基于弱勢產業與貿易保護有效性分析的我國貿易政策研究

郭雙梅+祁雄

中圖分類號：F752 文獻標識碼：A

內容摘要：國際貿易保護主義的盛行嚴重削弱了基于比較優勢的自由貿易增進人類整體福利水平的能力，采取政策對沖手段來消除外國貿易保護政策影響，以有效維護本國弱勢產業利益是合理的選擇。本文闡述了對弱勢產業采取貿易保護政策的理論基礎及意義；對弱勢產業的國際貿易保護政策的內生和外生影響因素進行分析；提出優化本國弱勢產業保護對象選擇、貿易保護程度的政策優化策略，及對弱勢產業的貿易保護政策的跨國博弈策略優化路徑。

關鍵詞：弱勢產業 貿易保護 國際貿易政策

問題的提出

規范國際貿易理論認為自由貿易政策可顯著擴張參與國際貿易當事國或地區的整體社會福利水平，這種可以促進社會整體福利水平最優化的國貿理論具有內在的正義性。但在國際貿易實踐中，自由國貿的理想狀態從未真正實現。部分國家試圖采取貿易保護政策來確保本國經濟利益最優化目標。

從弱勢產業可持續發展的角度分析，一定程度的貿易保護政策可以將國外強勢的競爭者阻擋在國門之外，或者降低國外強競爭力的產品或服務在本國的競爭能力，為本國的弱勢產業營造一個生存與發展的市場空間，促進弱勢產業提升技術并擴張市場。但過度的貿易保護政策會降低弱勢產業企業投資新技術和開拓新市場的意愿，顯著降低弱勢產業在激烈市場環境中生存的能力，使得本國弱勢產業永遠處于弱勢地位。為此，如何制定既保護弱勢產業又促進弱勢產業健康發展的適度貿易保護政策，是值得政策制定者深思的重要課題。

弱勢產業貿易保護政策影響因素分析

（一）弱勢產業貿易保護政策的內生性影響因素分析

其一，弱勢產業企業的市場競爭力不足問題分析。弱勢企業缺乏必要的技術創新優勢，技術創新能力不足導致企業缺乏具有自主產權的技術產品，現有產品長期停留于低利潤水平，無法有效提升高利潤產品市場占有率。部分弱勢企業雖然具有一定的技術實力，但其高端商品的核心技術主要來自于外資企業的技術支持，這增加了本國企業對外國企業的技術依賴度，使得本國弱勢企業在國內外市場布局上受制于外方。在高技術競爭力不足的制約下，部分弱勢企業試圖采取貼牌生產的戰略舉措來拓展市場空間。雖然貼牌生產模式可以在一定時期內增加企業的市場份額，但長期缺乏自主品牌的生產模式使得多數弱勢企業缺乏獨立建構和運營國外市場分銷渠道的能力，令本國弱勢企業難以掌握國外終端市場的客戶真實需求。

其二，貿易保護政策有助于推動弱勢產業領域的供給側結構改革。根據布朗德和斯潘塞的觀點，政府主管部門通過推行出口補貼政策的方式可增強弱勢產業的行業平均利潤水平，增加弱勢產業內企業利潤率和工人收益水平。作為消費者的工人收入提升后，將會增加本國消費者消費水平，促使本國企業進一步提升產能，擴大規模經濟效益，降低邊際成本，增強其在國際市場上的競爭實力。根據克勞斯的觀點，國際貿易保護政策實質上是一國政府以政策手段來推行收入再分配的政策?？紤]到制度之間的轉換成本，傳統的收入再分配政策的制度成本居高不下，而從供給側改革角度出發所指定的貿易保護政策的收入轉移方式不僅具有較優的隱蔽性，且運作成本較低。由于出口擴張可以增加產業產能，可令社會底層的勞工保有工作和獲取生存所必須的工資，具有較好的社會效益。

