互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代構(gòu)建補(bǔ)償金制度的正當(dāng)性分析

王丙辰

（510006 華南理工大學(xué) 法學(xué)院 廣東 廣州）

摘 要：隨著數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展導(dǎo)致私人復(fù)制不斷擴(kuò)張，私人復(fù)制大大超出了合理的范圍。本文以著作權(quán)各方利益平衡為視角，著重分析互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代著作權(quán)利用過(guò)程中權(quán)利各方利益失衡的現(xiàn)狀。當(dāng)私人復(fù)制擴(kuò)張和非盈利性利用作品不受控制，面對(duì)海量作品權(quán)利信息時(shí)，傳統(tǒng)的著作權(quán)權(quán)利限制制度已難以適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的要求。需要探索建立補(bǔ)償金制度，重建權(quán)利各方的利益平衡關(guān)系。

關(guān)鍵詞：私人復(fù)制；非盈利性利用；補(bǔ)償金

著作權(quán)本質(zhì)上是一種私權(quán)，如若著作權(quán)保護(hù)不足、作者的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)受損，則作者繼續(xù)創(chuàng)作的熱情將會(huì)減弱；如若保護(hù)過(guò)度，就不利于作品的傳播，過(guò)分強(qiáng)調(diào)作者的權(quán)利，會(huì)壓縮使用者的權(quán)利空間，影響到獲取信息的基本權(quán)利；創(chuàng)作者利用他人作品進(jìn)行再創(chuàng)作的成本增加，同樣會(huì)影響作品的創(chuàng)作，不利于文化的多樣性發(fā)展。所以著作權(quán)制度從創(chuàng)設(shè)那天起，一直在尋求作者、傳播者、使用者之間的利益平衡關(guān)系。互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，這種平衡關(guān)系又受到諸多方面的挑戰(zhàn)。

一、互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代著作權(quán)利用中各方利益的失衡

在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，隨著數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，越來(lái)越多的作品以數(shù)字化的形式展現(xiàn)，類(lèi)型各式各樣，利用作品的途徑的變多，著作權(quán)的權(quán)利內(nèi)涵不斷豐富，原有的著作權(quán)保護(hù)制度正在面對(duì)新的沖擊與挑戰(zhàn)，原來(lái)權(quán)利各方的平衡關(guān)系逐漸被沖破。

（一）作者利益與使用者利益的不平衡

大量作品可能未經(jīng)作者許可就被上傳到網(wǎng)絡(luò)，作品一旦上傳至互聯(lián)網(wǎng)，作者就可能面臨發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)和保護(hù)作品完整等著作人身權(quán)受到侵犯，作品處于失控的狀態(tài)。很多使用者已經(jīng)習(xí)慣了從網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)下載版權(quán)作品，樂(lè)于享受免費(fèi)的高質(zhì)、低成本的復(fù)制件。這就造成書(shū)籍、音樂(lè)制品、電影制品、軟件等的銷(xiāo)量不同程度的降低，作者的財(cái)產(chǎn)權(quán)益因此受到嚴(yán)重威脅。

作者利用技術(shù)保護(hù)措施，達(dá)到限制使用的目的。面對(duì)日益嚴(yán)重的網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)，作者也不會(huì)坐以待斃，借助技術(shù)保護(hù)措施，不斷加強(qiáng)著對(duì)數(shù)字化作品的控制，限制、禁止使用者對(duì)其作品進(jìn)行復(fù)制，甚至可以監(jiān)視合法授權(quán)作品的使用情況。客觀上，作者權(quán)利的擴(kuò)張使得公共利益的空間受到了很大擠壓，很大程度上造成了社會(huì)公眾利用作品的權(quán)利受限。這又引發(fā)了作者和使用者展開(kāi)“技術(shù)競(jìng)賽”，個(gè)別使用者利用反向技術(shù)手段入侵技術(shù)保護(hù)措施，達(dá)到解密的目的，造成被破解后的復(fù)制件繼續(xù)在網(wǎng)絡(luò)上流傳。

