提高我國R&D投入績效水平的對策分析

任靜

【摘 要】 本文在分析我國近幾年R&D投入有關情況的基礎上，提出了我國提高R&D投入績效水平的相關對策：提高基礎研究投入強度；增加對高校R&D經費支持；完善R&D投入配置的監督評價體系；推動科技資源優化配置體制與機制建設；創新R&D經費投入管理模式；加大對科技人力資源的投入力度。

【關鍵詞】 R&D投入；績效水平；對策分析

一、引言

隨著世界各國對R&D活動的日益重視，R&D（researchanddevelopment的簡稱，指在科學技術領域，為增加知識總量，以及運用這些知識去創造新的應用進行的系統的創造性的活動，包括基礎研究、應用研究、試驗發展三類活動。可譯為“研究與開發”、“研究與發展”或“研究與試驗性發展”。）投入是衡量研發創新活動規模、綜合科技實力和創新能力的重要指標之一，逐漸加大R&D投入已成為重要發展戰略。我國《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006～2020年）》已經明確提出我國政府未來的R&D投入總體情況和投入強度，即到2020年全社會研發投入占國內生產總值的比重提高到2.5%以上。[1]我國近幾年R&D投入力度及強度均有所提高，2015年我國共投入R&D經費14169.9億元，R&D投入強度為2.07%，呈穩步增長趨勢，[2]但與美國等發達國家相比仍存在較大差距，2008年美國研發投入強度就達到了2.79%。與國外研發經費資源配置相比，我國研發經費還存在利用效率不高、部分研發經費沒有得到有效利用等問題，在目前我國財政經費較緊缺的情況下，合理分配R&D經費，提高其績效水平對我國實現可持續發展具有重要的現實意義，本文就如何提高R&D投入績效水平提出相關對策建議，為完善我國科技政策提供決策依據。

二、提高我國R&D投入績效水平的主要對策

1、提高基礎研究投入強度

基礎研究是整個科技活動及創新的基礎和源泉，也是提升中國產業核心技術創新能力的關鍵，[3]對于一個國家的長遠發展來說至關重要。科技政策研究者尼瓦爾·布什曾指出：“一個在基礎科學知識上依賴于其他民族的國家，它的工業進步將是緩慢的，它在世界貿易中的競爭地位將是虛弱的”。[4]基礎研究在國家發展中起到重要作用，學術界對基礎研究的關注程度逐步提高。

（1）中央財政應向基礎研究傾斜，加大對基礎研究的投入。[5]典型創新型國家的經驗表明，政府在對基礎研究的支持方面，必須肩負起重任。如在美國，聯邦政府的R&D投入中，基礎研究所占的比例呈上升趨勢，從20世紀50年代的不足10%（1953年為9.52%）上升到近幾年的40%（2004年為38.63%）；應用研究所占比例比較穩定，50多年來平均為21.32%；試驗開發所占的比例呈下降趨勢，從50年代的最高71.83%（1957年）下降到2003年的最低33.60%。聯邦政府的基礎研究投入占全國基礎研究經費的比例最高年份為1967年的71.97%，最低年份為1997年的52.59%，平均為63.50%，基礎研究經費投入從1953年的2.65億美元增加到2004年的360.75億美元。2015年我國基礎研究經費支出716.1億元，比2014年增長16.7%；應用研究經費支出1528.7億元，增長9.3%；試驗發展經費支出11925.1億元，增長8.4%。基礎研究、應用研究和試驗發展經費支出所占比重分別為5.1%、10.8%和84.1%。可以看出，目前我國基礎研究經費所占比例仍偏小。因此，可以借鑒美日等國的做法，不斷調整我國財政科技投入結構，加大對戰略性新興產業、前沿高技術研究、社會公益性研究和科技基礎條件建設的支持。