（二）弱勢產業貿易保護政策的外生性影響因素分析

其一，當前國際貿易體系下新型貿易壁壘特征分析。全球化席卷下的世界貿易體系逐步走向國家開放和產業融合，以自由貿易為旗幟的世界貿易組織有力地塑造了現有的自由國際貿易體系。隨著世界貿易組織規則應用范圍的擴大，關貿總協定框架下的關稅趨零化、貨物貿易與勞務貿易自由化進程逐步加快。雖然世界貿易組織在協調各國貨物貿易關稅政策方面獲得顯著進展，但是在非貨物貿易方面的成效卻極其有限。這種非關稅貿易壁壘的興起嚴重阻滯世界經濟一體化，并且對包括我國在內的廣大發展中國家的弱勢產業的有序發展造成損害。以關稅為主要內容的傳統貿易壁壘在現有國貿體系中被嚴格限定，但其它的非關稅貿易壁壘卻被顯著加強，各種新型的難以被防御的貿易壁壘層出不窮。相對于傳統貿易壁壘而衍生的技術型貿易壁壘嚴重阻礙了國際貿易的有序發展。部分發達國家利用既有的世界貿易規則，采取包括綠色貿易壁壘和技術貿易壁壘在內的各類非關稅壁壘來有效遏制外國商品與服務的流入，以保護本國弱質性產業。

其二，貿易保護政策的戰略政策屬性增強一國弱勢產業競爭力。亞當·斯密和大衛·李嘉圖時代的國際貿易理論隱含著市場具有充分競爭特性的條件，而這一條件在現實的國際貿易競爭中并不存在，非充分競爭市場格局方是國際貿易市場的常態。為此，國際貿易政策制定者若以自由貿易為隱含假設來制定國際貿易政策，則這一政策將因背離現實國貿經濟常態而失去效率?？紤]到自20世紀70年代以來的資本主義黃金時代發展起來的跨國壟斷企業集群所形成的寡頭市場格局，國際貿易政策的制定者可通過政策干預手段來改變國際貿易市場中的產業間及企業間博弈規則，影響跨國壟斷公司的行為，進而幫助本國弱勢產業提升搶占國際市場的能力?？紤]到任何類型的貿易保護政策都會存在經濟學意義上的“免費搭車”問題。而產生搭便車問題的根源在于貿易保護政策的制定者與政策收益者之間存在信息不對稱現象。為此，政府的貿易保護政策制定者直接對處于產業鏈底端的出口企業進行補貼，由此可以縮短政策制定及執行諸環節上的信息鏈條的長度，降低由信息不對稱所引起的政策執行效力低下問題。

我國弱勢產業貿易保護政策優化策略

（一）弱勢產業保護對象選擇的政策優化策略

其一，根據穆勒標準來選擇弱勢產業加以保護?？陀^而言，各國的貿易保護政策雖然有助于強化對弱勢產業的貿易保護，但過度的貿易保護政策會降低弱勢產業企業投資新技術和擴張新市場的積極性，從而削弱這些弱勢產業的遠期競爭能力，不利于弱勢產業向強勢產業的轉化升級。為此，政策制定者應當選擇好弱勢產業保護對象，從有效平衡弱勢產業保護和促進弱勢產業發展的兩個方面來制定弱勢產業貿易保護政策，促進弱勢產業盡快向強勢產業的轉化升級。穆勒標準是從盡快促進弱勢產業向強勢產業轉化的角度來選擇弱勢產業的，它對于強健一國弱勢產業的市場競爭力具有一定的積極意義。穆勒標準認為，若指定產業由于缺乏技術能力或生產經驗等原因而導致其缺乏生產效率，使得其產品制造成本高于國際市場價格，導致其缺乏市場競爭能力，則政策制定者可以采取一定的貿易保護政策來為這類企業提供一個可資生存與發展的市場空間，促其盡快完成原始資金積累、技術積累和制造經驗積累，提升其產業運作效率和市場競爭能力。當這類弱勢企業逐步建立起雄厚的產業基礎并具備參與國際市場競爭能力時，政策制定者應當及時取消對該類產業的貿易保護政策。

其二，基于肯普標準來優化對弱勢產業的國際貿易保護期限。肯普標準認為，一國在實施對本國弱勢產業保護的過程中，需充分考慮該產業處于被保護期的過程中所面臨的外部效應的沖擊。當某類技術可以被相關產業所捕獲時，即該產業在技術創新上的投入可以產生顯著的外部溢出效應時，該產業企業在技術創新上的投入將無法獲得合理的利潤補償。從產業保護期限角度分析，即便該國產業符合穆勒的產業保護標準，但是當一國的產業可享有內部規模經濟時，各國政府即無確定的保護義務。具體到特定產業的企業或投資人而言，決定這類產業企業是否繼續經營的決策要點并非該類產業的當期收益水平，而是該類產業的遠期預期收益水平。若遠期收益足以彌補當期損失且有客觀的盈余，則在政府的貿易保護政策缺位情形下，該類產業仍可在自由競爭市場上擁有生存能力。換言之，值此狀態下的弱勢產業具有內生性發展動力而無需政府的貿易保護政策的支持。