（二）傳播者利益與使用者利益的不平衡

在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，隨著數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化技術(shù)水平的不斷提高，復(fù)制設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)傳輸設(shè)備的技術(shù)不斷革新，復(fù)制和傳播所需的成本越來(lái)越低。作為參與著作權(quán)商業(yè)市場(chǎng)運(yùn)作的傳播者，如圖書(shū)出版商、報(bào)社雜志社、唱片發(fā)行公司等生產(chǎn)成本不斷降低，產(chǎn)出的作品數(shù)量不斷上升，但諸如書(shū)籍、報(bào)刊、電影、音樂(lè)產(chǎn)品之類(lèi)的文學(xué)藝術(shù)作品的市場(chǎng)價(jià)格卻并沒(méi)有隨之降低。這些傳播者從中賺取了較高的收益，但社會(huì)公眾卻沒(méi)能享受到正規(guī)途徑技術(shù)進(jìn)步所帶來(lái)的福利。相反，先進(jìn)的技術(shù)被用來(lái)盜版復(fù)制，相比高昂的正版作品價(jià)格，盜版作品的價(jià)格更加低廉，更多的消費(fèi)者傾向于購(gòu)買(mǎi)和使用。但個(gè)人的經(jīng)濟(jì)消費(fèi)能力不應(yīng)成為阻礙使用者獲得基本信息、獲取精神文化享受的權(quán)利。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，作品高昂的市場(chǎng)價(jià)格必將會(huì)限制到作品的使用和傳播，損害作者和傳播者的利益。

二、利益失衡的根源在于私人復(fù)制的擴(kuò)張

1.技術(shù)的進(jìn)步不斷為私人復(fù)制創(chuàng)造條件

私人復(fù)制即以個(gè)人使用為目的而復(fù)制他人已受保護(hù)的作品的行為。①數(shù)字技術(shù)實(shí)現(xiàn)了無(wú)損復(fù)制、便捷存儲(chǔ)。以數(shù)字格式存儲(chǔ)的文件復(fù)制簡(jiǎn)便快捷，復(fù)制件與原件一模一樣，可以被無(wú)限次復(fù)制而質(zhì)量無(wú)損。數(shù)字化格式的文件可以進(jìn)行壓縮，通常可以包含海量的數(shù)據(jù)，存儲(chǔ)于CD、硬盤(pán)等數(shù)字存儲(chǔ)設(shè)備中，可以長(zhǎng)久的備份保存，并可以隨時(shí)隨地的讀取文件。互聯(lián)網(wǎng)又進(jìn)一步加速了作品的傳播，作品可以延伸至網(wǎng)絡(luò)所覆蓋的任何地域，傳播速度快、范圍廣，不受時(shí)間和空間的限制，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展又加劇了私人復(fù)制的大量產(chǎn)生，私人復(fù)制越來(lái)越成為一種低成本的操作。

2.私人復(fù)制大大超出合理的界限

我國(guó)著作權(quán)法沒(méi)有關(guān)于私人復(fù)制的相關(guān)規(guī)定，但規(guī)定了合理使用制度②。結(jié)合私人復(fù)制中的“私人”性來(lái)看，私人復(fù)制的合理界限，應(yīng)當(dāng)是符合：一是復(fù)制目的是非商業(yè)性的，不能以營(yíng)利為目的，不得通過(guò)私人復(fù)制行為直接或間接地獲取利益；二是應(yīng)當(dāng)是少量的復(fù)制，作為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或者欣賞使用，不應(yīng)當(dāng)是大量的復(fù)制作品。同時(shí)，根據(jù)《伯爾尼公約》的有關(guān)規(guī)定，私人復(fù)制不應(yīng)當(dāng)損害到著作權(quán)人的合法權(quán)益③。這就要求私人復(fù)制的第三條界限應(yīng)當(dāng)是不損害著作權(quán)人的其他權(quán)利，包括在使用作品過(guò)程中，不得篡改作品、不得再向其他社會(huì)公眾傳播或授權(quán)使用等。因此，控制在合理范圍內(nèi)的私人復(fù)制，基本能夠?qū)崿F(xiàn)著作權(quán)人和社會(huì)公眾的利益平衡。

