督措施。從立法上，細(xì)化檢察機(jī)關(guān)對(duì)刑事立案監(jiān)督權(quán)的規(guī)定，及時(shí)了解公安機(jī)關(guān)的立案信息；建立信息通報(bào)制度，定期通報(bào)案件受理情況；健全調(diào)查閱卷權(quán)的相關(guān)規(guī)定，確保調(diào)卷暢通；強(qiáng)化處罰建議權(quán)的有關(guān)規(guī)定，對(duì)偵查人員在辦案中的懈怠、瀆職行為，視情況不同，進(jìn)行處罰，必要時(shí)追究有關(guān)人員的行政責(zé)任，構(gòu)成犯罪的追究其刑事責(zé)任。

（二）健全工作機(jī)制

一是完善案件的備案審查機(jī)制。公安部門應(yīng)及時(shí)將刑事案件的登記表和決定書抄送給同級(jí)檢察機(jī)關(guān)中的立案監(jiān)督部門，如果是撤案或不立案案件，還應(yīng)將案件主要證據(jù)材料和卷宗報(bào)送給后者，以方便檢察機(jī)關(guān)對(duì)案情的掌握。

二是完善案件的跟蹤催辦機(jī)制。確保監(jiān)督立案的案件結(jié)案。

三是完善前移監(jiān)督機(jī)制。即提前介入，就是深入公安機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)了解這些部門辦理案件的材料，發(fā)現(xiàn)該立案沒立案的，及時(shí)監(jiān)督立案，對(duì)這些部門出現(xiàn)不該立案而立案的，及時(shí)提出檢察建議，前移監(jiān)督程序。目前，解放區(qū)檢察院已經(jīng)與轄區(qū)20多家行政執(zhí)法機(jī)關(guān)建立了“兩法銜接”平臺(tái)，從“兩法銜接”平臺(tái)上隨時(shí)瀏覽案件信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可以立案的信息。例如，某盜竊案件，公安機(jī)關(guān)認(rèn)為盜竊數(shù)額1000元，不夠立案，檢察機(jī)關(guān)通過信息平臺(tái)發(fā)現(xiàn)該案犯罪嫌疑人的行為系入室搶劫，就可及時(shí)監(jiān)督其立案。

（三）加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合

首先，理順外部監(jiān)督配合關(guān)系。經(jīng)常召開公安、司法部門的座談會(huì)，共同探討刑事立案監(jiān)督工作中存在的問題。其次，加強(qiáng)內(nèi)部協(xié)作關(guān)系。積極拓寬監(jiān)督渠道，改變過去單純依靠辦案發(fā)現(xiàn)立案監(jiān)督線索的辦法，有效整合全院各部門發(fā)現(xiàn)立案監(jiān)督線索資源。檢察院內(nèi)部業(yè)務(wù)部門之間，通過內(nèi)網(wǎng)共享平臺(tái)發(fā)現(xiàn)案件線索，偵監(jiān)科可以借助于共享平臺(tái)從控申、監(jiān)所等部門的工作信息中發(fā)現(xiàn)挖掘立案監(jiān)督的線索，自偵部門也可從偵監(jiān)科的立案監(jiān)督案件中發(fā)現(xiàn)的職務(wù)犯罪線索，全院形成一盤棋，這樣更有利于立案監(jiān)督權(quán)的發(fā)揮。

（四）營(yíng)造監(jiān)督環(huán)境

多種形式地進(jìn)行刑事立案監(jiān)督宣傳，通過新聞媒體廣泛宣傳立案監(jiān)督的內(nèi)容、范圍，發(fā)動(dòng)群眾積極參與，提高檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督的知明度，爭(zhēng)取理解和支持。通過定期對(duì)公安機(jī)關(guān)辦案情況檢查，必要時(shí)可以調(diào)閱相關(guān)案卷材料。同時(shí)，通過辦案營(yíng)造環(huán)境，辦理有影響力的大案要案，促進(jìn)監(jiān)督效果。

（五）人員配備專業(yè)

一要成立專門的立案監(jiān)督部門，設(shè)立專門的辦案組。在公安機(jī)關(guān)的派出所派駐檢察官辦公室，方便檢察官摸查立案監(jiān)督線索。

二要配備專業(yè)化人員從事立案監(jiān)督工作，在立案監(jiān)督案件辦理過程中，要求素質(zhì)高、業(yè)務(wù)強(qiáng)，辦案人員要時(shí)刻保持較強(qiáng)敏感性，善于發(fā)現(xiàn)案件中隱藏的各種線索。

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