（二）弱勢產業保護程度設定的政策優化策略

其一，對接國際商法來設定對本國弱勢產業保護程度的相關政策。世界貿易組織通常主張各國應當采取用關稅保護政策作為各國貿易保護的主要手段，盡可能避免各類非關稅貿易壁壘對國際貿易正常秩序的擾動。這就要求我國在制定對弱勢產業的貿易保護政策時，應當強調貿易保護政策的透明性，提升貿易伙伴國對我國貿易保護政策的理解水平和執行效果。為此，我國貿易保護政策的透明化進程應當采取如下程序：一是政策制定者需根據GATT1994第10條，GATs第3條和TRIPs第63條中關于貿易領域和知識產權領域透明化國貿政策的核心內容來制定相關政策。二是根據WTO相關通知調控中規定的215項通知義務，將我國將采取的貿易措施通知WTO秘書處及相關成員國。三是根據《解釋GATT第24條的諒解》中規定的報告條款，定期向貨物貿易理事會報告相關貿易保護政策制定及運作情況。強化貿易保護政策的透明性和政策執行的穩健性，有助于提升市場各參與主體對我國貿易政策的可預見性，有效降低競爭對手因我國貿易保護政策而產生的額外經濟損失，降低該項貿易保護政策執行阻力。

其二，從提升本國弱勢產業的內生創新動力角度來制定貿易保護政策。德國經濟學家李斯特認為，有效的貿易保護政策的保護期限設定不應超過三十年，各國須在限定的產業保護期間盡快提升受保護弱勢產業的內生創新動力，增強其獨立發展能力和市場拓展實力。這就要求我國國貿主管部門不可局限于采取關稅保護措施，而應當通過強化行業知識產權保護政策的方式，鼓勵企業開發那些可以支撐行業可持續發展的核心技術和配套措施，著力打造以我為主的產業技術標準，運用技術創新政策來實現對國外強勢企業的技術壁壘的彎道超車。

（三）弱勢產業貿易保護政策的跨國博弈策略

其一，利用多邊機制來制衡他國貿易保護政策。當今世界貿易體系是一個開放的貿易體系，任何一國的國內貿易保護政策的制定和實施必須考慮到現行國際貿易體系的影響。隨著我國實體產業的快速發展和各產業的市場競爭能力的穩步提升，我國國際貿易管理當局應當更多地考慮到他國的國際貿易保護政策對我國產業的影響并制定對應政策來優化我國產業的國際市場生存環境與市場競爭能力。利用現有的國際貿易框架來限制部分激進國家的貿易保護政策對我國產業的負面影響，這是我國國貿管理者的理性選擇。我國國際貿易管理者應當積極參與國際貿易組織的體制和機制建設，增強我國政府及企業界對國際貿易政策制定的話語權?？紤]到當前的世貿組織的國際貿易規則是在發達國家主導下制定的，各類貿易保護政策實質上偏向于維護發達國家的利益。主要表現為現有的國貿規則強調對各國關稅壁壘政策的制約而無法有效約束發達國家制定的各類非關稅壁壘，這對于缺乏應對非關稅壁壘經驗和能力的發展中國家不利。為此，我國國貿管理當局需同廣大發展中國家攜手爭奪國際貿易制度制定話語權，將著力點用于優化既有的世貿組織的貿易保護規則優化上。

其二，采取貿易保護政策來對沖日益盛行的貿易保護主義浪潮。自從美國次貸危機以來，由流動性短缺所引致的市場資產貶值問題導致西方發達國家國民財富總值迅速萎縮，嚴重削弱其國內需求總規模。在失業率大幅攀升的背景下，采取貿易保護主義以應對國內危機逐漸成為西方發達國家的主流民意。我國國際貿易主管部門應當從戰略高度重視新貿易保護主義新發展對我國進出口貿易造成的損害和沖擊，切實地認知到理性的政策制定并不能合理規避國際貿易中各國的非理性貿易保護行為。為此，我國國際貿易主管部門應當針對部分貿易伙伴國的敵意性質的貿易保護行動來制定我國的貿易保護政策，對于缺乏理性的貿易保護措施采取“以牙還牙”策略，以對沖我國弱勢產業在進入國際市場展開競爭過程中面臨的不公平待遇。這是由于在國際貿易中經常爆發各類貿易摩擦或貿易沖突是常態，若缺乏針鋒相對的貿易保護政策來對沖風險，將不利于我國弱勢產業的做大做強。

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