然而在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，私人復(fù)制的非商業(yè)性使用與商業(yè)性使用界限變得模糊，無(wú)法截然分開(kāi)，并且復(fù)制的目的性屬于人的主觀世界，無(wú)法實(shí)際控制且極易發(fā)生改變；由于網(wǎng)絡(luò)上傳和下載的便捷，導(dǎo)致參與私人復(fù)制的主體范圍十分廣泛，即使是每個(gè)使用者“少量”的復(fù)制，仍然會(huì)造成被復(fù)制作品總量的龐大；私人使用與群體使用有時(shí)也無(wú)法很好地甄別，要想全面收集作品的使用情況數(shù)據(jù)，考慮到成本問(wèn)題也很難做到。

三、利益失衡的主要表現(xiàn)在于非盈利性利用作品的失控

（一）作品利用的主要形式

著作權(quán)利相關(guān)各方利益的實(shí)現(xiàn)，取決于作品傳播和被利用的情況。作品傳播范圍越廣，就越有可能被公眾所知悉、所利用，對(duì)作者和傳播者而言，就越能實(shí)現(xiàn)作品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，使用者也相應(yīng)的能獲取更多的文化知識(shí)信息。利益的失衡同樣體現(xiàn)在作品利用的過(guò)程中。大體上來(lái)說(shuō)，作品的利用形式可以分為兩種，一種是盈利性的利用作品，主要指將作品投入商業(yè)運(yùn)作，通過(guò)作品的傳播利用獲得財(cái)產(chǎn)性收益。另一種是非盈利性的利用作品，主要指在使用作品過(guò)程中，不以商業(yè)性為目的，沒(méi)有直接或間接的獲取收益。

（二）盈利性利用作品過(guò)程中的動(dòng)態(tài)平衡

盈利性利用作品過(guò)程中的利益平衡主要通過(guò)著作權(quán)的授權(quán)來(lái)體現(xiàn)。著作權(quán)利人和被授權(quán)人基本平等自愿，就按照一定的范圍、方式、條件使用作品，達(dá)成授權(quán)許可合同，并由被授權(quán)人支付相應(yīng)報(bào)酬。目前，著作權(quán)授權(quán)的途徑很多，比如“一對(duì)一”的授權(quán)、開(kāi)放式許可、集體管理授權(quán)、代理機(jī)構(gòu)授權(quán)、數(shù)字權(quán)利管理系統(tǒng)等等。雖然諸多授權(quán)模式在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代面臨各種挑戰(zhàn)，但在盈利性利用作品的過(guò)程中，通過(guò)合同的形式使著作權(quán)利人和使用者雙方能夠“各取所需”，仍然能夠使各方利益實(shí)現(xiàn)一種動(dòng)態(tài)的平衡。

（三）非盈利性利用作品過(guò)程中利益的失衡

非盈利性利用作品過(guò)程中的利益平衡主要通過(guò)著作權(quán)利限制來(lái)實(shí)現(xiàn)，著作權(quán)限制制度，是指由著作權(quán)法對(duì)各方權(quán)利義務(wù)作出規(guī)定，如合理使用、法定許可使用、強(qiáng)制許可等，對(duì)著作權(quán)人的權(quán)利提出了限制和例外，保障使用人等社會(huì)公眾的獲取信息資源、享受文學(xué)藝術(shù)作品的權(quán)利。然而這種基于模擬技術(shù)時(shí)代的制度設(shè)計(jì)，是一種靜態(tài)的制度規(guī)定。在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代私人復(fù)制的擴(kuò)張，權(quán)利限制制度沒(méi)有相應(yīng)變動(dòng)，反而被數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)所弱化，導(dǎo)致部分地失去了規(guī)范能力，無(wú)法實(shí)現(xiàn)著作權(quán)利益的動(dòng)態(tài)平衡。

