基于科技型中小企業視角的企業創新生態系統治理機制分析

陳偉

中圖分類號：F276 文獻標識碼：A

內容摘要：本文從科技型中小企業視角出發，在吸收總結前人研究成果的基礎上，提出包括基于技術平臺的共生式創新機制，基于專利交叉許可的定價機制，基于“生態位”的決策機制，基于“談判力”的利益協調機制以及基于專用性資產的投資鎖定機制，結合我國科技型中小企業的現狀，分別從政府、核心企業以及科技型中小企業自身等方面提出政策建議，目的是有效制約系統內部的投機行為，確保系統繁衍活力和健康運行。

關鍵詞：科技型中小企業 創新生產系統 治理機制

創新范式的演化趨勢表明，不同企業在相互合作與競爭的演化進程中，形成了類似于大自然中不同物種、種群和群落之間相互作用、共存共生、共同進化的創新生態系統。其中，能夠控制技術平臺和選擇合作伙伴，能夠影響系統的運行和演化趨勢的大型科技企業被稱為核心企業。核心企業在創新生態系統中的顯要位置，使其成為關注的焦點。科技型中小企業是新產品的“先行者”，它們的不斷“涌現”，為核心企業的快速跟進與持續研發指明了方向，為新技術經濟范式的驗證提供了多次試錯的嘗試，提高了創新生態系統的繁衍活力（茍尤釗，2014），維護了系統的健康運行。體量較小的科技型中小企業具有“船小好調頭”的天然優勢，但也更易做出危害系統健康運行的投機行為。為有效制約科技型中小企業的投機行為，同時有效制衡核心企業的投機行為，引導科技型中小企業更好融入由核心企業主導的技術平臺，從科技型中小企業視角出發，探討企業創新生態系統的治理機制就顯得極為必要和迫切。

企業創新生態系統的概念

我國學者靳洪（2011）認為，企業創新生態系統是指以開發新的發展領域、實現新的顧客價值為共同戰略目標，以一定的利益機制為紐帶，形成的相互依存、共同進化的企業戰略創新體系。盡管概念有所差異，但學者們關于企業創新生態系統的內在本質的認識較為一致，即突出企業之間結成相互依賴、相互影響、共同進化網絡系統，并通過多種合作關系創造新價值。綜合上述研究，本文認為企業創新生態系統是指企業為了適應復雜多變的市場環境，以技術為紐帶與其它企業建立各種合作關系，在為顧客創造出有價值的產品或者服務的過程中，形成相互影響、相互依賴、共存共亡、共同演化的共生網絡系統。

基于科技型中小企業視角的企業創新生態系統治理機制

（一）基于技術平臺的共生式創新機制

在企業創新生態系統中核心企業通過技術標準來搭建技術平臺，科技型中小企業圍繞技術平臺開發兼容配套技術，系統內所有企業相互合作、相互競爭，目的是為顧客高效、完備的提供技術解決方案。科技型中小企業要應對復雜多變的市場環境，實現自身的生存和發展，理性的選擇就是主動融入由核心企業主導的技術平臺，免費或者低價共享技術平臺，專注于細分且明確的技術領域，與核心企業相互依賴、協同創新和同步升級。當然，科技型中小企業依附于技術平臺并不意味著高枕無憂，它們不得不適應核心企業為提高創新效率，推動科技型中小企業之間進行柔性分工與合作，進行“背對背”模塊化競爭。科技型中小企業只有加大研發投入力度，聚焦細分技術領域，獲得核心專利技術，拓展用戶規模，才能實現自身的生存和發展。

（二）基于專利交叉許可的定價機制

為防止不用貢獻專利卻能共享“專利池”的“搭便車”行為，核心企業通常將持有專利作為科技型中小企業進入技術平臺的“資質憑證”，通過專利交叉許可，實現技術資源的免費或者低價共享。但對沒有授權的平臺外企業來說，共享技術平臺資源要么被拒絕，要么需要支付高昂的專利費。因此，想要共享技術平臺與行業利潤的科技型中小企業來說，只有加大研發投入，爭取在細分技術領域拿到核心專利，通過與核心企業達成專利交叉許可，才能利用平臺實現更好的生存和發展。

（三）基于“生態位”的決策機制

“生態位”是指企業根據自身情況及周圍環境確定其在系統中的地位和角色。馬克·揚西蒂與羅伊·萊溫（2004）以“技術創新復雜程度”和“網絡關系復雜程度”為坐標軸建立坐標平面，根據企業技術創新復雜程度和網絡關系的復雜程度來定位企業在創新生態系統中的“生態位”（見表1）。