（2）加強企業對基礎研究的投入。對多數科技發達國家（如美、日、韓、印、德）的研究表明，典型創新型國家中企業不僅是全社會R&D投入的主體，而且企業基礎研究經費投入是基礎研究的一個重要方面。從我國企業提高技術創新能力和參與全球競爭能力的現實需要來看，應充分發揮政府科技公共政策作用，形成以政府為主體，包括企業、大學和非營利機構在內的基礎研究投入的多元化格局。同時借鑒國外經驗，重視基礎研究成果的推廣問題，改進目前的科研評價體系。

2、增加對高校R&D經費支持

從國際經驗看，高校是研發活動的主要陣地之一。我國科研機構和高等院校是基礎研究的兩大執行主體，但高校的科技研究潛力還沒有得到充分發揮。美國聯邦政府對高校穩定的、高強度的經費支持使得高校成為美國最大的基礎研究系統，其基礎研究經費支出占全國基礎研究經費的比例從20世紀50年代的不到40%迅速上升到70年代的60%左右并保持到今天。在我國科技投入的快速增長期，應不斷增加對高校的研發投入，發揮高校在研發活動和人才培養過程中的重要作用。

3、完善R&D投入配置的監督評價體系

從世界強國來看，均制定了比較完善的政府R&D投入評價制度，專門組織專家或科技評估機構對R&D投入預算與投入方向、重點、效果等進行評估和評價，把所投入的有限資金效用發揮到最大化，將資金運用到重點項目和領域，避免重復或浪費資源。我國對科研項目預算和立項資金也實施了評估評審，但從總體情況來看，我國科研工作中重投入，輕管理的現象較普遍，特別是對R&D投入資金的使用情況缺乏科學的績效考評。創新經費管理機制，加強科技經費監管，是各級科技管理部門的重要職責。因此，應借鑒先進國家的經驗，建立健全科學的績效考評制度，將科技評估作為R&D投入決策的重要組成部分。

4、推動科技資源優化配置體制與機制建設

到目前為止，我國已建立起適應社會主義市場經濟體制的國家科技投入體制機制，有力推動了科技與經濟的緊密結合，促進了我國科技進步和社會發展。為了加快推進有關科技體制的改革，實現科技資源的優化配置，在總結以往經驗的基礎上，國家科技部門應盡快建立起推動科技資源優化配置體制與機制，加強中央與地方之間科技資源的協調，開展包括省部會商、部際合作、部門協調、組建企業技術創新戰略同盟等推動創新資源優化配置的活動。

5、創新R&D經費投入管理模式

創新R&D經費投入管理機制，加強科技經費監督，是各級科技管理部門的重要職責，也是提高R&D經費使用效率的基本保障。以服務科研的基本理念進一步構建科技經費全過程監管服務體系，完善科技計劃、科技項目和科技經費既相互銜接又相互制約的機制，努力提高財政科技投入使用效益。

6、加大對科技人力資源的投入力度

科技人才隊伍是國家科技事業發展的關鍵因素，建設創新型國家的偉大事業，離不開廣大科研人員的艱苦勞動和創造性實踐。科技人力資源是促進國家或地區可持續發展最寶貴的戰略資源。近年來，為形成有利于創新人才成長的體制機制，激發科技人員的積極性、創造性，我國政府從多個層面研究和制定了改善科技人才待遇的制度和政策，改善了科研人員的待遇，對穩定科技人才隊伍發揮了重要作用。

【參考文獻】

[1] 中華人民共和國國務院.國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006～2020年）[EB].http：//www.gov.cn/jrzg/2006-02/09/content_183787.htm，2015.4.

[2] 中國科技統計網.http：//www.sts.org.cn.

[3] 柳卸林，何郁冰.基礎研究是中國產業核心技術創新的源泉[J].中國軟科學，2011（4）104-117.

[4] BushV.Science-TheEndlessFrontier[M].Washington，D.C：NSF，1960.

[5] 周寄中.創新的基礎和源泉：基礎研究的投入、評估和協調[M].北京：科學出版社，2008.351-368.

【作者簡介】

任 靜（1971-）女，漢族，湖北武漢人，就職于西安理工大學科技處，主要研究方向：科研管理.