（四）非盈利性利用作品的控制成本較高

隨著數(shù)字化技術(shù)的發(fā)展，儲(chǔ)存信息的記錄媒體容量持續(xù)增加、儲(chǔ)存信息的壓縮技術(shù)不斷提高，數(shù)字化的文件可以實(shí)現(xiàn)任意剪輯、修改、拼接，創(chuàng)作變的更加容易且成本較低，由此產(chǎn)生了海量的作品。在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，每一個(gè)人都可以隨時(shí)隨地的通過(guò)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)交流，每一個(gè)都有一個(gè)創(chuàng)作的平臺(tái)，都有可能成為潛在的作者。大量版權(quán)作品通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)快速傳播，由此產(chǎn)生了海量的受眾，他們也都是潛在的使用者。被利用的作品形式多樣，出現(xiàn)了融合包括美術(shù)作品、攝影作品、音樂(lè)作品、文字作品、視聽(tīng)作品等多種素材來(lái)源的“多媒體”產(chǎn)品，這種 “多媒體”產(chǎn)品所涉及的權(quán)利信息更加廣泛。在這種情況下，被利用的作品存在海量的權(quán)利信息，要搞清楚到底有誰(shuí)在通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)非盈利性的利用作品？誰(shuí)是被利用作品的著作權(quán)人？都要花費(fèi)大量的人力物力。

因而如何限制私人復(fù)制的擴(kuò)張，在非盈利性利用作品過(guò)程中維持著作權(quán)法原有的平衡，成為互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代著作權(quán)領(lǐng)域的一個(gè)受到普遍重視的問(wèn)題。

四、補(bǔ)償金制度重建各方利益平衡

由于私人復(fù)制的不斷擴(kuò)展，非盈利性利用作品的情形大量存在且難以控制。此時(shí)，引入著作權(quán)補(bǔ)償金制度可能是一種較為可行、便于操作同時(shí)又能兼顧啊公平的利益平衡機(jī)制。

（一）尋求實(shí)現(xiàn)法的正義價(jià)值

法律面前人人平等，對(duì)于創(chuàng)作作品的作者都應(yīng)當(dāng)一視同仁，他們付出了腦力勞動(dòng)，創(chuàng)造出了智力成果，理應(yīng)予以尊重，獲得補(bǔ)償。對(duì)于使用者而言，使用他人作品就應(yīng)付出對(duì)價(jià)，這個(gè)對(duì)價(jià)可能是盈利性利用作品所支付的費(fèi)用，也可能是因?yàn)榉怯岳米髌范Ц兜难a(bǔ)償金。當(dāng)然，這并不會(huì)妨礙部分作者根據(jù)其作品的文學(xué)藝術(shù)價(jià)值高低，通過(guò)與使用人的平等協(xié)商獲得相應(yīng)授權(quán)許可使用費(fèi)的不平衡。

作者創(chuàng)作出作品后，沒(méi)有精力參與作品的全部傳播過(guò)程，作者的權(quán)利一般會(huì)被全部或部分轉(zhuǎn)讓給出版商，或者電影制片人，或者錄音、錄像制作者，或者是其他著作權(quán)代理機(jī)構(gòu)。這部分群體作為傳播者，參與到著作權(quán)的商業(yè)運(yùn)作中，實(shí)現(xiàn)作品的廣泛傳播，并從中獲利。這部分傳播者在著作權(quán)商業(yè)運(yùn)作中，往往憑借所掌握的強(qiáng)大資金和技術(shù)占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，獲得比創(chuàng)作者本人更多的商業(yè)利益。但實(shí)際上，作者才是作品的真正創(chuàng)造者，沒(méi)有作者的辛勤勞動(dòng)付出，著作權(quán)就成了無(wú)源之水無(wú)本之木。因此，從法的正義價(jià)值角度來(lái)說(shuō)，在經(jīng)濟(jì)上給予作者較多的回報(bào)理所應(yīng)當(dāng)。補(bǔ)償金正是能夠在這方面平衡作者與傳播者利益。