從確保系統健康運轉來看，科技型中小企業應將自己的“生態位”定位在“縫隙型”，其主要職責是為核心企業開發配套技術。為避免單一技術平臺的“鎖定”風險，實現自身的生存和發展，科技型中小企業可以考慮以下幾種應對策略：一是科技型中小企業開發自己的獨有技術，從而壟斷細分市場，增強技術平臺上的話語權。二是因為技術接口具有“松散耦合”的特征，科技型中小型企業可以同時為幾個技術平臺開發配套技術。三是科技型中小企業的“生態位”并非一成不變，隨著技術實力的持續壯大，它們可能在細分技術領域占據絕對優勢，最終成為核心企業。四是科技型中小企業既可以在絕對占優的技術領域成為核心企業，也可以成為其它核心企業的配套企業。

（四）基于“談判力”的利益協調機制

在企業創新生態系統中，合作各方的投入主要是無形且不易評估的知識資產，于是它們只能通過“談判力”來協調利益分配。核心企業擁有很強的“談判力”，科技型中小企業則要通過擁有核心專利、占有較大用戶規模、獲得政府大力支持等途徑贏得可以制衡核心企業的“談判力”。科技型中小企業擁的核心專利往往成為贏得“談判力”的制勝砝碼。科技型中小企業通過拓展用戶規模，贏得合作伙伴的青睞，進而吸引更多合作伙伴參與進來，顯著提升自己“談判力”。科技型中小企業通過獲得政府大力支持（包括研發資助和政府訂單等），聚集更多的研發資源，獲得穩定的市場預期，進而贏得“談判力”。硅谷早期的高科技企業能夠快速崛起，就是得益于政府研發資金和訂單支持，尤其是國防訂單。

（五）基于專用資產的投資鎖定機制

企業研發投入的主體是高度專用的資產，這些專用資產投資可以將其與合作伙伴鎖定起來，從而有效避免企業之間的違約行為。科技型中小企業體量較小，可以發揮“船小好調頭”的優勢，但也潛藏違約風險。對于科技型中小企業來說，獨立創新一般無法超越協同創新的豐厚收益，利益驅使科技型中小企業在違約方面不能毫無顧忌。同時，分工的細化使大量科技型中小企業專注于細分技術領域， 如果他們離開技術平臺，不僅導致前期投資無法收回，而且因為資產專用性太強，很難找到更加合適的合作伙伴，巨大的沉沒成本可能導致公司陷入破產。

政策建議

（一）科技型中小企業要積極融入核心企業主導技術平臺

科技型中小企業要準確定位自身的“生態位”首先是配套企業，充分利用技術平臺，聚焦細分技術領域，為核心企業開發配套技術；科技型中小企業要深入聚焦技術細分領域，爭取拿到核心專利技術，盡量擴展用戶規模；科技型中小企業要擴展技術細分領域，進而擴大技術配套范圍；科技型中小企業在技術細分領域占據絕對優勢，成為核心企業，構建以自己為核心的技術平臺。

（二）政府要大力扶植科技型中小企業

政府要從推動國家創新驅動發展戰略的高度出發，深刻認識科技型中小企業的重要作用，切實出臺有利于科技型中小企業生存和發展的優惠政策。《政府采購法》只是原則性規定了政府向中小企業傾斜的采購政策，應該完善相關法律，明確科技型中小企業在政府采購中所占比重；技術平臺投資巨大、風險性高，建議由政府牽頭，通過研發資助、稅收減免和信貸優惠等優惠措施，積極引導科技型中小企業融入由核心企業控制的技術平臺。

（三）核心企業要積極幫助科技型中小企業融入技術平臺

為確保系統活力和健康運轉，核心企業要積極幫助科技型中小企業融入技術平臺。一方面，核心企業要設置必要的技術平臺進入門檻，比如要求科技型中小企業必須擁有專利技術，以防止其“搭便車”行為；再如要求科技型中小企業必須接受與其它企業的“背對背”競爭，從而保證系統的創新效率。另一方面，核心企業要在低價或者免費開放平臺接口技術的同時，通過技術培訓等方式積極幫助科技型中小業融入技術平臺。

參考文獻：

1.孫冰，周大銘.基于核心企業視角的企業技術創新生態系統構建[J].商業經濟與管理，2011（11）

2.蔣石梅，呂平，陳勁.企業創新生態系統研究綜述—基于核心企業的視角[J].技術經濟，2015（7）

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5.靳洪.企業戰略創新能力形成機理及評價研究[D].武漢理工大學，2011

6.張利飛.高科技企業創新生態系統運行機制研究[J].中國科技論壇，2009（4）

7.張運生，鄒思明.高科技企業創新生態系統治理機制研究[J].科學學研究，2010（5）

8.馬克·揚西蒂，羅伊·萊溫.制定戰略：從商業生態系統出發[J].哈佛商業評論（中文版），2004（4）