（二）尋求私人利益與公共利益的平衡

著作權(quán)法的立法宗旨是實(shí)現(xiàn)鼓勵(lì)作品的創(chuàng)作與傳播利用，促進(jìn)文化繁榮和社會(huì)發(fā)展，達(dá)到私人利益與公共利益的平衡。④權(quán)衡公益與私權(quán)的關(guān)系是著作權(quán)法的基本考量。⑤作者原有的復(fù)制權(quán)，是指可以允許他人復(fù)制其作品，并獲得對(duì)價(jià)。但在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，數(shù)字化的作品實(shí)際處于失控的狀態(tài)，作者原有的專(zhuān)有復(fù)制權(quán)實(shí)際難以實(shí)現(xiàn)。補(bǔ)償金制度正是將作者的復(fù)制權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)閳?bào)酬請(qǐng)求權(quán)，使作者不再享有專(zhuān)有的復(fù)制權(quán)，但是相應(yīng)的可以獲得適當(dāng)經(jīng)濟(jì)上的補(bǔ)償。通過(guò)收取補(bǔ)償金，保障作者經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)現(xiàn)，激勵(lì)作者更多的創(chuàng)作作品。使用者不必?fù)?dān)心私人復(fù)制可能造成的侵權(quán)問(wèn)題，只要支付了補(bǔ)償金便可以正大光明地進(jìn)行私人復(fù)制。傳播者無(wú)需擔(dān)心可能在傳播過(guò)程中出現(xiàn)的“幫助侵權(quán)”之類(lèi)的問(wèn)題，客觀上實(shí)現(xiàn)了作品的廣泛傳播和利用。

（三）尋求社會(huì)成本與收益的平衡

在如何實(shí)現(xiàn)對(duì)作者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)膯?wèn)題上，不得不考慮社會(huì)成本問(wèn)題，如果實(shí)現(xiàn)補(bǔ)償后的社會(huì)收益等于或小于成本，則補(bǔ)償行為難以進(jìn)行且沒(méi)有意義。如果通過(guò)權(quán)利各方的私人談判達(dá)成協(xié)議雖然能夠充分考慮作品實(shí)際使用情況，體現(xiàn)各方意志，但協(xié)商成本較高。尤其是當(dāng)面對(duì)海量的著作權(quán)人和使用人時(shí)，使各方達(dá)成一致意見(jiàn)更加困難，協(xié)調(diào)的成本更加高昂。如果作者通過(guò)訴訟進(jìn)行權(quán)利救濟(jì)，起訴數(shù)量巨大而又分散的個(gè)人使用者，同樣會(huì)造成司法成本增加，不符合經(jīng)濟(jì)效率的要求。

補(bǔ)償金制度通過(guò)集中處理私人復(fù)制過(guò)限問(wèn)題，并強(qiáng)制性收取補(bǔ)償金，降低了可能久拖不決、協(xié)商不成的高昂交易成本，提高了作者的收益效率。減低了作者與使用人之間直接沖突的可能性，從總體上節(jié)約了社會(huì)成本。

注釋?zhuān)?/p>

①關(guān)于私人復(fù)制學(xué)界并沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的定義。從權(quán)利限制的角度來(lái)看，私人復(fù)制是指“僅復(fù)制一件受著作權(quán)保護(hù)并包括在某個(gè)材料中的作品的簡(jiǎn)短片段或某些孤立的作品，僅供復(fù)制者個(gè)人使用”。[西]德利婭·利普希克：《著作權(quán)與鄰接權(quán)》，聯(lián)合國(guó)教科文組織譯，中國(guó)對(duì)外翻譯出版公司2000年版，第169頁(yè)。

②參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第二十二條。

③參加《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》第9條，“著作權(quán)人享有排他的復(fù)制權(quán)；成員國(guó)可以對(duì)復(fù)制權(quán)進(jìn)行限制，但這種限制不得侵害著作權(quán)人的合法權(quán)益”。

④參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第一條。

⑤參見(jiàn)吳漢東：《著作權(quán)合理使用制度研究》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1996年版，第47頁(yè)。

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本文為廣東省科技廳軟科學(xué)項(xiàng)目，“Web3.0時(shí)代著作權(quán)授權(quán)困境與出路”的階段性成果，編號(hào)2015A070704018。